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[爆卦]疑似洗錢或資恐交易申報程序是什麼？優點缺點精華區懶人包
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#1第八條-行政命令- 法務部調查局洗錢防制處
一、於發現疑似洗錢交易之日起十個營業日內，填具疑似洗錢交易申報書，並蓋用銀樓業戳章後，以傳真方式向法務部調查局申報。 · 二、對明顯重大緊急之疑似洗錢交易案件，應 ...
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#2現行條文 - 金融法規全文檢索查詢系統
一洗錢防制法第八條第一項規定金融機構對疑似洗錢之交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，並應向指定之機構申報，所稱指定之機構及受理申報之範圍與程序規定如下： ...
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#3金融機構防制洗錢辦法§15 相關法條 - 全國法規資料庫
金融機構對疑似洗錢或資恐交易之申報，應依下列規定辦理： ... 其帳戶或交易監控能力。對於各單位調取及查詢客戶之資料，應建立內部控制程序，並注意資料之保密性。
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#4中華民國銀行公會「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」
二、應依據以風險基礎方法，建立帳戶及交易監控政策與程序，並利用資訊系統，輔助發現疑似洗錢或資恐交易。 三、依據防制洗錢與打擊資恐法令規範、其客戶性質、業務 ...
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#5「銀行防制洗錢注意事項」範本 - 中華民國信託業商業同業公會
程序. ，並依該指引及風險評估結果，訂定之防制洗錢及打擊資恐計畫 ... 前項免申報情形，如發現有疑似洗錢或資恐交易之情形時，仍應依洗錢防制法第八條規定辦理。
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#6非現行法規 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
(4)客戶之描述與交易本身顯不吻合。 (5)意圖提供利益於從業人員，以達到期貨商提供服務之目的。 9.疑似洗錢交易之內部申報流程及向指定機構申報之程序如下： (1)內部申報 ...
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#7人壽保險業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本
第一項第二款之防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括下列政策、程序及控管機制：. 一、確認客戶身分。 ... 六、疑似洗錢或資恐交易申報及依據資恐防制法之通報。
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#872.銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本第九 ... - 阿摩線上測驗
72.銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本第九條有關疑似洗錢或資恐交易申報程序，下列何者正確？ (A)各單位承辦人員發現異常交易，應立即陳報單位主管 (B)如裁定應行申報， ...
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#9銀樓業防制洗錢與打擊資恐應「採取程序」
(五)通報疑似洗錢或資恐交易：於發現疑似洗錢或資恐交易之日起10個營業日內，填寫「可疑交易申報表」或「資恐防制法第七條第三項通報書」，蓋用申報單位之戳章後，以 ...
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#10銀樓業- 防制洗錢與打擊資恐之法令與推動業務宣導(法規篇)
交易申報 或通報程序. -現金交易達新臺幣五十萬(第四條). -PEPs、來自高風險國家或地區(第五條). -可疑交易(第七條). -客戶或其受益人為「資恐防制法」.
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#11信用合作社防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本 - Deloitte
... 及打擊資恐計畫。 二、洗錢防制法令遵循之標準作業程序，並納入自行查核及內部稽核項目 ... 四、同一客戶於不同櫃檯以每筆未逾（或逾）疑似洗錢或資恐交易申報門.
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#12未依法申報收付達一定金額(等值新臺幣50 萬元)以上大額通貨 ...
缺失情節. 未將銀行公會「銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義. 注意事項範本」第8 條第1 項，所列疑似洗錢表徵. 或其他可疑交易完整納入資訊系統檢核，或雖納入. 系統檢核，惟 ...
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#13疑似洗錢要申報- 大額申報要確實 - 農業金融局
13 媒體報導之重大犯罪,涉案人或其關係人在金融機構開戶或交易. 第七部分:其他. 14]可否將申報疑似洗錢交易報告的事情告訴客戶? 15 申報疑似洗錢交易之程序.
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#14金融機構防制洗錢及打擊資恐之相關規範及檢查缺失態樣與改善 ...
險相當之措施，並申報疑似洗錢或資恐. 交易。 5. 防制法人及法律協議遭濫用，且權責機 ... 金融機構應進行確認客戶身分程序，並留存其確認客戶身分.
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#15自律規範 - 銀行防制洗錢及打擊資恐專區-中華民國銀行公會
五、一定金額以上通貨交易申報。 六、疑似洗錢或資恐交易申報及依據資恐防制法之通報。 七、指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜。 八、員工遴選及任用程序。
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#16農業金融機構防制洗錢辦法總說明
認客戶身分、紀錄保存、一定金額以上通貨交易申報及疑似洗錢或資恐. 交易申報等事項訂定授權 ... 三、農業金融機構確認客戶身分之情形、方式及程序等規定。（第三條）.
