#11實質受益人暨高階管理人員聲明書 - 新埔鎮農會

... 立聲明書人茲聲明本法人、團體之「實質受益人」註1或「高階管理人」註2，以下 ... 高階管理人員」資料，免填「實質受益人資料」註3，並留存辨識及驗證實質受益人之 ...

於www.hpm.org.tw

#12國泰投信防制洗錢及打擊資恐作業問答集

答：自然人客戶的實質受益人通常就是客戶本人，我們可以透過較簡. 單的方式去辨識，例如請客戶提供身分證，甚至第二證件來進行. 身分確認。但是法人客戶呢?一間公司有多少 ...

於www.cathaysite.com.tw

#13金融監督管理委員會令訂定「金融機構防制洗錢辦法」(6/28)

人員退休撫卹基金等過去已納入豁. 免辨識實質受益人之對象外,其他. 由我國政府機關管理之基金,風險. 亦應較低,為免遺漏,爰將該等類. 型之基金均納入,不再逐一列舉。

於www.liaroc.org.tw

#14法人實質受益人聲明書 - SinoPac SITC

立書人(即受益人)對永豐證券投資信託股份有限公司(以下簡稱永豐投信)聲明以下內容為實： 戶號:______. 一、 立書人或其具控制權者，屬於下列型態之一：（請勾選，並免 ...

於sitc.sinopac.com

#15高階管理人員暨實質受益人聲明書 - 第e金網

四、股權組織結構：. □ 不須判斷(立聲明人符合第一項身分或情形免填寫實質受益人)、. □ 未達3 層(立聲明書人之股東名冊均為自然人)或無股權組織結構、. □ 3 層(含)以上 ...

於ebank.firstbank.com.tw

#16保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定

Q6:已知實質受益人為何人時,應向法人客戶取得實質受益人之哪些. - 個人資料? A6: (1) 應辨識具控制權之最終自然人身分,如姓名、出生日期、國籍.

於ec.firstins.com.tw

#17彰化銀行實質受益人暨高階管理人員聲明書

一、立書人係法人，茲檢附章程確認其身分及股票發行情形如下：. □(一) 立書人不得發行無記名股票(例如：未發行股票之法人、民國107 年11 月1 日前.

於www.bankchb.com

#1851.下列何者為金融機構防制洗錢辦法第3 條第7 款第3 目規定

51.下列何者為金融機構防制洗錢辦法第3 條第7 款第3 目規定，得豁免辨識實質受益人？ (A)大方儲蓄互助社 (B)財團法人互惠保險基金 (C)友情薩摩亞群島公司 (D) ...

於yamol.tw

#19福邦證券股份有限公司防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集

採取有效防制洗錢或打擊資恐之高風險地區或國家、未有足資懷疑. 該客戶涉及洗錢或資恐之情形及未發行無記名股票者，得免辨識及. 驗證實質受益人身分。

於www.gfortune.com.tw

#20防制洗錢及打擊資恐問答集

票券金融公司應依下列順序確認其法人客戶之實質受益人： ... 理措施，辨識擔任高階管理職位之自然人身分，如董事、. 監察人、總經理或其他類似職務之自然人。

於www.etfc.com.tw

#21免辨識實質受益人 - Merisa

得免辨識及驗證實質受益人身分。 2.相關規定：金融機構防制洗錢辦法第3條第7款第3目第4小目規定，客戶或具控制權者為我國公開發行公司或其子公司者，除有第6條第1項第3 ...

於www.meriambousselmi.me

#22中華民國銀行公會「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」

（二）對於由代理人建立業務關係或交易者，應確實查證代理之事實，並依前目方式辨識及驗證代理人身分，並保存該身分證明文件影本或予以記錄。 （三）辨識客戶實質受益人， ...

於www.rootlaw.com.tw

#23防制洗錢及打擊資恐法人聲明書 - 全球人壽

實質受益人 有法人時，請另填聲明書說明該法人之實質受益人。 2.法人實質受益人得免填寫之機關、辨識步驟、應檢附之證明文件請詳閱續頁. 五、投保國際保險業務分公司(下 ...

於www.transglobe.com.tw

#24臺灣土地銀行客戶聲明書(法人/團體/信託受託人適用)

□本法人為免辨識實質受益人之法人/團體。 ii.(2)本法人是否有隱名股東：. □否. □是，(姓名)______、.

