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#1內部控制制度聲明書
附表四：﹙公開發行公司建立內部控制制度處理準則第二十四條規定格式之一﹚適用公開發行公司每年自行檢查內部控制制度後，聲明內部控制制度設計及執行均有效—遵循法令 ...
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#2申報(請)案件表格下載- 證券期貨局-內控內稽表格類
證券期貨局-內控內稽表格類 · 1.公開發行公司內部控制制度聲明書之相關格式（自申報104年度內部控制制度聲明書開始適用）（111.12.15）(odt) · 2.會計師專案 ...
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#3內部控制制度聲明書暨內部控制制度評估報告書
不動產管理機構內部控制制度聲明書格式及附表. ○○○○股份有限公司. 內部控制制度聲明書暨. 內部控制制度評估報告書. ○○年度. 行政院金融監督管理委員會99 年8 月9 ...
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#4內部控制制度聲明書 - 行政院主計總處
103年度行政院主計總處內部控制制度聲明書. pdf(25.87 KB). 104年度行政院主計總處內部控制制度聲明書. pdf(28.89 KB). 105年度行政院主計總處內部控制聲明書.
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#5內部控制制度聲明書- 內控制度- 公司治理 - 國泰金控
內部控制制度聲明書 · 111年度國泰金控內部控制制度聲明書(PDF) · 110年度國泰金控內部控制制度聲明書(PDF) · 109年度國泰金控內部控制制度聲明書(PDF) · 108年度國泰金控內部 ...
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#6內控聲明書- 檢查局全球資訊網
依各金融業內部控制及稽核辦法及相關函令規定，各金融機構原則上應由董事長、總經理、總稽核、總機構法令遵循主管等聯名出具內部控制制度聲明書，且應於各該機構網站 ...
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#8第19 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
首次辦理股票公開發行及公開發行公司，應每年自行評估內部控制制度設計及執行的有效性，並依規定格式作成內部控制制度聲明書，除本會另有規定者外，應於每會計年度終了後三 ...
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#9公開發行公司建立內部控制制度處理準則§24-全國法規資料庫
首次辦理股票公開發行及公開發行公司，應每年自行評估內部控制制度設計及執行的有效性，並依規定格式作成內部控制制度聲明書，除本會另有規定者外，應於每會計年度終了 ...
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#10附表一（公開發行公司建立內部控制制度處理準則第十八條規定 ...
附表十五：﹙公開發行公司建立內部控制制度處理準則第三十四條規定格式之一﹚適用公司未出具內部控. 制制度聲明書時，會計師執行內部控制制度專案審查，對受查公司內部控制 ...
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#11內部控制聲明書 - 國立嘉義高商
依據國教署111/12/26臺教國署高字第1110180692號函本校於本(112)年3月8日完成"內部控制制度聲明書"之簽署並公告。 依據國教署110.12.17臺教國署秘字第1100167932號函， ...
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#12臺證輔字第 - TWSE 臺灣證券交易所
五、另兼營證券業務之銀行業辦理申報證券商業務之內控聲明書時，得依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第27條所定之內控制度聲明書格式辦理申報，可免 ...
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#13中華民國內部稽核協會
回首頁; 有關內部控制制度聲明書、內部稽核人員名冊、年度稽核計畫（或實際執行情形）申報表、年度內部控制制度缺失及異常事項缺失改善情形申報表、內部控制制度聲明書 ...
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#14內控聲明書 - 臺南市政府衛生局
以下檔案如為*.pdf格式，請先下載及安裝Acrobat reader軟體，方可閱覽為提供使用者有文書軟體選擇的權利，本文件為ODF開放文件格式，建議您安裝免費開源 ...
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#15政府內部控制聲明書簽署作業要點
二、各機關應每年評估當年度整體內部控制有效程度，依本要點規定格式，運. 用內部控制聲明書申報系統擬具內部控制聲明書，由機關首長與督導內部. 控制及內部稽核業務之 ...
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#16函釋新訊-修正內部控制制度聲明書及相關附表格式
修正內部控制制度聲明書及相關附表格式，並自申報一百十年度內部控制制度聲明書等相關書件開始適用. 2021-09-30. 發文單位：金融監督管理委員會發文 ...
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#17如有任何疑義 - 行政院公報資訊網- nat.gov.tw
附表一（證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第十九條規定格式 ... 內部控制設計及執行之有效性出具無保留意見；對內部控制制度聲明書所聲明之事項出具
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#18馬光-KY更正111年度內部控制制度聲明書- 新聞- MoneyDJ理財網
5.其他應敘明事項:更正內部控制制度聲明書格式以符合「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第24條規定,並將更正後之聲明書重新上傳。
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#19證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理 ... - 植根法律網
法規名稱：, 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 ... 表、內部控制制度聲明書及會計師專案審查內部控制制度審查報告等相關格式， 自104年1月1日生效).
