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在 證交法適用對象產品中有3篇Facebook貼文，粉絲數超過1萬的網紅元照出版，也在其Facebook貼文中提到， ‼元照讀書館 投資專業 掌握未來‼ 🎯財報不實罪的法庭攻防焦點探討 🗣主講人：#陳俊仁 成功大學法律學系教授 企業財報不實，每每涉及企業治理及財會主管，而財報不實的民刑事責任，更是有著明顯加重的趨勢。財報不實民刑事責任的加重，固然將可以發揮嚇阻的效果，但也正因為如此，對於財報不...
有價證券之募集、發行、買賣，其管理、監督依本法之規定；本法未規定者，適用公司法及其他有關法律之規定。 第3 條. 本法所稱主管機關，為金融監督管理委員會。
證交法 的規範（如反詐欺條文；證交法第 20 條），一般而言，應只適用於公開發行公司或者是「募集發行之行為係以非公開發行公司股票為標的」為限。至於非 ...
多數學者均認為證交法應為私法中之商事法。 三、證券交易法所規範的對象. 證券交易法是以規範有關證券交易之法律關係為目的，故. 為確定其適用範圍乃有使其規範的 ...
貳、108 年4 月17 日公布修正「證券交易法」部分條文. 一、研修過程. （一）本次修法內容適用對象包括上市（櫃）公司及證券商、證券服務事業及相關.
行事項之財務報告編製準則，由主管機關定之，不適用商業會計法 ... 公司制證券交易所不得發行無記名股票；其股份轉讓之對象，. 以依本法許可設立之證券商為限。
所以，個案究竟是否適用證交法，仍然要細心去解析法條的精神及法條相互之間的關係。 ------- 最高法院103年度台上字第803號刑事判決要旨：「證券交易法第 ...
甲被檢察官以普通刑法詐欺罪，及證交法第171. 條（違反第20條）起訴。下列敘述何者正確（不考慮刑法競合問題）？ (A) A為非公開發行公司，甲僅得論以普通刑法詐欺罪。
由於證交法之修正，其適用對象主要為上市、上櫃公司，復涉及廣泛投資大眾權. 益及證券市場之發展與安定，修法期間亦有多位立法委員提出相關證交法修正條文.
按自然人違反證券交易法第20條第1項所定有價證券發行或買賣不得有詐偽行為之規定，係犯同法 ... 關乎上訴人此部分事實認定、法律適用及犯罪所得之計算，自應詳予究明。
關於有價證券之募集與發行，茲析述如后： （一）有價證券的定義證交法所稱有價 ... 募集與發行有價證券處理準則」，有價證券之發行，除法令另有規定外，適用前揭準則。
... 之法源依據，係規定於公司法第一百五十六條第四項及證券交易法（以下簡稱證交 ... 係依照外國法律組織登記之公司，非屬公司法或證交法所稱之公司，因此，並不適用 ...
之規範目的及規範對象將受到嚴重的挑戰，例如：. (一)證券交易法第二條規定，有價證券之募集、發行、買賣，其管理、監督依本法之規定. ；本法未規定者，適用公司法及 ...
但司法實務上竟有判決認為證券交易法第165 條之2 之規範對象與臺灣存託. 憑證無關。 ... 存託憑證是否為證券交易法第165. 條之2 所規範之對象，亦產生法律適用之爭議。
若買賣公司股票係屬小額投資，無不法意圖，且無內線交易之行為，是否仍有歸入請求權之適用？ 依證券交易法規定，內部人及大股東若有於6個月期間內於集中交易市場或證券 ...
... 法第157條之1）. 壹、 內線交易禁止規定之適用範圍及適用對象 ... 依證券交易法第22條之2規定，公司內部人股票應依下列三種方式之一轉讓：. 1、第1項第1款規定：.
亦修正將外國公司納為證交法適用對象，期望依外國法律組織登記之公司，. 來我國募集發行有價證券之規範更明確，同時強化相關監理機制運作與保障. 投資人權益。
惟證券交易法有時會加以限制其所規範之對象為公開發行公司，例如. 本法第14 條之2 第1 項：「已依本法發行股票之公司，得依章程規. 定設置獨立董事。但主管機關應視公司 ...
本條為證券交易法適用範圍之規定，依其文義，證券交易法非以「公 ... 派或支付利息，故可成為投資之對象，如股票、公司債券。 1. 而證交法上之有價證券，有謂以「資本 ...
