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[爆卦]內控聲明書申報期限是什麼？優點缺點精華區懶人包
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#1公發公司修正內控聲明書應於2 日內公告金管會擬修正準則
... 內部控制制度聲明書修正時，已規範發布重大訊息公告機制，本次修正增訂公開發行公司於修正內控聲明書時，應於董事會通過即日起二日內辦理公告申報的 ...
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#2上市櫃公司內部控制制度聲明書之申報期限提前
「證券交易法」第十四條之一修正條文業於102年6月5日總統令公布，公開發行公司除經主管機關核准者外，內部控制制度聲明書申報期限由原為會計年度終了 ...
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#3未上櫃公開發行公司（含興櫃公司）內部控制聲明書之公告申報 ...
及，致無法於每會計年度終了後三個月內公告申報內部控制制度聲明 書，得延長至每會計年度終了後四個月內公告申報。 三、本令自即日生效。 正 本：貼金融監督管理委員會 ...
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#4最新法令函釋- 金融監督管理委員會證券期貨局全球資訊網
二、本令自中華民國一百十二年一月一日生效，並自申報一百十一年度內部控制制度聲明書等相關書件開始適用；本會一百十年九月三十日金管證審字第一一00三 ...
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#5法規名稱： 公開發行公司建立內部控制制度處理準則
第一項內部控制制度聲明書應先經董事會通過；修正時亦同，公司並應將修正原因及內容，於董事會通過之即日起算二日內於本會指定網站辦理公告申報。 第一項 ...
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#6裁罰案- 凱勝綠能科技股份有限公司未依規定公告申報111 ...
事實：凱勝公司未於111會計年度終了後4個月內(遇勞動節補假順延至112年5月2日)公告並申報111年度內部控制制度聲明書。 理由及法令依據： 一、依據證券交易 ...
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#7上市櫃審計準則接軌國際修正「內控聲明」應2日內公告
金管會也規範公司修正內控聲明書應於2日內公告，現行上市（櫃）及興櫃公司於內控聲明書修正時，已有發布重大訊息公告之機制，為貫徹公開發行公司之 ...
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#8108 年上櫃興櫃公司應辦事項宣導會問答集
依證券交易法第14-1 條第3 項規定申報之內部控制制度聲明書時，. 其所申報之內部 ... 因此，依現行的辦法，尚無放寬申報期限，此外，. 取得人若未依規定期限提供資料，將 ...
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#9臺證輔字第
主旨：請各證券商依規定期限申報105年度內部控制制度聲明書，請查照。 說明： 一 ... 內控制度聲明書格式辦理申報，可免適用上開說明四證券商專用格式。 六、本案指定之 ...
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#10教育部函
定,將各機關每年度內部控制聲明書之簽署期限修正為翌. 年3月底前,俾引導機關將風險 ... 站之政府資訊公開專區,並上傳至內部控制聲明書申報系統。但依國立大學. 校院校務 ...
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#11公司內控聲明書申報期限改與年度財報同步- 財經- 工商時報
立法院會昨（21）日三讀通過證券交易法修正案， 公開發行公司內部控制聲明書的申報期限，未來必須與年度財報同步，改為會計年度終了後3個月內。
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#12政府內部控制聲明書簽署作業要點
網站之政府資訊公開專區，並上傳至內部控制聲明書申報系統。但依國立. 大學校院校 ... 期限內提出檢討改. 善措施或前往實地督導等。 十一、國營事業除已依照或參照現有 ...
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#13政府內部控制監督作業及聲明書簽署作業簡報大綱
... 期限、品質或數量標準等。 ... 四、為落實逐級督導，增訂各級主管機關督導所屬機關簽署. 內部控制聲明書及採例外管理。 74. 五、內部控制聲明書申報系統- ...
