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103 年度上半年主要檢查缺失-證券投資信託公司

證券投資信託公司/投資或交易流程/缺失項次(1/4). 改善作法. 基金參與國內初次上市(櫃)股票詢價圈購， ... 投資信託及顧問法」第77 條、「證券投資信託事業負責人與.

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  1. 有關證券投資信託事業之經理人及業務人員之規定,以下何者正確
    2.
  2. 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
    3.
  3. 基金經理 守則
    4.
  4. 證券投資信託及顧問法
    5.
  5. 證券投資顧問事業從業人員行為準則
    6.
  6. 依據投信事業經理守則經手人員個人交易之限制
    7.
  7. 下列何者不 屬於 證券投資信託事業之 經理人資格
    8.
  8. 有關 證券投資信託事業之負責人 及 業務人員資格 之 規範 以下 敘述 何者 正確
    9.