內線交易禁止規定之適用範圍及適用對象 第110頁; 重大影響股票價格之消息範圍及公開方式 ... 依證券交易法第22條之2規定，公司內部人股票應依下列三種方式之一轉讓：.
第七篇 公司內部人內線交易之相關法令及應行注意事項（證券交易法第157條之1）. 壹、內線交易禁止規定之適用範圍及適用對象 第154頁. 貳、重大影響股票價格之消息範圍 ...
的規範目的,則須先瞭解該項法律規範的規範對象為何、規範範圍如何、為何需要規. 範。 有關證券交易法(以下簡稱證交法)立法目的之探討,我國歷來學理論述大致.
Ⅱ 本法所稱私募，謂已依本法發行股票之公司依第四十三條之六第一項及第二項規定，. 對特定人招募有價證券之行為。 私募之要件. 對象與人數限制. 證券交易法第43-6 條 ...
非為「依證券交易法發行有價證券公司」處理事務，則非證交法特別背信罪適用之對象。證交法特別背信罪所稱「已依本法發行有價證券公司」不包括非公開發行股票之從屬公司 ...
爭點Q1 證券交易法規範內容、立法目的以及和公司法的關係B-1-3 爭點Q2 證券交易法主管機關及權限B-1- ... 爭點Q1 操縱市場立法目的與適用對象B-6-3
就其規範之對象而言，乃以股份有限公司為主. （第4條），證券交易法未規定者，始適用公司法及其他有關法律之規定. （第2條），故其乃屬商事法中公司法之特別法。
立法院已三讀通過「證券交易法部分條文修正案」，為期上市櫃公司及報章媒體充分. 瞭解，茲就本次推動公司治理法制化，引進獨立董事制度之適用對象及實施日期，.
司法審判實務上在適用證交法時，竟然認為第165-2條所規範對象並非台灣存託憑證，而完全誤解立法院增訂第165-2條之立法目的，造成台灣存託憑證法律地位 ...
現行上櫃及興櫃公司股票之交易雖無證券交易法第一五○條之適用，但依證券交易法第二十二條之二第一項第三款已有明訂上櫃及興櫃公司之內部人私下轉讓之對象（特定人） ...
證券交易法 第157條之1 (內線交易之禁止規範). • 第1項：下列各款之人，實際 ... 適用標的. ▫ 規範主體. ▫ 實際知悉重大影響公司股票價格(公司支 ... 規範之對象。
二、歸入權規範對象 ... 法源(一). 證券交易法第一百五十七條：. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有 ... 監事同為歸入權之行使對象，其二者之買賣行為.
作者, 林勝安. 出版社, 五南圖書出版股份有限公司. 商品描述, 證券交易法(第12版)：股票買賣已成為全民運動的今天，本書對證券交易法逐條剖析，舉例釋義並提出興革 ...
行公司，其獨立董事得由金融控股公司、政府或法人股東指派之，不適用該辦法§5. 規定獨立董事應由選舉方式產生，惟前述所指派之獨立董事仍應符合證交法及相關子.
為發展國民經濟，並保障投資，特制定證券交易法。(證交法§1). 名詞定義. 主管機關 ... 財務報告編製準則，由主管機關定之，不適用商業會計法第四章、.
證交法 第26 條之3 第1 項規定：「已依本法發行股票之公司董事會，設置董事不得少於 ... 核准者外，不得由其代表人同時當選或擔任公司之董事及監察人，不適用公司法第 ...
券,係依證券交易法(以下簡稱證交法)第44 條第 ... 進行交易,自無上開規定之適用,且該等國外股票係 ... 定對象讓售方式處理,則該等國外股票,既無法依國. 產法相關規定 ...
公司制證券交易所不得發行無記名股票；其股份轉讓之對象，以依本法許可設立之證券商為限。每一證券商得持有證券交易所股份之比率，由主管機關定之。 PDF 檔案.
董事、員工認股權憑證發給對象包括符合一定條件之控制 ... 該董事行使，不適用本法有關董事會之規定。故所附登 ... 公開發行股票公司獨立董事係屬證券交易法之規定，因.