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#14公開發行公司建立內部控制制度處理準則問答集
指定網站辦理公告申報內部控制制度聲明書（未上市未上櫃之公開發行公司（含興櫃 ... 申報生效日起依規定辦理，若某申報項目之申報期限. 早於公司申報生效日，致影響後續 ...
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#15簽於秘書室 - 臺中市后里區公所
四. 旨揭聲明書格式經請示主計總處,本所無需登報主計總處. 內控聲明書線上申報系統;惟仍應依「政府內部控制聲明 ... 密等及解密條件或保密期限: 附件:如說明三 ...
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#16行政院金融監督管理委員會令修正
第二節自行檢查及內部控制制度聲明書 ... 五、 未依期限申報稽核所見內部控制缺失及異常事項之改善情形者。 六、 未依規定自行檢查內部控制制度，或未作成內部控制制度聲明書 ...
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#17找知識
五、未依期限申報稽核所見內部控制缺失及異常事項之改善情形。 六、未依規定自行評估內部控制制度，或未作成內部控制制度聲明書。 七、未依會計師出具之內部控制建議書 ...
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#18政府內部控制聲明書簽署作業要點修正總說明
控制聲明書申報系統操作及上傳。（修正規定第二點）. 二、 機關因應組織及業務調整 ... 要求於期限內提出檢. 一、本點新增。 二、依一百零五年十二月. 二十日行政院內部控.
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#19內部控制聲明書— 主動公開之政府資訊專區
財產申報 · 請託關說 · 性別主流化專區+. 性別主流化宣導事項 · 性別主流化相關網站 · 性別 ... 人民申請案件處理期限表 · 公職人員利益衝突迴避法身分關係揭露 · 內部控制 ...
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#20投資人服務- 內部稽核
稽核處依主管機關規定，於期限內完成下述網路申報作業： 4.1. 十二月底前申報次一 ... 4.4. 三月底前申報上一年度之內部控制制度聲明書。 4.5. 五月底前申報上一年度 ...
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#21股務單位內部控制制度修正對照表
2.配合作業程序一、(三)4.(1)後段删除發行人應交付聲明書之規定，爰删除之。 6. 7 ... 申報憑單」，並依規定期限辦理申報。 定，另考量未來稅法修正之實務需要，爰不再 ...
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#22公開發行公司建立內部控制制度處理準則部分條文修正草案總說明
範公開發行公司之內部控制制度聲明書修正時，應於董事會通. 過之即日起算二日內辦理公告申報。（修正條文第二十四條）. 二、 現行會計師執行內部控制專案審查係依據一般 ...
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#23稽核專區>內部稽核作業> 稽核作業問答> 修正金融機構內部 ...
金融機構申報資料作業之調整 · 金融機構內部稽核查核作業之調整 · 金管會新聞稿及重要函文. ::: 檢查業務. 稽核專區 · 最新消息 · 內控聲明書 · 金融檢查資訊 · 內部稽核 ...
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#24內部稽核
... 及總經理評估整體內部控制制度有效性及出具內部控制制度聲明書之主要依據，並於法定期限前將內部控制制度聲明書提報董事會決議後向主管機關辦理公告申報。
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#25證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則
五、未依期限申報稽核所見內部控制缺失及異常事項之改善情形。 六、未依規定自行評估內部控制制度，或未作成內部控制制度聲明書。 七、未依會計師出具之內部控制建議書 ...
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#26內部稽核
本單位依照主管機關之規定，於法令期限內完成下列事項之網路申報作業： ☆十二月底前 ... 三月底前申報前年度『內部控制制度聲明書』。 ☆五月底前申報前年度『內部控制 ...
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#27內部稽核
... 內部控制度聲明書 ... 內控聲明書。 六、 對外申報作業：. 依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定，將各項應申報資料於一定之期限內上傳至公開資訊觀測站申報系統 ...
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#28【金管會證期局】 【臺灣證券交易所】
控制制度缺失及異常事項缺失改善情形申報表、內部控制制度聲明書及會計師專案審查內部控制制度 ... 申報期限，並多加利用網路申報，除可免往返. 國稅局之 ...
