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證券商常見之缺失態樣釋例說明 - 金管會

七、證券商營業員與主要客戶有於. 短時間內買賣相同標的股票之. 情事，惟營業單位主管未能落. 實檢核是否與客戶有發生利益. 衝突之情事。例如營業主管就. 內部人員交易檢核 ...

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