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[爆卦]無須辨識實質受益人是什麼？優點缺點精華區懶人包
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#1金融機構防制洗錢辦法 - 全國法規資料庫
八、實質受益人：指對客戶具最終所有權或控制權之自然人，或由他人代理交易之自然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人。 九、風險基礎方法：指金融機構 ...
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#2銀行辨識實質受益人實務參考做法
銀行辨識實質受益人實務參考做法. 金融監督管理委員會109 年3 月24 日. 金管銀法字第1080140647 號函洽悉. 一、 前言. 鑒於全球金融犯罪常透過設立法人或法律協議，及 ...
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#3銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本及相關 ... - 金管會
Q3：依辨識實際受益人之第一步驟，客戶持股是否逾25%之計算方式 ... 受益人之辨識、確認，並經檢視客戶. 資料尚無須更新或對客戶資料未有懷疑者，於客戶再開立新帳戶.
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#4金融機構防制洗錢辦法有關確認客戶身分之對象
（七）依辨識實質受益人之第一步驟，應向法人客戶取得何種資料，以辨識有無對客戶持股逾25%之自然人？ 答：. 1.原則應取得法人客戶之股東名冊、出資證明或其他期貨業認為 ...
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#5中華民國證券商業同業公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項 ...
三）辨識客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分，包括使用可靠來源之資料或資訊。 ... 與保存資料為依據， 無須於客戶每次從事交易時，一再辨識及驗證客戶之身分。
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#6國泰投信防制洗錢及打擊資恐作業問答集
答：自然人客戶的實質受益人通常就是客戶本人，我們可以透過較簡. 單的方式去辨識，例如請客戶提供身分證，甚至第二證件來進行. 身分確認。但是法人客戶呢?一間公司有多少 ...
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#7實質受益人暨高階管理人員聲明書 - 新埔鎮農會
註5：未與本會信用部開戶之客戶辦理新臺幣五十萬元以上之現金交易(含現金匯款、換鈔、繳費等)，比照註4辦理。無須留存佐證文件，但經辦確認後，須於核對身分欄位蓋章。 註6 ...
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#8主題：辨識及驗證法人之實質受益人
防制洗錢及打擊資恐注意事項範本針對實質受益人身分辨識程序，訂有相關規定。 針對非自然人本身，建議徵提其設立登記證明文件、變更登記事項表…等足資辨識身分之文件， ...
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#9高階管理人員暨實質受益人聲明書 - 第e金網
理人員資料，不需填寫第三項之實質受益人欄位，惟如有「金融機構防制洗錢辦法」 ... 款但書情形（註2），或已發行無記名股票情形者，則仍須填寫第三項實質受益人欄位：.
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#10記帳士暨記帳及報稅代理人防制洗錢與打擊資恐辦法 - 財政部 ...
二、應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分資訊之妥適性，並更新相關資訊。 ... 過去執行與保存資料為依據，無須於客戶每次從事交易時，一再辨識及驗證客戶之身分。
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#11附件D. 發現實質受益權的資訊來源與技巧
在準備本報告的過程中，辨識出許多可發現實質受益權的技巧。 但是，由於所分析的案例研究的性質，其 ... 東登記可能顯示可能代表實質受益人的其他控制權人（自然人或.
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#12對法人客戶實質受益人之辨識，未以可靠
改. 善. 作. 法. 應依「金融機構防制洗錢辦法」第3 條第4 款規定，確. 認客戶身分應辨識客戶實質受益人，以合理措施驗證其. 身分，包括使用可靠來源之資料或資訊，另應依「 ...
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#13保險業防制洗錢及打擊資恐最佳實務指引
辨識 及驗證法人之實質受益人. 一、 威脅與弱點分析. (一) 威脅來源與分析. 由於資訊科技的進步，國際貿易環境的改變，對於利用組織.
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#14保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定
Q4:依辨識實質受益人之第一步驟,應向法人客戶取得何項資料,以. 辨識有無對客戶持股逾25%之自然人? A4: (1) 原則得請客戶提供股東名冊、出資證明或其他保險公司認為足.