書名：臺灣證券交易法，語言：繁體中文，ISBN：9789862959695，頁數：432，出版社：新學林 ... 1.2 證券交易法之適用範圍4 ... 1.5 證券交易法之規範精神：公開原則20
對於「公司法」第一七三條之一與「證交法」第四十三條之五牴觸的問題，金管會主委顧立雄表示，若符合要件「二法可擇一適用」。對此，會計師認為，「證 ...
(5)修正「公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法」部份 ... (24)發布證券交易法有關董事、監察人持股之規定與公司法第27條第1項、第2項規定之適用， ...
我國金管會日前發布新聞稿，宣布證券型代幣發行（Security Token Offering, STO）列入監管，研擬我國STO相關規範，將核定STO為證券交易法上之「有價 ...
惟查，TDR是否業經主管機關行使核定權，而有證交法相關規範之適用，不無疑義。 ... 符合何種條件，而得授權行政機關以行政命令補充法律之不足，應依「規範對象、內容或 ...
但若強加適用，使其為第五條規範對象，則明顯與文義不合，將生法律適用不合邏輯之問題。對此劉連煜老師表示，為有效規範有價證券之公開發行，以保護投資人 ...
一、有公司法第三十條各款情事之一。 二、依公司法第二十七條規定以政府、法人或其代表人當選。 三、違反依第二項所定獨立董事之資格。 獨立董事持股轉讓，不適用公司法第 ...
中正大學財經法律學系特聘教授王志誠昨（15）日於「證交法研討會」中指出， ... 法院和最高法院的相關見解，卻認為TDR並非該條規範的對象，顯見認知有 ...
Q1：繼承或贈與股票等有價證券，應否課徵證券交易稅？ ... A：公司依證券交易法28條之2規定買回公司股份（指已發行之股票），再將買回之股份按約定價格轉讓與員工，該 ...
私募之對象為何？ 上市公司內部人賣出持股後認購私募股票，有無證券交易法第157條「歸入權」規定之適用？
（1）英美法：非以對象是否具有共通利益特徵，而係以其是否有無足夠資訊及保護必要性。 （2）我國修法後：不屬§43-6之私募，即屬募集。
對象 得包括符合一定條件之控制或從屬公司員工 ... 證交法第26條之3規定選任董. 事五人以上 ... 一）為公司經理人，適用公司法及證券交易法有關經理人之規定。
一、客觀不法構成要件： (一)適用對象： 1、已依證券交易法發行有價證券公司： 證交§171Ⅰ③之適用對象，限於「已依本法發行有價證券公司」， ...
年修正為「仲裁法」，因此，證券交易法所未規定者，當然適用「仲裁 ... 程序之選擇、處分為對象內容，而含有處分程序之性質、作用，並非僅以.
內部人行使員工認股權，屬證券交易法第157條第1項所定之 ... 法第一百五十條之適用，但依證券交易法第二十二 ... 對交易方式轉讓所屬公司股票，其交易對象限於符.
依據我國證券交易法規定，公開發行股票公司之董監人等，僅得依該法第二十二條之二所 ... 證交法第二十二條之二第一項之限制對象包含公司之董事﹑監察人﹑經理人或持有 ...
【解析】：-公司財報不實-證券交易法(下簡稱證交法)第20條之1規定：「前 ... 公司，進行大量的虛偽銷貨，並與B公司以及C公司作為循環交易之配合對象。
證交法 _1. 證券交易法中英文對照. 民國99 年06 月02 日修正. Securities and Exchange Act ... 本法未規定者，適用公司法及 ... 獨立董事持股轉讓，不適用公.
本文主要探討證券交易法、金融. 控股公司法及各種金融業法所界定之關係人交易及資訊揭露機制，冀能釐清其. 規範對象及內容，以確保法律適用正確性。 壹、前言.
王志誠認為，台灣高等法院105年度聲再字第36號刑事裁定及最高法院105年台抗字第583號刑事裁定，雖認為證交法第165條之2之規範對象與TDR無關，這個觀點顯然 ...
推動證券市場持股更透明，金管會11日宣布，將修正證交法，將大量持股申報 ... 更審慎，適用對象即包括券商、證金公司、證券輔助人、證券商公會、證交 ...
處罰對象範圍究竟為何，各界見解未見統一，兼以該次修法時相關配套措. 施甚多，實務適用上能否有效貫徹立法意旨與刑事政策，均有待釐清。 國內有關證券交易相關法規 ...
