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110年上半年證券商主要檢查缺失.pdf

辦理客戶開戶審查及風險評估作業，有資料庫不 ... 辦理審查客戶及洗錢風險評估作業未盡確實；對客 ... 辦理客戶投資風險屬性(KYC)評估、專業投資人資格.

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