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#1575.客戶或具控制權者如為下列何種對象，得無需適用辨識實質 ...
客戶或具控制權者如為下列何種對象，得無需適用辨識實質受益人之查核？ (A)員工持股信託客戶 (B)未公開發行之公司 (C)金融機構辦理之財產保險 (D)我國公開發行公司之子 ...
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#16金融監督管理委員會令訂定「金融機構防制洗錢辦法」(6/28)
五、電子支付帳戶:指電子支付機構|六、實質受益人之定義參酌防制洗錢金 ... (三)辨識客戶實質受益人,並以合理 ... 為依據,無須於客戶每次從事交. 易時,一再辨識及驗證 ...
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#17中華郵政股份有限公司法人/團體/信託受託人之高階管理人員暨 ...
一、立聲明書人符合下表1.~9.類身分者：. (一)請擇一勾選，續填第三項「高階管理人員」，無須填寫第四項「實質受益人」資料。 (二)如有「金融機構防制洗錢辦法」第六條 ...
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#18法源法律網-相關法條
六、實質受益人：指對客戶具最終所有權或控制權之自然人，或由他人代理交易之 ... 三）辨識客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分，包括使用可靠來源之資料或資訊。
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#19中華民國銀行公會「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」
三）辨識客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分，包括使用可靠來源之資料或資訊。 ... 與保存資料為依據，無須於客戶每次從事交易時，一再辨識及驗證客戶之身分。
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#20金融機構防制洗錢辦法總說明 - 行政院公報資訊網
六、實質受益人之定義參酌防制洗錢金 ... (三)辨識客戶實質受益人，並以合. 理措施驗證其身分，包括使用. 可靠來源之資料或資訊。 ... 資料為依據，無須於客戶每次.
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#21法人(公益法人、有限公司、股份有限公司...等)適用 - 宏泰人壽
【洗錢防制身份辨識-法人／團體】 ... 記名股票者，則無須填寫後續【實質受益人】欄位資料。 ... 否（請續填第2 點） □是（請填寫下列欄位資訊，無須續填第2 點。）.
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#22行政院農業委員會公告
三、實質受益人之定義參酌防制洗錢金融. 行動工作組織（FATF）評鑑方法論之 ... 三）辨識客戶實質受益人，並以合 ... 為依據，無須於客戶每次從事交易. 時，一再辨識及 ...
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#23防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集 投信投顧事業篇
及未發行無記名股票者，得免辨識及驗證實質受益人身分。 2. 相關規定：金融機構防制洗錢 ... 融機構防制洗錢辦法」第12 條規定目的有別，故無須修正。 3.相關規定：.
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#24輸出入銀行有關洗錢防制說明及問答集
明-法人實質受益人說明，或授信業務之融資(保證)申請書，並檢附 ... 料為依據，無須於客戶每次從事交易時，一再辨識及驗證客戶. 之身分。但金融機構對客戶資訊之真實性 ...
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#25以實質受益人或控制權人條款為中心
公司，則C 公司之實質受益人名簿，僅需要記載B 為controller 即可，無須記載 ... 或信託之所有權及控制權結構，並透過下列資訊，辨識客戶之實質受益. 人，及採取合理 ...
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#26遵循洗錢防制法之客戶身分辨識表(法人適用) - 安聯人壽
依「洗錢防制法」之相關規定，投保時，針對洗錢及資恐風險應進行辨識、評估及管理，為遵循此確認義務，. 請填寫本辨識表已資驗證法人及其實質受益人，感謝您的協助與 ...
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#27防制洗錢與打擊資恐法令及實務(A 卷)
客戶為法人團體時，應採合理步驟辨識實質受益人，下列敘述何者錯誤？ ... 行審查(3)完成審查的客戶，無須在使用電匯時再執行一次審查(4)不動產.
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#28福邦證券股份有限公司防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集
其與「金融機構防制洗錢辦法」第12條規定目的有別，爰無須修正之。 ... 十七、依辨識實質受益人之第一步驟，應向法人客戶取得何項資料，以辨識有無.
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#29保險犯罪防制中心辦理108 年第6 次防制洗錢與打擊資恐專業 ...
