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證券投資信託事業證券投資顧問事業辦理低風險客戶防制洗錢及 ...

2、足資懷疑該客戶或交易涉及洗錢或資恐。 (七)對於符合一定條件之低風險客戶，可透過下列原則採取簡化措施：. 1、調整CDD之時點，例如客戶定期審查或風險評估資料之 ...

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