依證券交易法第157條之1第1項第1款至第5款規定之內線交易適用對象人員，如 ... 理由：甲乙間就上市公司股票買賣之數量、價格等條件屬契約自由，證券交易法並無限制。
於法律與主管機關共同建構之有價證券範圍十分狹隘下，導致許多爭議性有價證券，如金融債券、結構債、投資契約、商業票據等，是否應適用證交法之規定管制之，出現爭議。
私募無須①事前申報②公開說明書豁免證交法對公開招募事前管制措施之適用 ... 2、私募省去這些程序，相對的快速簡便，所以私募的對象就須要有承擔風險或自我保護的 ...
我國財務資訊不實之刑事責任規範條文，主要有證券交易法第171 條1項1 款、證券交易法 ... 業務文件』則為證券交易法174 條1 項5 款之規範對象，以此加以區分適用範圍。
林文里（2011），〈股東合計配偶持股超過公司股份10%與短線交易歸入權的適用〉，《台灣法學雜誌》，184卷，頁69-76。 林國全（1992），〈證交法第一五七條之一內部人 ...
之對象乃是符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金者（證券交易法. §43-6Ⅰ②之人），則有資訊取得保護之 ... ②符合下列條件者，不適用前項應採公開收購之規定：.
立法院將於23日財政委員會排審證券交易法，針對第4條及第165條之2提出修法草案 ... 答詢影片證明證交法第165條之2所規範的對象就是台灣存託憑證TDR。
挑戰之一，是證交法的適用問題。將STO核定為有價證券，證交法哪些條文應該適用，哪些條文不能適用？這個問題，證交法沒有規定，金管會的行政命令也 ...
股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司股東常會，應於每會計年度終了後六個月內召開；不適用公司法第一百七十條第二項但書規定。
募集及發行有價證券之公司，或募集有價證券之發起人，其內涵包括發起. 設立公司的發起人及公開發行證券公司。（參證交法第5 條）。都不影響其為. 受處罰對象之適用。
第2 條，有價證券之募集、發行、買賣，其管理、監督依本法之規定；本法未規定者，適用公司法及其他有關法律之規定。
... 義務與本公司已發行之普通股相同；惟依證券交易法第四十三條之八規定，本公司私募普通股於交付日起三年內，除依規定之轉讓對象外，不得再行賣出。
2020年5月13日 — 股權異動申報包含哪些項目？ A.事前申報(轉讓申報)： 公發公司內部人持股異動(轉讓)前之申報，依照證交法第22-2條，其依據轉讓對象又分為： 1.向非特定人 ...
移民署指出，現行除臨櫃申請外僑居留證的方式外，先行試辦已取得勞動部聘僱 ... Q1：線上申辦系統的適用對象？ A1：下列對象均可適用線上申辦系統：
移民署指出，現行除臨櫃申請外僑居留證的方式外，先行試辦已取得勞動部聘僱許可的外國專業 ... Q1：線上申辦系統的適用對象？ A1：下列對象均可適用線上申辦系統：
勞退新制簡介 · 適用對象 · 申報作業 · 繳納作業 · 請領作業 · 個人專戶 ... 本人身分證正本或〈駕照、護照、附照片之健保卡〉正本. 委託查詢.
活動參加者之交易若有涉嫌違反證券交易法、洗錢防制法及臺灣證券交易所、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心之相關規定，本公司有權取消其獲獎資格。
(適用對象) ... 1.各身份別應繳交學雜費詳如「國立中央大學111學年度學雜費收費標 ... 貼紙，自行貼於學生證背面即可，爾後每學期註冊繳費後無須.
因之今天舉辦本論壇針對證券交易法適用疑慮與修法芻議，請各位學者專家提供寶貴意見，大家多角度探索，讓規範 ... 證劵交易法民事責任對象合不合理？
活動對象： ... 臺幣5 萬元(含) 內享年利率3%，超過新臺幣5 萬元以上之部分，適用本行新臺幣活期儲蓄存款牌告利率 ... 中信證數位證券交易帳戶開戶首交易滿額好禮300元
與權力，包括（以下所述並不局限前文的普遍適用的原則）因本公司持有特定比 ... 則指其所知為全權信託對象）的任何信託中具有受託人. 身份的受託人； ...
您僅可於法律(包括適用的出口及再出口管制法律和法規) 允許範圍內使用「服務」。如果您未遵守我們的 ... 個人資料利用之期間、地區、對象及方式。 當事人依個資法第三 ...
