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高階管理人員
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法人及團體(含行號)實質受益人暨股份發行形式聲明書
茲聲明並無上述二項情形,下列之高階管理職位人員為具控制權之最終自然人(即實質受益人)。 姓名. 國籍. 出生年月日. 職稱. 身分證字號/統一證號/護照號碼.
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高階管理人員暨實質受益人聲明書
高階管理階層定義
金融機構應辨識實質受益人的對象
開戶 時 若 客戶 為 高 風險 法人 團體 應徵 提 幾 名 高階 管理 人員
發現顧客及其關係人為重要政治性職務人士時需執行強化盡職審查其關係人的範疇並不包含顧客的保證人及高階管理人員
免辨識實質受益人九類
實質受益人定義
豁免辨識實質受益人