於www.landbank.com.tw

#25免辨識實質受益人之對象 - Dalinome

得免辨識及驗證實質受益人身分。 2.相關規定：金融機構防制洗錢辦法第3條第7款第3目第4小目規定，客戶或具控制權者為我國公開發行公司或其子公司者，除.

於www.dalinome.co

#26辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐問答集Q&A

Q21:辨識實質受益人是否有特例情形得免辨識? A21:下列九大項客戶如確認未發行無記名股票且未有「辦理融資性租賃業物事業防制洗錢. 辦法」第六條第三款之情形者，得免 ...

於www.chaileaseholding.com

#27臺北市法規查詢系統

三）辨識客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分，包括使用可靠來源之資料或資訊。 ... 辨識客戶之實質受益人，及採取合理措施驗證： （一）客戶為法人、團體時： 1.

於www.laws.taipei.gov.tw

#28洗錢防制法及相關規定問答集

③確認客戶的實質受益人。 ④確認客戶與金融機構業務往來的目的及性質。 (2)除了上述程序外，為了確實瞭解客戶的背景及交易情形，金融. 機構可能還會視需要請客戶說明 ...

於mlpc.twse.com.tw

#29實質受益人暨高階管理人員聲明書 - 名間鄉農會

一、 法人、團體或信託受託人為下列身分，須填寫「四、高階管理人員」資料，免填「二、. 實質受益人資料」(註)，並留存辨識及驗證實質受益人之相關證明資料(如：公開 ...

於www.miji.org.tw

#30免辨識實質受益人– 保險受益人 - Histodadi

免辨識實質受益人. 二、本國銀行一防制洗錢、打擊資恐及反武器擴散落實情形含國際金融業務分行1機構風險評估與內控架構,機構風險評估之完整性及合理性、整體內控架構之 ...

於www.histodadia.co

#31遵循洗錢防制法之客戶身分辨識表(法人適用) - 安聯人壽

依「洗錢防制法」之相關規定，投保時，針對洗錢及資恐風險應進行辨識、評估及管理，為遵循此確認義務，. 請填寫本辨識表已資驗證法人及其實質受益人，感謝您的協助與 ...

於es.allianz.com.tw

#32未以可靠、獨立來源資訊驗證實質受益人之身分。

改. 善. 作. 法. 應依「金融機構防制洗錢辦法」第3 條第4 款規定，確. 認客戶身分應辨識客戶實質受益人，以合理措施驗證其. 身分，包括使用可靠來源之資料或資訊，另應依「 ...

於www.feb.gov.tw

#33保險業防制洗錢及打擊資恐相關法規

11) 保險業防制洗錢及打擊資恐最佳實務指引(辨識及驗證法人之實質受益人等4議題).pdf. 12) 「保險業防制洗錢及打擊資恐最佳實務指引」(防制透過貨物運輸險等相關險種 ...

於www.nlia.org.tw

#34地政士及不動產經紀業防制洗錢辦法 ... - 內政部主管法規查詢系統

確認客戶及其實質受益人身分之程序、留存身分資料範圍及其保存年限、對於洗錢及資 ... 第十項客戶審查建議之技術遵循評鑑準則，對於聲稱客戶之代理人者，除辨識及確認 ...

於glrs.moi.gov.tw

#35實質受益人暨高階管理人員聲明書 - 秀水鄉農會

... 立聲明書人茲聲明本法人、團體之「實質受益人」註1或「高階管理人」註2，以下 ... 高階管理人員」資料，免填「實質受益人資料」註3，並留存辨識及驗證實質受益人之 ...

於www.hsfarm.org.tw

#36法規名稱：金融機構防制洗錢辦法發布日期 - Deloitte

七、第四款第三目規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客. 戶或信託之所有權及控制權結構，並透過下列資訊，辨識客戶之實質. 受益人，及採取合理措施驗證：. （ ...

於www2.deloitte.com

#37金融機構防制洗錢辦法 - S-link 電子六法全書

八、實質受益人：指對客戶具最終所有權或控制權之自然人，或由他人代理交易之 ... 三）辨識客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分，包括使用可靠來源之資料或資訊。

於www.6laws.net

#38保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集

(3)實質受益人(如姓名、出生日期、國籍及身分證明文件號碼等)。 另,保險業為瞭解客戶或信託之所有權 ... 04:依辨識實質受益人之第一步驟,應向法人客戶取得何項資料,以.