量，並依照「個人資料保護法」之規定，訂定「大學入學考試中心考試資料申請辦 ... 大學招生單位如依入學招生目的或學術研究，非為本辦法申請對象。
政府補助一般勞工訓練費用80%、補助全額訓練費用適用對象訓練費用100% ... 或其未成年子女之監護人等在職勞工為全額補助對象，報名時須備齊相關資料。
(四) 利用地區、對象、方式：本國，除甄試試務處外，包括為辦理本甄試相關作業(如 ... 六、本甄試之初(筆)試入場證、試題及答案疑義處理結果、複試通知、各階段成績、 ...
... 三、個人資料利用之期間、地區、對象及方式：: 1.期間：本校就台端所填具之資料（含申請時填寫或繳交之資料），於在學期間內依個人資料保護法、相關法令及學校相關 ...
中國政府強調全國人大對法律擁有解釋權，包括解釋香港《基本法》，香港民主派法律界人士則認為「釋法」衝擊香港司法獨立。 居港權爭議並未就此結束，之後 ...
商務履約得於餐廳之獨立空間內獨自或與特定對象共餐，但應有隔板或維持社交距離。 ... 無需再次繳交規費。免簽證、落地簽證及電子簽證仍均暫緩適用。
便利服務 · 為提供全家會員更優質的服務，即日起，凡於全家FamiPort官網使用『一般寄件、取貨付款寄件、郵局便利包店寄宅』服務，需先登入全家會員，才可使用全家相關寄件 ...
東日本旅客鐵道（日语：東日本旅客鉄道／ひがしにほんりょかくてつどう Higashi nihon Ryokaku tetsudō */?），通稱JR東日本（JR東日本／ジェイアールひがしにほん Jei ...
38歲的林主任，社工系畢業後服務觸法兒少，曾出書探討工作省思。 ... 對象：. 18歲（含）前曾在校園／兒少安置機構遭受到性侵害的當事人及其重要 ...
四、 軟體（本條僅適用於服務一、二、四）：. 除另有授權合約約定外，本公司於本服務提供給您的任何軟體均受本服務條款規範，本 ... 身分證字號 ... 身分證發證日期 ...
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解說本條為證券交易法適用之範圍,茲說明如下: (一)證交法與公司法同以企業為規範對象,但公司法為一般性之規定,證交法則為特殊規定。例如有關股份有限公司會計表冊的 ...
香港是中國領土的一部分，所以，殖民地概念不適用於香港」。 ... 這自然也是建基在對象國家不是文明國家的行列，因此其司法主權不獲尊重的前提下， ...
... 櫃公司另有特別規定,故上市或上櫃公司可不受公司法前開條文之限制,於符合證交法所規定之條件時,即可買回其股份。(一)適用對象、程序、方式及辦法依證交法第28條之2 ...
1988年證券交易法部分條文修正草案,增訂第20條第2項立法說明,請參閱立法院公報,76卷96期, ... 非屬證交法第二十條第二項或第二十條之一的適用對象,乃理所當然耳。
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🎯財報不實罪的法庭攻防焦點探討
🗣主講人：#陳俊仁 成功大學法律學系教授
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【講 綱】
◼財報不實構成要件
◼財報不實訴訟攻防重點解析
◼財報不實之民事責任
◼損害賠償金額如何計算？
◼財報不實之刑事責任
【適用對象】
◼董事長、董事、總經理
◼會計師、財務會計主管
◼律師及公司法務
◼對本議題有興趣者
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#財報不實、#證券詐欺、#證交法20條之1、#偽造文書、#市場詐欺理論
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子女依民法第1118條之1規定向民事法院請求減免扶養義務後，安置老人之主關機關能否依社會褔利法第41條請求扶養義務人返還代墊之費用，涉及老人福利法與親屬法間扶養義務間解釋適用之關連性，最高行政法院對此作成重要的見解宣示，本期雙評釋義，特別邀請孫迺翊教授及梁哲瑋法官從理論及實務之不同角度深入剖析。
本期司法論壇欄位部分，曾淑瑜教授撰稿解析從屬公司是否為證交法第171條第1項第3款特別背信罪之適用對象。🏃立即訂閱 http://qr.angle.tw/cke
深入評析，請見：月旦裁判時報第66期（2017年12月）➤http://qr.angle.tw/o83