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#17防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書 - 臺灣土地銀行
核,確認法人客戶或其實質. 受益人非制裁對象。 業於107 年12月20. 日完成改善。 3. 本行業於「疑似洗錢或資恐3. 交易申報及資恐防制法通. 報作業程序｣規定於申報疑.
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#18「銀行防制洗錢注意事項」範本
洗錢防制法令遵循之標準作業程序，並納入自行查核及內部稽核項目。 ... 發現疑似洗錢或資恐交易，或自洗錢及資恐高風險國家或地區匯入款項之交易時，包括但不限於金融 ...
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#19防制洗錢相關法令規範增修報導
洗錢金融行動工作組織（FATF）四十項建議充分接軌，修正「金融機構防制洗錢. 辦法」。本次就確認客戶身分、確認擔任重要政治職務人士之方式及疑似洗錢或. 資恐交易申報 ...
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#20「地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法」部分條文修正
修正疑似洗錢或資恐應向法務部調查局申報之情事（第15條）。 ... Q4：地政士或不動產經紀業在何種情況應辦理一定金額以上通貨交易申報及其申報程序？
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#21證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點
6、疑似洗錢或資恐交易申報。 7、指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜。 8、員工遴選及任用程序。 9、持續性員工訓練 ...
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#22投信投顧公會防制洗錢及打擊資恐專區
8、證券投資信託事業證券投資顧問疑似洗錢、資恐或資助武擴交易態樣/ 修正條文對照表 ... 進行防制洗錢及打擊資恐之審查客戶程序而要求投信事業提供該基金受益人名冊及 ...
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#23應親自進行客戶身分確認修正實質受益人確認工作強化客戶之 ...
或作業程序（第8 條之1）。 4.修正疑似洗錢或資恐應向法務部調查局申報之情事（第15 條）。 ... 額通貨交易申報表」後逕行寄送至法務部調查局洗錢防制處即.
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#24274.74kb - 地政司- 內政部
一、由高階主管或其授權人員核定防制洗錢（打擊資恐）作業及控制程序，並定期更新之。 ... 地政士及不動產經紀業發現疑似洗錢或資恐交易之申報程序，及該申報紀錄保存 ...
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#25社團法人中華民國會計師公會全國聯合會函
密等及解密條件或保密期限:普通. 附件:如文. 主旨:檢送金融監督管理委員會洽悉本會所報「會計師疑似洗錢或資. 恐交易態樣」乙案,請查照。
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#26所有條文-公證人防制洗錢及打擊資恐辦法 - 司法院法學資料檢索 ...
法院公證處或民間公證人事務所應依據自身可能協助洗錢或資恐之風險及業務 ... 公證人如無法完成前條之確認身分程序，得向法務部調查局申報疑似洗錢或資恐之交易。
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#27辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐計畫
應確實遵循本公司防制洗錢及打擊資恐相關作業規範，包括確實執行認識客戶程序、. 辨識實質受益人、疑似洗錢或資恐交易申報等，並由主管進行相關程序之檢核。
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#28虛擬通貨平台及交易業務事業防制洗錢及打擊資恐辦法」發布施行
六、本事業對客戶交易持續監控，及對疑似洗錢或資恐交易申報的規定(第12條)。 七、本事業對資恐防制法第7條第3項的通報方式及程序(第13條)。 八、本事業防制洗錢及打擊 ...
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#29疑似洗錢或資恐交易態樣系統監控研究
然而近年來有鑑於. 洗錢防制工作之重要性，各證券商加強可疑交易之申報，另外，為. 因應即將來臨的APG 相互評鑑，效能評鑑將是重點工作，為使會. 員公司能因應日趨嚴密的 ...
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#30地政士事務所防制洗錢/ 打擊資恐（AML / CFT）
十四、疑似洗錢應向調查局申報(辦法§15). （一）客戶有第九條各款所定情形之一。 （二）交易金額源自高風險國家或地區，或支付予該國家或地區之帳戶或人員 ...
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#31Ministry of Economic Affairs R.O.C.(Taiwan) -Chinese Content
法規名稱(Title)：, 銀樓業防制洗錢與打擊資恐辦法英 ... 二、發現疑似洗錢或資恐交易。 ... 第八條銀樓業對前條疑似洗錢交易之申報程序，應依下列規定辦理：
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#32防制洗錢與打擊資恐講習 - 財政部北區國稅局
(b)應考量對客戶申報疑似洗錢或資恐交易報告。 10.20 若金融機構懷疑某交易可能涉及洗錢或資恐，且合理地相信執行客戶審查. 程序可能驚擾客戶，則可不執行該客戶審查 ...