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#29內部控制制度聲明書
最長使用期限,. 且密碼複雜度參. 數設定欠妥適。 31日已完成自營業. 務系統主機(MNS3) ... 項取得股份申報辦法. 第7條之規定,於事. 實發生之日起2日內. 向主管機關申報及公.
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#30財團法人國防安全研究院內部控制制度
（2）會計師對於本院出具之內部控制制度聲明書所聲明之事項，. 應具備足夠知識 ... （四）未依期限申報稽核所見內部控制及異常事項之改善者。 （五）未依規定自我檢查 ...
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#31著作權集體管理團體內部控制制度實施準則總說明
前項聲明書應於每會計年度終了後. 三個月內，向著作權專責機關申報。 一、為強化內部控制自主管理，爰於第一. 項明定董事長與內部稽核負責人須聯.
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#32內部稽核組織及運作情形
4. 每會計年度終了後三個月內：申報上一年度之內部控制制度聲明書。 5. 每會計 ... 員如有缺失而不願意在期限內改善，應呈報最高主管處置。 4.稽核人員應充分瞭解有關 ...
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#33內部稽核-晟鈦股份有限公司
並依據金管會證期局規定之期限內，完成各項網路申報作業。本公司稽核人員辦理內部 ... 內部控制制度聲明書. 110年內控聲明書. pdf. 109年內控聲明書. pdf. 108年內控聲明書.
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#34第一商業銀行內部控制制度聲明書
(三)溫哥華分行. 未在期限內於主管機. 關報表申報系統辦理. 法令遵循主管資料更. 新,於106年5月6日. 遭裁罰加拿大幣. 6, 250元。(約合新臺. 幣138,000元). 1. 訂定主管機關 ...
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#35建立內部控制制度處理準總說明
未依期限申報稽核所見內部控制缺失及異常事項之改善情形。 未依規定自行檢查內部控制制度，或未作成內部控制制度聲明書。 未依會計師出具之內部控制建議書改善 ...
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#36內部稽核組織及運作簡介
依主管機關規定期限，於其指定之網站申報下列事項：. (1)定期申報：「稽核人員名冊 ... 內部控制制度聲明書」。 (2)二日內申報：. 1)內部稽核主管之任免，應於董事會通過 ...
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#37禾伸堂企業股份有限公司
出具「內部控制制度聲明書」. 2.獨立董事及監察人無異議及其他意見. 3.公司將年度「內部稽核實際執行情形」及「內. 部控制制度聲明書」於法令期限內向主管機關. 申報.
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#38公開發行公司建立內部控制制度處理準則問答集
每會計年度終了後四個月內：申報上一年度之內部控制制度聲明書。 每會計年度終了 ... 期限早於公司申報生效日，致影響後續申報項目之申報作業，則該項申報項目亦應併同 ...
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#39其他服務儲匯內控聲明書
共同申報準則(CRS) · 定期儲金 · 業務介紹 · 開戶及憑辦文件 · 存款期限、利率及利息計算 ... 儲匯內控聲明書, 行動郵局專區, 開放API服務. ::: 其他服務儲匯內控聲明書.
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#40內部組織之稽核與運作
本公司年度內控聲明書事項之辦理及上網申報。 ○ 依據證期局頒佈之”公開發行公司 ... 本室依照”行政院金融監督管理委員會證期局規定之期限內，完成下列規定事項之網路申報 ...
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#41112 年股務注意事項
二、本令自中華民國112 年1 月1 日生效，並自申報111 年度內部控制制度聲明書等相關書件開始適用；本. 會100 年9 月30 日金管證審字第11003637895 號令，自112 年1 月1 日 ...
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#42相關法條 - 金融法規全文檢索查詢系統- 銀行局
... 申報。 （四）外國銀行或外國信用卡公司在臺分公司就本要點關於董事會或監察人之相關事項，由其總公司授權人員負責。前款聲明書 ... 2.於下列期限內符合前款第二目資格條件 ...
