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日盛證券股份有限公司違反證券管理法令處分案 - 金管會
三、處分之法令依據:證券交易法第65條及證券商管理規則第2條第2項。 四、違反事實理由:日盛證券辦理客戶投資風險屬性(KYC)評估作業,未對透過網路填具 ...
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