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#33金融監督管理委員會公告「虛擬通貨平台及交易業務事業防制 ...
草案第十一條） 十二、本事業對客戶交易持續監控之規定，及對疑似洗錢或資恐交易申報之圍、方式與程序。（草案第十二條） 十三、本事業對資恐防制法第 ...
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#34法規資訊中央現行法規 - 臺北市法規查詢系統
二、應依據風險基礎方法，建立帳戶及交易監控政策與程序，並利用資訊系統，輔助發現疑似洗錢或資恐交易。 三、應依據防制洗錢與打擊資恐法令規範、其客戶性質、業務規模及 ...
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#35記帳士暨記帳及報稅代理人防制洗錢與打擊資恐辦法 - 財政部 ...
記帳士、記帳及報稅代理人懷疑客戶可能涉及洗錢或資恐，且執行確認客戶身分程序可能對客戶洩露訊息時，得不執行該等程序，逕向法務部調查局申報疑似洗錢或資恐交易。
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#36訂定金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法（台灣）
第五、本辦法第14條規定，則明定申請人對疑似洗錢或資恐交易申報之範圍、方式與程序，包括對於符合第十條規定之監控型態或其他異常情形，應儘速完成 ...
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#37華南金融集團防制洗錢暨打擊資助恐怖主義計畫
各公司應訂定適當之防制洗錢及打擊資恐政策及作業程序，且應適時檢討修訂， ... 對達一定金額以上通貨交易，以及疑似洗錢或資恐交易申報紀錄與交易憑證並應.
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#38洗錢防制專區 - 台北市記帳士公會
A03B洗錢防制教育訓練紀錄 ▻ A04事務所自我審查表(內部稽核) ▻ A05事務所可疑交易申報表、記帳士疑似洗錢或資恐交易申報表填寫說明. (二)客戶參考表格
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#39國泰投信防制洗錢及打擊資恐作業問答集
比以往多一些的程序；另外在出境入境時，需要申報財務規定也 ... 答：為能達到防制洗錢及打擊資恐之目的，最重要最基本的環節就是 ... 發現疑似洗錢或資恐交易時.
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#40防制洗錢/ 打擊資恐機制伍
府採購法、資恐防制法、證券交易法、期貨交 ... 證，並應向法務部調查局為疑似洗錢交易之申報： ... 交易，經金融機構內部程序規定，認定屬異常交.
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#4120. 金融機構對疑似洗錢或資恐交易之申報時程 - 題庫堂
【評論內容】金融機構防制洗錢辦法 第15條第二項：對於經檢視屬疑似洗錢或資恐交易者，不論交易金額多寡，均應依調 查局所定之申報格式簽報，並於專責主管核定後立即向調查 ...
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#42洗錢規範變嚴這15種行為小心踩地雷！ - 風傳媒
銀行公會理監事會擬出「10大疑似洗錢交易態樣」，可疑的洗錢行為從 ... 15、自洗錢或資恐高風險國家或地區匯入(或匯出到該等國家地區)達特定金額以上 ...
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#43【踩雷動畫】防制洗錢大作戰小心被盯上 - 蘋果日報
這十大疑似洗錢交易的行為，從民眾臨櫃的「存款、提款、轉帳、 ... 14、客戶經常性將小面額鈔票換成大額鈔票，或反之；15、自洗錢或資恐高風險國家或 ...
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(金融機構對疑似洗錢或資恐交易申報之範圍、方式及程序)金融機構對疑似洗錢或資恐交易之申報,應依下列規定辦理:一、金融機構對於符合第九條第五款規定之監控型態或其他 ...
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#45【疑似洗錢或資恐交易應於幾天內向法務部調查局申報】可疑 ...
疑似洗錢或資恐 交易應於幾天內向法務部調查局申報：可疑交易申報專區-法務部調...，...交易申報專區·達一定金額以上通貨交易申報專區可疑交易申報專區資恐防制法通報 ...
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反洗錢及資恐/洗錢/兆豐商銀紐約分行違反洗錢法遭美重罰57億/來自販賣仿冒品、賣淫、 ... 洗錢防制範本」及「疑似洗錢或資恐交易態樣」，將成為銀行經營信託業務反洗錢 ...
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