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#43台灣糖業股份有限公司
8.3 檢核室須於規定期限前完成本公司「公開發行公司內部控制制度聲明書」. 上網公告申報，並 ... 填報內控制度自. 行檢查表. 自行檢查規劃. 召開自行檢查. 討論會. 自行檢查 ...
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#44寶島極光股份有限公司
內控聲明書. 用印. 申報. Page 4. 寶島極光股份有限公司. 制訂部門. 管理部. 內部稽核 ... 稽核單位依金管會證期局規定之期限內，完成下列事項之網路申報作業。 一、十二月底 ...
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#45內部稽核組織及執行情形
相關法令規章之遵循。 三、, 稽核部依照金管會規定之期限內，完成下列規定事項之網路申報作業 ... 內部控制制度聲明書. 每年五月底前, 網路申報, 上一年度內部稽核所見內控 ...
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#46內部稽核組織及運作
˙本公司年度內部控制制度聲明書申報。 ˙定期向監察人報告稽核業務及列席董事會報告。 ˙依規定期限完成各項申報。 ˙執行上級所指示之專案稽核業務。 ˙本公司稽核人員之 ...
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#47證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準
... 內部控制制度聲明書. 第二十一條各 ... 五、未依期限申報稽核所見內部控制缺失及異常事項之改善情形者。 六、未依規定自行檢查內部控制制度，或未作成內部控制制度聲明書。
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#48內部稽核
... 內控聲明書之依據。 隨時掌握法令之增修，提報相關單位列為作業注意參考，並配合 ... 稽核室依照行政院金融監督管理委員會證期局之期限內，完成下列規定事項之網路申報作業。
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#49國立東華大學110 學年度第1 學期第1 次內控小組會議紀錄
執行情形：本案於110 年6 月1 日陳請鈞長簽核，上傳本校「校務資訊公開專. 區」，以及傳送至行政院主計總處「政府內部控制作業管理系統」之內控聲明書. 申報子系統。 【第 ...
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#50内部稽核
本公司年度內控聲明書事項之辦理及上網申報。 依據公司既定之各項制度、規章辦法 ... 本室依照行政院金融監督管理委員會證期局規定之期限內，完成下列規定事項之網路申報作業 ...
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#51一、內部控制目的
內部控制 制度聲明書應先經董事會通過；修正時，亦同。 6. 稽核工作底稿、稽核報告、內控缺失改善追蹤報告、自行檢查報告及相關資料保存. 期限應依主管機關規定為之。 四 ...
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#52關於華夏─ 內部稽核之組織與運作
... 期限內完成下述網路申報作業： 4.1. 十二月底前申報次年度之"年度稽核計劃" 4.2 ... 三月底前申報前年度"內部控制制度聲明書" 4.5. 五月底前申報前年度"內控制度缺失 ...
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#53公開發行公司建立內部控制制度處理準則
制制度聲明書所聲明 ... 五、未依期限申報稽核所見內部控制缺失及異常事項之改善情形。 六、未依規定自行評估內部控制制度，或未作成內部控制制度聲明書。
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#54防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書
已配合系統異動修正作業. 流程。 3. 桃園分公司複委託客戶發1. 現疑似洗錢交易表徵,未. 於規定期限內完成加強審2. 查、合理性分析及可疑交. 易申報。 個案作業疏漏,已補正 ...
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#55商丞科技股份有限公司自行評估內部控制制度作業程序
五、未依期限申報稽核所見內部控制缺失及異常事項之改善情形者。 六、未依規定自行評估內部控制制度，或未作成內部控制制度聲明書。 七、未依會計師出具之內部控制建議 ...