為確保辨識客戶及實質受益人身分資訊之適足性與即時性，公司在訂定審查頻率時，下列 ... 保險業識別客戶洗錢風險並決定客戶風險等級時，無須評估下列哪一個風險因素？
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#30實質受益人免辨識的推薦與評價 ... - 法律條文查詢及法律問題經驗分享
（七）依辨識實質受益人之第一步驟，應向法人客戶取得何項資料，以辨識有無對客戶持股逾25%之自然人？ 答：. 原則應取得法人客戶之股東名冊、出資證明或其他投信投顧事業 .
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#31防制洗錢及打擊資恐久未往來客戶作業說明公告 - 三信商業銀行
三、辨識客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分，包括使用可靠來源之資料或資 ... 四、金融機構對客戶身分辨識與驗證程序，得以過去執行與保存資料為依據，無須於客.
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#32地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法部分條文修正 ...
及控制權結構，及涉及高風險國家或地區不得免除確認實質受益人。 （修正條文第七條之一及第八條）. 三、增訂應就客戶、實質受益人或交易有關對象是否 ...
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#33誰是實質受益人？從開曼公司法看我國公司法關於實質受益人 ...
現行公司法對於何謂公司實質受益人，並無定義，也沒有課與公司申報實質受益人的義務。金融監督管理委員會倒是已經在其主管之金融機構洗錢防制辦法中，將「 ...
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#34防制洗錢與打擊資恐法令及實務請填應試號碼
下列何者非屬在特殊情況外，無須進行實質受益人身分之驗證者？ (A)我國政府機關 ... (B)在支付保險金時，或保戶欲行使保單既有權利前，辨識並驗證受益人的身分.
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#35辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐計畫
辨識實質受益人 、疑似洗錢或資恐交易申報等，並由主管進行相關程序之檢核。 ... 四、對客戶身分辨識與驗證程序，得以過去執行與保存資料為依據，無須於客戶每次.
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#36大股東想用交叉持股洗錢？上海銀助集保找到防制妙方
上海商銀指出，「公司股權揭露透明度」及「金融機構實質受益人辨識」，一直是國際防制洗錢評鑑重點，但企業界偏好的「多層次股權架構」，卻常造成金融 ...
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#37防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集 投信投顧事業篇
號或護照或居留證號碼)，無須留存其交易授權人之個人身分證. 明文件。 3.相關規定：. （1）金融機構防制 ... 及未發行無記名股票者，得免辨識及驗證實質受益人身分。
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#38自律規範 - 銀行防制洗錢及打擊資恐專區-中華民國銀行公會
三）辨識客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分，包括使用可靠來源之資料或資訊。 ... 與保存資料為依據，無須於客戶每次從事交易時，一再辨識及驗證客戶之身分。
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#39金融機構執行洗錢防制的實務問題 - 元照
金融機構為有效防制洗錢，應執行客戶盡職調查(customer due diligence)，至少包括取得客戶資訊、評估客戶風險及辨識、驗證客戶之實質受益人等合理措施 ...
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#4044. 銀行對法人客戶辨識實質受益人之程序 - 題庫堂
44. 銀行對法人客戶辨識實質受益人之程序，依先後順序為何？ 甲.辨識高階管理人員之身分；乙.辨識直接、間接持有該法人股份或資本超過百分之二十五自然人；丙.
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#41電子公文 - 中華民國銀行公會
證代理人身分,並保存該身分證明文件影本. 人或團體資金來源及去向. 或予以記錄。 之佐證資料(如主要供應. (三)辨識客戶實質受益人,並以合理措施驗證其.
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#42觀點投書：揭露實質受益人資訊，順應防制洗錢犯罪的潮流
而公司法修正案對於實質受益人的定義，傾向採用證券交易法第25條的定義: 「董事、監察人、經理人及持股超過10％股東。」未來依據新修訂的公司法，公司的董 ...
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#43【毋須辨識及確認該法人之實際受益人】保險業防制洗錢及打擊資恐 ...
Q3：依辨識實質受益人之第一步驟，客戶持股是否逾25%之計算方式. 為何？ ,何，除了取得身分證明文件，並確認其真偽及有效性外，還會了. 解他的學歷、行職業、 ... 由此可見 ...
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#44毋須辨識及確認該法人之實際受益人– Eyszl
129 辨識客戶之實質受益人時，間接持有該客戶股份或資本超過百分之二十五之自然人。 四，3.採取辨識及驗證客戶實際受益人之合理措施。 4.確認客戶身分措施，應依以下 ...
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#45依常見客戶類型說明辨識實質受益人之參考做法 - 全國農業金庫
針對實質受益人辨識作業及相關紀錄保存事宜，農漁會信用部應依據法務部「洗錢防制法」、行政院農業委員會「農業金融機構防制洗錢辦法」（以下稱「辦法」）、本公司「農 ...
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#46黃哲融／美國的印太經濟架構是台灣通向羅馬的道路嗎？
... 根據聯合國標準將賄賂定義為刑事犯罪、揭露與辨識實質受益人等。 ... 國都可以無須經過繁文縟節、充滿政治攻防的「貿易授權」來達成經貿合作。
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#47《洗錢防制》銀行辦理KYC需辨識實質受益人並確實建檔 - 常明
根據金融機構防制洗錢辦法第2條第1項第7款規定，實質受益人（Ultimate Beneficial Ownership）的定義是指「對客戶具最終所有權或控制權之自然人，或由他人 ...
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#48Q1:何謂臨時性現金交易? A1:係指民眾到非已建立業務關係之 ...
項登記表)、章程、營運地址、股東/出資人名冊、實質受益人(持有該法人股份或 ... 合理性及資金來源是否明確等相關資訊，以辨識是否為疑似洗錢或資恐交易。
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#49107年一次考上銀行防制洗錢與打擊資恐法令及實務
某家於國外掛牌上櫃公司之子公司欲至A期貨商開戶,有關辨識身分作法,下列何者正確? (A)無須辨識實質受益人,但應瞭解其有無發行無記名股票(B)無須辨識實質受益人,亦無須 ...
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#50111年防制洗錢與打擊資恐7日速成[金融證照] - 第 99 頁 - Google 圖書結果
某家於國外掛牌上櫃公司之子公司欲至A期貨商開戶,有關辨識身分作法,下列何者正確? (A)無須辨識實質受益人,但應瞭解其有無發行無記名股票(B)無須辨識實質受益人,亦無須 ...
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#51111年防制洗錢與打擊資恐焦點速成 [銀行招考]
某家於國外掛牌上櫃公司之子公司欲至A期貨商開戶,有關辨識身分作法,下列何者正確? (A)無須辨識實質受益人,但應瞭解其有無發行無記名股票(B)無須辨識實質受益人,亦無須 ...
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#52109年圖解速成 防制洗錢與打擊資恐法令與實務
某家於國外掛牌上櫃公司之子公司欲至A期貨商開戶,有關辨識身分作法,下列何者正確? (A)無須辨識實質受益人,但應瞭解其有無發行無記名股票(B)無須辨識實質受益人,亦無須 ...
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直接、間接持有該法人或團體股份或資本超過百分之二十五之自然人。 若依1、未發現具控制權之自然人，或對具控制權自然人是否為實質受益人有所懷疑，應辨識 ...
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#54110年防制洗錢與打擊資恐百分百攻略 - 第 394 頁 - Google 圖書結果
(A)以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊辨識及驗證客戶身分(B)對於由代理人辦理者,應辨識及驗證代理人身分,但不需查證代理之事實(C)辨識客戶實質受益人(D)瞭解業務 ...
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若欲了解甲公司之實質受益人時,甲公司有三個股東:自然人A 56. 57. 58. 59. 60. (50%)、乙公司(49.8%)、 ... 者如為下列何種對象,得無需適用辨識實質受益人之查核?
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3 資料或高階管理人員之自然人資料等方式進行辨識。 Q5依辨識實質受益人之第一步驟，如未發現持股逾25%實質受益人時，應如何處理？ A5,客戶為法人時，如未發現具控制權 ...