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#20內部控制制度聲明- 全國農業金庫Agricultural Bank of Taiwan
111年度內部控制制度執行情形聲明書. 2. 112/03/10 無分類. 檔案下載. 111年度防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書. 總筆數：2，顯示1~2. 新冠肺炎振興專區.
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#21財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
(一)會計師檢送本中心之審查報告是否包括「會計師內部控制制度審查報告」及申請公司出具之「內部控制制度聲明書」 (以下簡稱內控聲明書) 。 (二)是否檢送「會計師就申請 ...
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#22107年度行政院農業委員會林務局內部控制制度聲明書
一、本機關確知建立、執行及維持有效的內部控制係由機關全體人員共同參與，並依風險評估結果建立相關內部控制，其目的係在對實現施政效能、提供可靠資訊、遵循法令規定及 ...
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#23行政院金管會訂定內部控制制度聲明書及會計師專案審查內部 ...
台灣法律網 » 法律知識庫 » 司法新訊 » 法令新訊 » 法令新知(2012年) » 行政院金管會訂定內部控制制度聲明書及會計師專案審查內部控制制度審查報告等相關格式.
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#24政府資訊公開-內部控制制度聲明書 - 桃園市政府文化局
政府資訊公開-內部控制制度聲明書 ... 瀏覽器支援：Chrome、Firefox、Edge、Safari為主，如使用IE瀏覽器Win7已不再支援IE，Win10將於2022年6月15日淘汰並停止支援IE。
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#25發布內部控制制度有效性判斷項目之令。 - 臺灣期貨交易所
控制制度聲明書 及會計師專案審查內部控制制度審查報告等相關格式令。 金管會103 年10 月1 日金管證審字第10300391321 號令，依據「公開發行公司建立內部.
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#26證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則
第三章內部控制制度之評估 》第一節內部稽核 §11 》第二節自行評估及內部控制制度聲明書 §21 》第三節專案審查 §25 》第四節法令遵循制度 §27 第四章附則 §30 ...
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#27Fb 最新版本下載
111年度內部控制制度聲明書. 審計部於97及98年度建請行政院推動建置政府內部控制制度，嗣行政院於99年成立「行政院內部控制推動及督導小組」並陸續訂頒「強化內部控制 ...
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#28我國上市櫃公司內控聲明書缺失之資訊內涵探討 - 博碩士論文網
證期局於2004年開始明訂所有上市、櫃公司，「內部控制制度聲明書」必須先經董事會通過，在每年四月底前向證期局網站依規定格式申報，且登載於年報與公開說明書中。
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#29政府內部控制制度聲明書重大缺失認定之探討
推動各機關首長簽署內部控制制度聲明書，從機關自行評估結論及內部稽核報告，復參考外界意見. 等作出合理確認，惟是否存有內部控制重大缺失成為影響出具內部控制制度 ...
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#30聲明書簽署(含申報)作業
前言. □ 為利行政院及所屬自106年度起全面簽署內控聲明書，. 強化各機關自主管理，本總處107年初已建置聲明書. 申報系統。108年初另配合「政府內部控制聲明書簽.
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#31公開發行公司建立內部控制制度處理準則問答集
另內部控制制度聲明書應刊載於公司年報或公開說明書，故尚得依證交法第171條第1款及 ... 第8條之管理性控制作業及第9條之電腦化資訊系統控制之內部控制制度範本供參考?
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#32保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理 ...
銀行應依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第二十七條規定，將保險代理人或保險經紀人業務納入銀行內部控制制度聲明書。 第三節會計師查核及法令遵循. 第24 ...
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#34內部稽核與組織 - 台灣櫻花
內部稽核人員對於內部稽核作業所發現、內部控制制度聲明書所列、自行檢查及會計師專案審查所發現之內部控制制度各項缺失及異常事項，應據實揭露於稽核報告，並應於該 ...
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#35臺灣中小企業銀行內部控制制度聲明書
遵循「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」,建立內部控制制 ... 確實有效執行;本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容,並對外公.
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#37預告「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」部分條文修正 ...
金融監督管理委員會公告：預告「公開發行公司建立內部控制制度處理 ... 與對外公告申報之內部控制制度聲明書有別，爰未比照應於異動2日內辦理申報。
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#38聯合修改110年度內部控制制度聲明書| MoneyDJ理財網
公開資訊觀測站重大訊息公告(4129)聯合-修改本公司110年度內部控制制度聲明書1.董事會通過日期:112/03/21 2.變更後之內...
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#39公司之內部控制制度聲明書是否有規定格式？ - 承銷人忙什麼
一、依處理準則規定所出具之「內部控制制度聲明書、內部稽核人員名冊、年度稽核計畫(或實際執行情形)申報表及年度內部控制制度缺失及異常事項改善情形 ...