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#56稽核制度及內部控制 - 中國信託金融控股股份有限公司
... 申報。 內部稽核單位對中國信託金控辦理一般業務查核時，其內部稽核報告內容至少 ... 內部控制制度有效性及出具內部控制制度聲明書之依據。 其他稽核工作要項：. 參與 ...
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#57英業達Inventec | 稽核資訊
對於稽核時被記次要缺點者、年度自行檢查單位主管未依規定期限完成者、自行檢查時 ... 每年三月底前，申報上一年度之內部控制制度聲明書。 每年五月底前，申報上一年度 ...
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#58內部稽核
申報 作業. 稽核處在金融監督管理委員會規定之期限內，完成下列規定事項之網路申報作業 ... 三月底前申報前年度『內部控制制度聲明書』。 五月底前申報前年度『內部控制制度 ...
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#59業務招攬及營業促銷活動管理）（111年度）
3.價格廣告於申報時應出具符合管理規則第五條及金管會104年4月10日金管證券字第1040009045號函規定之聲明書。 4.事前申報案件所檢附之文件不全者，應於接獲證券公會通知後 ...
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#60證券商內部控制制度標準規範 內部控制制度表（廣告
3.價格廣告於申報時應出具符合管理規則第五條及金管會104年4月10日金管證券字第1040009045號函規定之聲明書。 4.事前申報案件所檢附之文件不全者，應於接獲證券公會通知後 ...
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#61內部稽核組織及其運作情形
... 內部控制制度之有效性及出具〝內部控制制度聲明書〞 之依據。 6.上述相關事項，依規定於期限內申報並保存相關資料。 7.依指示或專案或業務所需，執行特定稽核項目或 ...
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#62110 年12 月31日確實遵循「金融控股公司及銀行業內部控制 ...
單代理人授權書及申報錯帳. 等作業缺失情事,核已違反. 證券商管理規則第2條第2. 項規定。110年8月27日. 金管證券字第. 11003635571號函,核處糾. 正、金管證券罰字第.
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#63著作權集體管理團體內部控制制度實施準則
三、為便於日後之追蹤與查考，爰於第三項明定稽核文件之保存期限至少為五年。 ... 申報內部控制聲明書， 以評估當年度整體內部控制有效程度。 附表一-內部 ...
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#64稽核組織計及配置成員稽核室職掌稽核室依法制定「內部控制 ...
... 期限內;完成下列規定事項之網路. 申報作業: ．12月底前申報次年度之「年度稽核計劃 ... 四月底前申報當年度「內部控制制度聲明書」 ．五月底前申報當年度「內部控制制度 ...
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#6698年度期貨商內部控制制度修正宣導說明會
最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大情事之聲明書。 最近三 ... 期限。（第13條）; 本辦法第13條-股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之 ...
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#67「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」部分條文修正草案 ...
... 內控聲明書時，應於董事會通過之即日起2日內辦理公告申報之規定。（修正條文第24條） 金管會表示，國際化為各國提升資本市場競爭力之方向，本次修正 ...
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#68內部稽核
本公司年度內控聲明書事項之辦理與上網申報。 依據公司各制度、規章辦法、計畫等 ... 本稽核處依照「行政院金融監督管理委員會證期局」規定之期限內，完成下列事項網路申報 ...
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#69內部稽核組織及運作
稽核室依主管機關規定，於期限內完成下述網路申報作業： 7.1. 十二月底前申報次一 ... 7.4. 三月底前申報上一年度之內部控制制度聲明書。 7.5. 五月底前申報上一年度 ...
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#70新復興內部稽核之組織及運作.docx
本公司年度內控聲明書事項之辦理及上網申報。 依據公司既定之各項制度、規章辦法 ... 本室依照行政院金融監督管理委員會證期局規定之期限內，完成下列規定事項之網路申報作業 ...
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#71富邦金融控股股份有限公司- 內部控制制度聲明書
已自109年11月12日起,因保單借款停效且. 依條款約定需退還未到期保費者,已納入. 每日作業進行退費。 已完成強化身心障礙者核保照會審查、未. 承保件申報完整性之檢核控管、 ...
