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證券投資顧問事業法令宣導

自律規範. 1.證券投資信託及顧問法. 2.證券交易法. 1.投信事業管理規則. 2.投顧事業管理規則. 3.投信基金管理辦法. 4.境外基金管理辦法. 相關自律規範及作業程序.

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  5. 境外基金管理辦法
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  6. 投信事業應有具備法定條件之基金管理機構等專業機構擔任專業發起人下列何者非基金管理機構之資格條件
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  7. 吳先生將一億元委託墾丁投顧公司全權投資於有價證券墾丁投顧公司如將一億元全部投資於上市上櫃股票至少應分散投資於幾家公司之股票
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  8. 有關 投信基金之管理,交易員應依據何者執行有價證券買賣
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