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#40內部控制制度聲明書 - 國立員林高級農工職業學校
內部控制制度 / 內部控制制度聲明書. 111內部控制聲明書.pdf. 110內部控制聲明書.pdf. 109內部控制聲明書.pdf. 108內部控制聲明書.pdf. 107內部控制聲明書.pdf.
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#41其他記載事項 - 中國人壽
您的瀏覽器不支援Javascript，如需列印頁面，請利用鍵盤按住CTRL鍵+P。 內部控制制度聲明書 防制洗錢及打擊資恐 ...
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#42最新消息- ACL稽核自動化知識網
金融監督管理委員會於103年10月1日以金管證審字第1030039132號令，修正「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」，其中包含內部控制制度聲明書等相關格式，自104年1 ...
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#43金融監督管理委員會103年10月1日金管證審字第10300391327 ...
... 送有關「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」之內部稽核 ... 制度聲明書、會計師專案審查內部控制制度審查報告等相關格式及內部 ...
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#44臺銀綜合證券股份有限公司- 部控制制度聲明書
五、本公司基於前項評估結果,認為本公司於民國108年12月31日的内部控制. 制度(含對子公司之監督與管理),包括瞭解營運之效果及效率目標達成之. 程度、報導係屬可靠、及時、 ...
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#45證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準
各服務事業已依證券交易法規定設置審計委員會者，訂定或修正內部控制制度，應經 ... 規定格式作成內部控制制度聲明書於每會計年度終了後四個月內申報主管機關備查。
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#46內部稽核組織及運作 - 瑞儀光電
內部控制制度聲明書 應經審計委員會、董事會通過；修正時，亦同，並於每會計年度終了後三個月內於金管會指定網站辦理公告申報。 稽核人員在執行其業務之必要範圍內，對本 ...
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#47厚生公司100年內部控制制度
控制制度:(1)董事會及總經理知悉營運之效果及效率目標達成程度。(2)財務報. 導係屬可靠。(3)已遵循相關法令。並依規定格式作成內部控制制度聲明書。內. 部控制制度聲明 ...
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#48內部稽核之組織及運作 - 元大期貨
內部控制制度聲明書 應依主管機關所規定格式內容、時限及方式申報。前項聲明書並應刊登於年報、公開說明書及主管機關所指定網站。 四、缺失事項改善追蹤：.
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#49上市櫃審計準則接軌國際修正「內控聲明」應2日內公告
... 會計師專案審查公司之內控制度係「非屬歷史性財務資訊查核或核閱」之確信案件，適用相關確信準則規定，並規範公司修正內控聲明書應於2日內公告， ...
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#50【金管會證期局】 【臺灣證券交易所】
控制制度缺失及異常事項缺失改善情形申報表、內部控制制度聲明書及會計師專案審查內部控制制度. 建議書等相關格式令。 修正「公開發行公司建立內部 ...
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#51防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書 - 元富證券
防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書. 元富證券股份有限公司. 新光金控 · 新光人壽 · 新光銀行 · 元富證券 · 新光投信 · 新光金保代 · 新光金創投.
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#52台灣櫻花：公告本公司修正92至97年度內部控制制度聲明書
符合條款：第二條第29款1.董事會通過日期:99/01/282.變更後之內部控制制度聲明書類型:內部控制制度處理準則第三十二條規定格式之二3.
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#53中文版-主題服務-主動公開政府資訊-內部控制聲明書 - 中央銀行
內部控制聲明書 ... 字型大小：. 小; 中; 大. 回上一頁. 1105年度中央銀行內部 ...
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#55內部控制聲明書- 博物館行政 - 國立故宮博物院
104年內部控制制度聲明書 雜湊值驗證 · A60000000E-I41-041.pdf. 檔案格式：PDF 檔案大小：453 KB 下載次數：2586. 檔案格式：：PDF 檔案大小：453 KB ...
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#56內部控制制度聲明書- 中華民國審計部全球資訊網
審計部是中華民國有關政府審計事務的最高主管機關，也是唯一隸屬於監察院的中央政府部門，主要職責為審核各級政府機關之財務收支、考核財務效能、審定決算、稽察財務上 ...
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#57健保承保專用表格 - 衛生福利部中央健康保險署
一站式線上申請作業網站全民健康保險負責人申報調降投保金額聲明書(111.12.28更新) ... 2-22衛生福利部中央健康保險署投保單位保險費繳款單預開作業申請書1120329更新) ...
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#58內部控制制度聲明書 - 元大證券
元大證券致力於商品及服務創新，創造24小時數位化金融圈，使用人工智慧及大數據技術提供全智能選股下單投資利器，打造交易理財入口平台，結合新種業務為投資人提供一站 ...