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#72內部稽核
... 期限內，完成下列各項網路申報作業 (一) 每年十二底前：申報次一年度之【年度稽核計畫】 ... (四) 每年三月底前：申報上一年度【內部控制制度聲明書】 (五) 每年五月底前 ...
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#73投資人服務- 內部稽核
內部稽核每年度依照證期局規定之期限內，完成下列規定事項之網路申報作業：. 5.1 十二 ... 5.4 三月底前，申報前年度『內部控制制度聲明書』。 5.5 五月底前，申報前年度 ...
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#74防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書
3. 有關盡職調查完成期限及所. 需取得資訊等作業,已於. 109. 10. 14 及109. 11.6 以 ... 易,經檢視某日之大額通貨. 交易申報查核表,未完整列. 印全部頁數,覆核主管亦未. 對於 ...
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#75內部稽核組織及運作
... 內部控制制度聲明書之主要依據。 4. 本公司稽核部依金管會規定之期限內，完成下列網路申報作業：. 12月底前申報次年度之「年度稽核計畫」; 1月底前申報「內部稽核人員名冊 ...
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#76國立臺灣海洋大學109 學年度第1 學期內部控制專案小組會議紀錄
至內部控制聲明書申報系統。但依國立大學校院校務基金管理及監督辦法辦理稽核工 ... 【1】配合於110 年辦理保險採. 購時，改為以2 年內申請. 為期限。 【2】本校保險分為 ...
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#77一、公開發行公司建立內部控制制度處理準則(民國101 年6 月 ...
五、未依期限申報稽核所見內部控制缺失及異常事項之改善情形者。 六、未依規定自行檢查內部控制制度，或未作成內部控制制度聲明書。 七、未依會計師出具之內部控制建議 ...
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#78第四節、 中美台內部控制規範比較分析
... 內部控制基本規範要企業提出「內部控制制度自我評估報告」，台灣公開發行公司建立內部控制制度處理準則要求公司申報「內部控制制度聲明書」。要求提出內部控制制度相關 ...
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#79「內部控制制度有效性判斷參考項目」
填寫方式可採用書面或電子問卷，並經內部稽核人員查核後，整理出全公司的年度整體評估結果與相關報告，再呈報給高階管理階層與董事會，作為董事會通過年度内部控制制度聲明 ...
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#80保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬 ...
... 申報。 銀行應依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第二十七條規定，將保險代理. 人或保險經紀人業務納入銀行內部控制制度聲明書。 第三節會計師查核及 ...
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#81綠河股份有限公司自行檢查內部控制制度作業程序制訂及 ...
（五）、未依期限申報稽核所見內部控制缺失及異常事項之改善情形者。 Page 4. 第4 頁/共4 頁. （六）、未依規定自行檢查內部控制制度，或未作成內部控制制度聲明書。
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#82內部稽核組織及運作
本公司年度內控聲明書事項之辦理及上網申報。 依據公司既定之各項制度、規章辦法 ... 本室依照行政院金融監督管理委员会證期局規定之期限內，完成下列規定事項之網路申報作業 ...
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#83國立臺東大學109 年度內部控制暨內部稽核小組第1 次會議 ...
... 期限內簽辦公文，以提高業務執行效率。 ... 二、 108 年度整體內部控制有效程度，依「政府內部控制聲明書簽署作業要點」之格式規. 定，運用行政院主計總處內部控制聲明書申報 ...
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#84內部稽核組織及業務運作
... 申報作業，包含稽核人員名冊、年度稽核計劃、稽核計劃實際執行情形，內控缺失及異常事項改善情形及內部控制制度聲明書等事項。 ... 期限於每季進行改善情形之追蹤。 稽核 ...