於www.tmnewa.com.tw

#39科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務

監察人. 實質受益人. 利害關係人. 法定代理人. 【1】8.「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第2 條規定之一定金額，請問是指以下哪. 一金額？

於www.iafi.org.tw

#40公證人防制洗錢及打擊資恐辦法部分條文修正草案條文對照表

洗錢及打擊資恐標準. 一致之金融機構，及. 該金融機構管理之投. 資工具等請求人，免. 除辨識其實質受益人. 之程序，可能致生漏. 未辨識之洗錢或資恐.

於www.judicial.gov.tw

#41FATCA&CRS 身分聲明暨個人資料申報同意書【法人客戶使用 ...

第二部份：客戶開戶身分辨識補充文件- 法人FATCA 狀態聲明. 本法人 1. ... 為在跨政府協議下免申報的外國金融機構 ... 法人實質受益人暨無記名股票聲明與授權書.

於www.pinebridge.com.tw

#42實質受益人暨高階管理人員聲明書

實質受益人 暨高階管理人員聲明書(10710版) ... 如為下列身分須填寫「高階管理人員」資料，免填「實質受益人資料」註3，並留存辨識及驗證實質受益人之相關證明資料(如： ...

於sijhou.naffic.org.tw

#43地政士事務所防制洗錢/ 打擊資恐（AML / CFT）

應建立檢機制，確認客戶、實質受益人或交易有關對象是否為制裁對象、恐佈 ... 二、合理辨識PEP 可利用集保中心之「防制洗錢及打擊資恐查詢.

於www.khland.com.tw

#44銀行公會之「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本

或變更事項登記表)章程、營運地址、股東出資人名冊、實質受益人 ... 當、是否具合理性及資金來源是否明確等相關資訊,以辨識是否為疑似洗. 錢或資恐交易。

於www.citibank.com.tw

#45金管會抄底金控家族金控大股東持股透明化明年7月全都露

由於國際洗錢防治機構高度重視「最終實質受益人」，加上國內家族化金控股東 ... 同時，參考「金融機構防制洗錢辦法」有關豁免適用辨識實質受益人的 ...

於tw.yahoo.com

#4644. 銀行對法人客戶辨識實質受益人之程序 - 題庫堂

44. 銀行對法人客戶辨識實質受益人之程序，依先後順序為何？ 甲.辨識高階管理人員之身分；乙.辨識直接、間接持有該法人股份或資本超過百分之二十五自然人；丙.

於www.tikutang.com

#47全文檢索: 臺灣企銀

(2)若於客戶為財團法人或社團法人而無股東或出資人之適用時，或依(1)未發現具控制權之自然人，或對具控制權自然人是否為實質受益人有所懷疑，應辨識有無透過其他方式對客戶 ...

於www.tbb.com.tw

#48金融機構防制洗錢及打擊資恐之相關規範及檢查缺失態樣與改善 ...

關得無礙取得其實質受益權資訊。 ... 直接成果1: 各國要適當的辨識、評估和了解其自身洗錢及資恐的風險，並協調國 ... 金融機構CDD、實質受益人審查義務.

於webline.sfi.org.tw

#49實質受益人辨識三程序 - Ibizfree

實質受益人辨識 三程序 ; 高階管理人員暨實質受益人聲明書2020.4.22, ebank.firstbank.com.tw ; 會計師防制洗錢及打擊資恐辦法-全國法規, law.moj.gov.tw ; 洗錢防制法-全國 ...

於www.ibizfree.co

#50第二節—隱藏實質受益權的技倆

構辨識及核實實質受益人的努力。當法律上所有權架構跨越多個. 司法管轄區時，受到進一步的阻礙。儘管許多國家共同致力於改. 善金融情報及公司資訊的共享，但司法互助及 ...

於lawdata.com.tw

#51銀行防制洗錢及打擊資恐專區

二、實質受益人：指對客戶具最終所有權或控制權之自然人，或由他人代理交易之 ... 三）辨識客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分，包括使用可靠來源之資料或資訊。

於www.aml-ba.org.tw

#52「地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法」部分條文修正

增訂應就客戶、實質受益人或交易有關對象是否為制裁對象，或外國政府或國際組織 ... 按地政士及不動產經紀業原即須依本辦法規定，確認客戶身分及辨識其是否為制裁對象 ...

於www.yuli.gov.tw

#53金管會抄底金控家族金控大股東持股透明化明年7月全都露 - 鉅亨

同時，參考「金融機構防制洗錢辦法」有關豁免適用辨識實質受益人的規定，及考量金管會對法人股東背後實質受益人、或最終控制權人的監理需求範圍，若 ...

