<新聞> 勞退基金爆內線 統一基金經理人遭約談

到底什麼時候要開放自選標的啦 ?

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調查局台北市調查處獲報，曾涉入勞動基金炒股弊案的統一投信前基金經理人孫民承，涉藉由政府委託代操公務員退休撫卹等基金機會，私下以友人證券帳戶下單，提前操作特定基金預定交易的相同股票，獲利5千萬元，違反證券投資信託及顧問法之特別背信罪，今日搜索15處，約談孫民承與張繼聖共11人到案，預計晚間移送台北地檢署複訊，不排除強制處分。

【鬥陣來關心】不動產投資信託基金化

作者：劉孟哲律師 / 黃琪律師

金融監督管理委員會於2021年1月20日公布「證券投資信託及顧問法」(下稱｢本法｣)的部分條文草案，其中最重要的修正，是加入「不動產投資信託事業」得募集及私募不動產投資信託（REIT）基金的相關規範。

目前我國的REIT係依據不動產證券化條例發行，採取信託架構，由信託業同時保管及管理運用REIT。本次擬新增的不動產投資信託基金，則採信託基金架構，將由不動產投資信託事業專責管理REIT，REIT資產則由信託業負責保管及監督。如草案通過，本次新增信託基金架構之REIT基金，將與現行信託架構之REIT基金制度併行，採雙軌制方式。

姑不論本次擬修正之細節以及實際通過的效益，就大方向而言，若證期局已擬將此類產品納入其規管範圍，則相對應之境外產品之開放，或亦可考量同步或於將來也擴張本法下｢境外基金｣的定義，使其除具證券投資信託基金性質者外，亦可包含具不動產投資信託基金性質者，使我國的境外基金產品更加多元化，投資人亦相對能有更多選擇。

(本文之內容不代表本所之立場或法律意見)

【鬥陣來關心】政府基金-處分已不在原公司之業務員

作者:蘇姵蓁律師

證券投資信託事業業務人員有違反證券投資信託及顧問法、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則而從事交易等情事，縱其已卸任，該業務人員及其所屬證券投資信託事業仍可能受裁處。

近期實務案例如109年4月21日發布之金管證投罰字第1090361849號裁處書，事實概要為群益證券投資信託股份有限公司（下稱「群益投信」）之黃姓前基金經理人於任職期間內，於上班時間利用公司無線網路等方式，以友人帳戶為其本人及親友買入與所管理基金相通股份，並有先行買進或當日買進，再於基金買入當日或次日賣出進行當沖或隔日沖以賺取價差之情形，顯有利用職務上所獲知之資訊，從事有價證券買賣，以及買賣與所管理基金持有相同之有價證券且未向所屬公司申報等情事。此等交易數量龐大且未依規定申報，顯見群益投信未善盡督導之責，且未能有效管理網路使用安全而有違失。故群益投信受有警告及新臺幣120萬元罰鍰並命解除黃姓前基金經理人職務之裁處。

(本文之內容不代表本所之立場或法律意見)

【Raga Finance X 華盛証券 X 瑞信認股證 / 牛熊證：夏日熱焫焫- 唔想「躺平」股輪攻略？】

日期：2021 年 6 月 24 日

時間：19：00 - 20：00

主持：羅尚沛 (Eugene)、顧芷筠 (Debby)

嘉賓：鍾俊鏘 (Joe) 華盛証券業務總監、何啟聰(Ivan) 瑞信香港認股證及牛熊證銷售主管

夏日熱焫焫- 唔想「躺平」股輪攻略？

- 夏日焦點板塊前瞻

- 科技股能否走出困局？

- 生物醫藥股熱焫焫，輪證分析

- 內險5G冰封，何時回勇？

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觀眾於2021年6月1日至6月30日期間，經以下專屬連結

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#瑞信 #華盛証券
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節目：摩根大通認股證牛熊證特約: 牛熊對決

日期：2021 年 06 月 22 日 (星期二)

