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證券業常見檢查缺失與改善作法

受理客戶買賣國內有價證券業務，對內. 部人員委託買賣股票利益衝突之檢 ... 非接單相關人員持有門禁卡可隨時. 進出情形 ... 券(ETN)，核與本會規定不符. ➢ 複委託業務 ...

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