於news.cnyes.com

#54虛擬通貨平台及交易業務事業防制洗錢及打擊資恐辦法草案總說明

十五段已有得免辨識實質受益人之規. 定，實務上其他國家或地區之洗錢防制. 法規﹝如新加坡二○一五年十一月修正. 之MAS Notice 六二六第六.十二及六.十.

於edm.ares.com.tw

#55國際洗錢防制趨勢強化實質受益權之揭露及辨識

( 如圖1) 2. 所謂具有控制權之自然人，在不同的法人. 或法律協議背後，可能為不同身分之人。 以公司為例，具有控制公司能力之人可能. 為以下三類：3. 1. 股東：因股東 ...

於www.fisc.com.tw

#56觀點投書：揭露實質受益人資訊，順應防制洗錢犯罪的潮流

公司法修法已經到了最後的階段，其中增訂「揭示實質受益人」條款的提議 ... 百分之二十五者，金融機構得請客戶提供股東名冊或其他文件協助完成辨識。

於www.storm.mg

#57保險是理財利器，但沒注意3眉角，恐被國稅局盯上 - 商周財富網

眉角2》受益人漏填「法定繼承人」一般來說，買保單時，通常會極力思考誰來 ... 依財政部函示有關「實務上死亡人壽保險金依實質課稅原則核課遺產稅案例 ...

於wealth.businessweekly.com.tw

#58《洗錢防制》銀行辦理KYC需辨識實質受益人並確實建檔 - 常明

壹、 重點提示實質受益人（Ultimate Beneficial Ownership）定義為何？如何辨識？金融機構未完成建檔是否符合銀行法、洗錢防制法之要求？

於www.everglowbizlawyer.com

#59新聞中心-新華網

美國民主黨總統候選人舉行首場“互聯網辯論” 2007-07-24 13:20 奮力開拓中國特色社會主義更廣闊發展前景 ... 特稿：辨識當今天下走勢中國的應變與自變 2007-07-23 10:03

於big5.xinhuanet.com

#60辨識實質受益人以發現可疑交易案例解析– 拉斐爾反洗錢諮詢 ...

本課程已申請國際反洗錢師協會(ACAMS)認證學分! 本課程為實質受益人系列課程之【中集】。 【上 ...

於aml.tw

#61「看見數據的力量」辨識貿易洗錢實務案例(系列研討會第三集)

於www.youtube.com

#62108年防制洗錢與打擊資恐法令及實務一次過關

(2)客戶為團體時,應比照法人取得章程或類似權力文件等資訊,及辨識、驗證其實質受益人。(3)按電子票證發行機構發行之電子票證可區分為無記名式及記名式,於辦理無記名式 ...

於books.google.com.tw

#63110年洗錢防制法大意一次過關 - 第 114 頁 - Google 圖書結果

(5)第七款第一目第一小目定明為辨識實質受益人須瞭解之具控制權之最終自然人身分,係包括直接、間接持有法人股份或資本超過百分之二十五者,金融機構得請客戶提供股東 ...

於books.google.com.tw

#64109年圖解速成 防制洗錢與打擊資恐法令與實務

某家於國外掛牌上櫃公司之子公司欲至A期貨商開戶,有關辨識身分作法,下列何者正確? (A)無須辨識實質受益人,但應瞭解其有無發行無記名股票(B)無須辨識實質受益人, ...

於books.google.com.tw

#65107年一次考上銀行防制洗錢與打擊資恐法令及實務

(7)第七款第三目第八小目考量除公務人員退休撫卹基金等過去已納入豁免辨識實質受益人之對象外,其他由我國政府機關管理之基金,風險亦應較低,為免遺漏,爰將該等類型之 ...

於books.google.com.tw

#66實質受益人平臺

1 銀行辨識實質受益人實務參考做法金融監督管理委員會109年3 月24日金管銀法字第1080140647號函洽悉一、前言鑒於全球金融犯罪常透過設立法人或法律協議，及以複雜架構 ...

於www.aquarhead.me

#67毋須辨識及確認該法人之實際受益人 - Eyszl

129 辨識客戶之實質受益人時，間接持有該客戶股份或資本超過百分之二十五之自然人。 四，3.採取辨識及驗證客戶實際受益人之合理措施。 4.確認客戶身分措施，應依以下 ...

於www.mobilecator.co