直播時間：11：00

嘉賓主持：羅尚沛 (Eugene)、李錦妍 (Carol) 摩根大通亞洲上市衍生產品銷售部副總裁

https://youtu.be/iP6iGPVfpD8

#摩根大通

本節目所述之結構性產品並無抵押品。如發行人及其擔保人無力償債或違約，投資者可能無法收回部份或全部應收款項。摩根大通證券（亞太）有限公司（「摩根大通」）為本節目之贊助機構。本節目部份資料由摩根大通證券（亞太）有限公司（「摩根大通」）亞洲上市衍生產品銷售部編製，其僱員可能持有不時在本資料所述證券之權益（作為主事人或其他）。本節目部份資料由摩根大通提供，僅供參考用途，並不構成任何要約、建議、提呈出售或招攬購買任何上述產品，亦並不構成摩根大通或其聯屬公司進行任何交易之承諾。過往表現並不代表將來的表現，資料中的任何意見，預測或估計僅代表發佈資料當日的判斷，摩根大通不保證未來事件或表現將與上述任何意見或預測一致。

結構性產品之價格可急升也可急跌，投資者或會損失所有投資。可贖回牛熊證備有強制贖回機制而可能被提早終止，屆時 (i) N 類牛熊證投資者將不獲發任何金額；(ii) R類牛熊證之剩餘價值可能為零。界內證自2019年7月起新推出市場，並無在聯交所上市的類似產品可供比較。摩根大通並非投資者的顧問或信託人，亦不會負責决定投資該金融工具是否合法或適合任何準買家。投資者應為自己作風險評估，並在需要時諮詢專業意見。投資者應詳閱有關上市文件中之條款、風險因素及其他資料，並了解結構性產品之特性及願意承擔所涉風險，否則切勿投資上述產品。結構性產品於第二市場的流通量是無法預料的。J.P. Morgan Broking (Hong Kong) Limited為認股權證及牛熊證及/或交易期權的莊家及流通量提供者亦可能為上述結構性產品的唯一流通量提供者。摩根大通或其聯屬公司可能作為交易所買賣基金的參與證券商或莊家，並可能於交易所買賣基金的股份中擁有重大權益，導致就結構性產品相關的交易所買賣基金潛在利益衝突。

本節目所述之資訊及數據乃取自相信為可靠的來源。摩根大通概不保證有關資訊、數據或分析的準確性、合理程度或完整性。任何資訊服務提供者或第三方概不保證數據的計算結果，而有關計算結果可能並不完整。如有錯誤以致有任何虧損或損失，摩根大通概不承擔任何責任。本節目亦涉及摩根大通以外第三方機構代表之意見，其所發表的言論和觀點僅代表該第三方機構及/或其代表之個人立場，並不代表摩根大通及與摩根大通無關。任何人士均不得以此等資料作為向摩根大通提出任何申索或訴訟之根據。摩根大通及其聯屬公司並無批准或委任任何代理機構或個人於中國內地代理發行人在香港發行的結構性產品及服務。

Nasdaq®，Nasdaq-100 Index®是Nasdaq, Inc. （Nasdaq, Inc.及其關聯公司此後簡稱為"Nasdaq"）的註冊商標，並已授權予摩根大通證券（亞太）有限公司使用。Nasdaq尚未認證該結構性產品的合法性或適用性。該產品不由Nasdaq發行、代言、出售或推廣。Nasdaq對該產品不做任何擔保，也不承擔任何責任。道瓊斯工業平均指數®和標普500指數®為標普道瓊斯指數有限責任公司或其關聯公司（「標普道瓊斯指數」）產品，並已許可由摩根大通證券（亞太）有限公司(「摩根大通」)使用。Standard & Poor’s® 及 S&P® 均為標準普爾金融服務有限責任公司（「標普」）註冊商標；Dow Jones® 為道瓊斯商標控股有限責任公司（「道瓊斯」）註冊商標；該等商標已許可由標普道瓊斯指數使用及為特定目的再許可由摩根大通使用。該產品並非由標普道瓊斯指數、道瓊斯、標普、其各自關聯公司發起、背書、出售或推廣，任何上述人士概不就投資該等產品的可取性作出任何聲明，亦不就道瓊斯工業平均指數®和標普500指數®的任何錯誤、疏忽或中斷承擔任何責任。

節目：摩根大通認股證牛熊證特約: 牛熊對決

日期：2021 年 06 月 08 日 (星期二)

嘉賓主持：羅尚沛 (Eugene)、李錦妍 (Carol) 摩根大通亞洲上市衍生產品銷售部副總裁

https://youtu.be/Ace1nFhIqRQ

#摩根大通 #羅尚沛 #認股證牛熊證

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