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裁罰案- 宏遠證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令 ...

上開缺失顯示受處分人未落實執行內部控制制度及對人員督導管理之責任，核已違反證券商管理規則第2條第2項及同規則第37條第5款、第11款、第18款規定。 理由 ...

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