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前基金經理人利用人頭戶買股投信遭重罰、總座停職三個月

前基金經理人利用人頭戶買股統一投信遭罰180 萬元、總座停權三個月. ... 加強自律並修正「證券投資信託事業經理守則」，增訂基金及全權委託投資經理人 ...

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  1. 證券投資信託事業基金經理守則
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  2. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則
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  3. 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
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  4. 下列何種行為非屬證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所指之廣告或公開說明會及其他營業活動
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  5. 境外基金管理辦法
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  6. 投信事業應有具備法定條件之基金管理機構等專業機構擔任專業發起人下列何者非基金管理機構之資格條件
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  7. 吳先生將一億元委託墾丁投顧公司全權投資於有價證券墾丁投顧公司如將一億元全部投資於上市上櫃股票至少應分散投資於幾家公司之股票
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  8. 有關 投信基金之管理,交易員應依據何者執行有價證券買賣
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