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#59台中銀行
隱私權保護聲明 · 資安政策&網安聲明 · 消費者保護 · 版權與免責聲明 · 履行個人資料保護法第八條第一項告知義務告知書 · 履行個人資料保護法第九條第一項告知義務告知 ...
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#60便民服務-書表下載專區 - 勞動部勞工保險局
... 預算、決算書、會計月報及會計制度 · 出國及赴大陸地區計畫執行情形表 ... 勞保局保有及管理個人資料 · 內部控制聲明書 · 勞保局行動服務發展現況 ...
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中華郵政股份有限公司商標授權申請書. 檔案格式, ODT. 檔案大小, 9.2KB ... 檔案名稱, 郵政儲金匯兌業務內部控制及稽核制度實施辦法. 檔案格式, Word · ODT.
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#63工時制度及工作彈性化措施介紹 - 勞動部
勞工正常工作時間每日不得超過8小時，每週不得超過40小時。繼續工作4小時，至少應有30分鐘之休息。每7日中應有2日之休息，其中1日為例假，1日為休息日。
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#64中華民國內政部消防署全球資訊網
預算、決算書及會計報告 · 請願之處理結果及訴願之決定 ... 機關內部控制聲明書 ... 因應釋字785號解釋消防人員勤休制度調整 · 創傷後壓力症候群委託服務規劃案.
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#65財政部南區國稅局全球資訊網
書表下載 ... 資通安全政策 | 網站隱私權聲明 | 政府網站資料開放宣告. 地址：704301 臺南市北區富北街7號6-17樓 位置圖 南區國稅局粉絲團
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#66居留權證明書組件英文2023
(請注意內部控制制度聲明書; 檔案應用專區; 辦理政策宣導相關廣告執行情形; 利衝法身分揭露專區; 業務專區業務專區總覽; 境管防疫專區; 消除一切形式種族歧視國際 ...
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#67居留權證明書組件英文2023
(請注意內部控制制度聲明書; 檔案應用專區; 辦理政策宣導相關廣告執行情形; 利衝法身分揭露專區; 業務專區業務專區總覽; 境管防疫專區; 消除一切形式 ...
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#68門診時間表 - 高雄榮民總醫院
... 施政計畫 · 為民服務 · 公益支出及補(捐)助經費 · 書面之公共工程及採購契約 · 公開徵信透明專區 · 出國報告專區 · 內部控制制度聲明書 · 檔案應用 · 開放資料集.
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#69財政部中區國稅局
個人CFC制度自112年1月1日施行. 財政部中區國稅局臺中分局表示，為防杜個人將境外轉投資收益所得實現於其在低稅負國家或地區成立之受控外國企業（Controlled Foreign ...
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#70針對112年5月31日媒體報導「走鐘的組改—部與會的定位混淆」
人事總處進一步說明，金管會於93年成立時原規劃設置獨立機關，後於100年組織調整時，考量其職掌金融制度及監理政策、金融法令等相關業務，兼負政策諮詢與政策協調統合 ...
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宗旨與緣起 · 組織架構 · 委員會成員 · 30周年慶 · 永續報告書 · 最新消息 · 國際會計準則接軌 · IFRS正體中文版 · IFRS釋例範本 · IFRS問答集 · IFRS釋例範本徵求意見 ...
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#74拋棄繼承應注意事項
依據台北地方法院訴訟須知，辦理拋棄繼承需要以下文件： 1. 拋棄繼承聲請書：請載明聲請人聯絡電話。 2. 被繼承人除戶戶籍謄本（如戶籍尚無 ...
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#75公告資訊- 本署徵才 - 衛生福利部食品藥物管理署
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#76內部稽核 鴻海科技集團
內部稽核人員對於內部稽核作業所發現、內部控制制度聲明書所列、自行評估及會計師專案審查所發現之內部控制制度各項缺失及異常事項，據實揭露於稽核報告，並於該報告陳 ...
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#79112年防制洗錢與打擊資恐7日速成[金融證照] - 第 49 頁 - Google 圖書結果
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#80108年防制洗錢與打擊資恐法令及實務一次過關
保險業總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形,由以下哪些主管聯名出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書,並提報董(理)事會 ...
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#81112年防制洗錢與打擊資恐(重點整理+試題演練)[金融證照]
之內部控制制度聲明書,並提報董(理)事會通過,於每會計年度終了後三個月內將該內部控制制度聲明書內容揭露於銀行網站,並於金管會指定網站辦理公告申報。
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#82111年洗錢防制法大意一次過關 [郵政招考] - 第 326 頁 - Google 圖書結果
( )3 保險業總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形,由以下哪些主管聯名出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書,並提報董(理)事 ...
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#83證券暨期貨管理法令摘錄(104年版) - 第 1413 頁 - Google 圖書結果
應出具基金銷售機構符合資格之聲明書及其銷售契約,送同業公會審查核准後始得為之。 ... 基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢 ...