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證券商金融檢查重點與常見檢查意見案例及分析

客戶風險評估方法論及客戶審查內容之完整性與合理性(與風險相稱). (3)帳戶及交易之持續監控：交易監控型態及金額 ... 理、KYC作業、受託投資之標的按投資人區隔、手.

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