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#85內部稽核組織及其執行情形
... 期限內，完成下列規定事項之網路申報作. 完成下列規定事項之網路申報作. 業。 ▫ 十 ... 三月底前申報前年度『內部控制制度聲明書. 內部控制制度聲明書. 內部控制制度聲明書 ...
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#86內部稽核及組織運作- Paragon Technologies
◎本公司年度內控聲明書事項之辦理及上網申報。 ◎依據公司既定之各項制度、規章 ... ◎稽核室依據相關規定之期限內，完成下列規定事項之網路申報作業。 ※十二月底前 ...
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#87會計師辦理保險業內部控制制度查核作業範例
四、會計師執行保險業內部控制制度查核所應涵蓋之期間，除特殊情況外，. 應與受查公司內部控制制度聲明書所涵蓋之期間一致。 五、會計師依「保險業內部控制及稽核制度實施 ...
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#88其他內控制度相關規範-2-知識百科
... 期限內完成財務報表查核報告及關係企業三書表之聲明書。 2.金融控股公司及銀行業應於每會計年度終了後五個月內將上一年度內部控制制度缺失與異常事項及其改善情形，依 ...
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#89內部稽核、風險事項及管理政策
V, V 內控聲明書, V, V. 108, V, V, V 內控聲明書, V, V. 註：各項「V」係已依規定於各期限前完成，且申報至公開資訊觀測站。 三商電腦股份有限公司. 台北市信義區信義路五 ...
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#90內部稽核- 公司治理
元月底前申報當年度「稽核主管與稽核人員資料」。 二月底前申報去年度「年度稽核計畫執行情形」。 三月底前申報去年度「內部控制制度聲明書」 ...
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#91臺南市南區區公所內部控制制度
表示整體內部控制部分有效註1. (機關名稱). 內部控制聲明書. 本機關民國○○○年度 ... 應通知申報人限期補正，申報人未依規定期限申報或限期未補. 正，應填具裁罰陳報單連 ...
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#92FamilyMart 全家企業投資人專區-公司治理相關資訊
2.內部控制制度修正暨出具2020年內部控制制度聲明書。 本次會議獨立董事無意見 ... 依法辦理股東會日期事前登記及各項公告申報，並於法定期限內寄發開會通知書予股東。
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#93內部稽核之組織及運作
... 內部控制制度有效性及出具內部控制制度聲明書之主要依據。 5.本公司稽核室依金管會證期局規定之期限內，完成下列網路 申報作業: a.12月底前申報次年度之「年度稽核計畫」。
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#94Page 73 - 銀行內控與風險管理
... 期限； 身8. 及稽核單辦依內部規定改追蹤覆法； 9. 附件（包括各種自行檢查表及內部控制制度聲明書等之格式）。 其次，我們將簡要介紹各種自行檢查之表報如下： 65. 68 ...
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#95內部控制制度—其他管理作業內部重大資訊處理暨防範內線 ...
3.以上1、2 點之作業時間，應於主管機關所規定之申報期限前完成。 4.負責受理有關 ... (二)董事於就任起5 日內，簽署確知內部人相關法令聲明書，並於. 10 日內彙總影本函 ...
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#96上櫃興櫃公司應辦事項宣導會問答集
內控聲明書 提報董事會，是否可視為「內控制度有效性之考核」提報董事會 ... 因此，依現行的辦法，尚無放寬申報期限，此外取得人若未依規定期限提供資料 ...
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#97學校財團法人及所設私立學校內部控制制度實施辦法總說明
訊申報相關作業程序。 二、有關研究發展事項、產學合作事項、. 國際交流及合作事項 ... 內部控制制度聲明書所列之缺失。 一、參酌公開發行公司建立內部控制制度. 處理準則 ...
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#98內控電子書.pdf
... 聲明書之實質效益，強化公部門課責機制。此外，鑒. 於內部稽核為當前推動強化政府 ... 申報稅額. 試算服務，並輔以各項強化內部管理效率與效果之內部控制機制，合理確. 保 ...