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[爆卦]fatf重要政治性職務之人的指引是什麼？優點缺點精華區懶人包
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#1中華民國內政部地政司全球資訊網-防制洗錢專區
【指引】FATF重要政治性職務人士（中文版）. 相關檔案. FATF重要政治性職務人士(中文) 【1221.35kb】.
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#2有關「重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之 ...
依據FATF40 項建議定義，PEPs 係指具有重要公眾職務（prominent public function）者，因其地位與影響力（position and influence）. 而須加以規範，主要是考量其地位可能 ...
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#3重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定 ...
12 and 22)，下稱FATF 四十項建議. 第十二項及第二十二項建議指引）第. 十一條，國內重要政治性職務之人係. 指在國內擔任重要公眾職務之個. 人，例如，政府首長、高階 ...
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#4重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍 ...
本法第七條第三項所稱國內重要政治性職務之人，其範圍如下：. 一、總統、副總統。 二、總統府秘書長、副秘書長。 三、國家安全會議秘書長、副秘書長。
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#5防制洗錢與打擊資恐組織和政策(三)-知識百科
2. FATF 建議對於重要政治性職務人士屬「預防性」規定，非指被判定為重要政治性職務人士者， 金融機構或指定之非金融事業或人員就必須拒絕與其建立業務關係。 3. FATF 40 ...
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#6第10 條 - 金融法規全文檢索查詢系統- 銀行局
二、客戶或其實質受益人若為現任國內政府或國際組織之重要政治性職務人士，應於與該客戶建立業務關係時，審視其風險，嗣後並應每年重新審視。對於經金融機構認定屬高風險 ...
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#7金融監督管理委員會保險局函送法務部函知「重要政治性職務 ...
主旨:檢送法務部函知「重要政治性職務之人與其家庭成員及有. 密切關係之人範圍認定標準」第二條、第六條及第七條逐. 條說明勘誤表及法規條文一案,請查照並轉知所屬會員 ...
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#8防制洗錢金融行動工作組織(FATF)文件
2013年發布「擔任重要政治職務人士之指引文件」 · 2013年發布「預付卡、行動支付及網路支付之風險基礎方法之指引文件」 · 2013年發布「國家風險評估指引文件」.
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#948.有關重要政治性職務人士指引，下列敘述何者錯誤？ A.其 ...
有關重要政治性職務人士指引，下列敘述何者錯誤？ A.其政治性職務人士定義範圍與聯合國反貪腐協議相同B.指引文件具約束力C.金融機構之內部控制包括員工訓練D.可利用 ...
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#10洗錢防制「重要政治性職務之人」問與答(摘記)
FATF 第12 項建議原先僅針對「國外」重要政治性職務人士規範，但在2012 年. 新的建議中，強制規範擴及「國內」與「國際組織」之重要政治性職務人士，主.
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#11壹、簡介
本指引所列遵循事項,係依據FATF之技術遵循標準而訂定,僅具參考性質,不具法 ... 指定非金融事業或人員,遇有洗錢防制法第2條至第4條所列之重要政治性職務. 之人離職之 ...
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#12防制洗錢與打擊資恐法令及實務
有關防制洗錢金融行動工作組織(FATF)敘述，下列何者錯誤？ ... 金融機構經過評估，如果發現客戶屬於較高風險的國內重要政治性職務之人，應執行的強化客戶審查措施，.
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#13號
(Recommendat ion 12 and. 22),下稱FATF. 四十項建議第. 十二項及第二. 十二項建議指. 引)第十一. 條,國內重要. 政治性職務之. 人係指在國內. 擔任重要公眾. 職務之個人,.
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#14記帳士暨記帳及報稅代理人執行防制洗錢及打擊資恐業務 ...
本指引係因應亞太防制洗錢組織(APG)評鑑員之要求，針對記帳士、記帳及報稅代理. 人編製專屬 ... 附錄4- 重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準.
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#15111 年12 月4 日防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題
(B)防制洗錢金融行動工作組織(FATF)自2001 年美國911 事件後，已將打擊資恐列為優先項目 ... 有關FTAT 重要政治性職務之人的指引，下列敘述何者錯誤？ 甲、指引文件具 ...
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#16記帳士暨記帳及報稅代理人防制洗錢辦法及應行注意事項
on Money Laundering, FATF)成立於1997年，秘書 ... •FATF於2012年發布防制洗錢及打擊資助恐怖主義與 ... 重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人 ...
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#17銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集─ ...
A20：. 實質受益人及重要政治性職務人士之規範目的不同，實質受益人規. 範主要係考量透明度（Transparency），重要政治性職務人士規範則. 考量反貪腐（Anti-bribery and ...
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#18國泰投信防制洗錢及打擊資恐作業問答集
Q1、何謂「重要政治性職務之人」(Politically Exposed Persons,. PEPs)?. 答：根據FATF 四十項建議定義，PEPs 是指具有重要公眾職務者，因. 其地位與影響力而 ...
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#19洗錢防制/打擊資恐- 公司治理
在國際監理趨勢方面，關注洗錢防制金融行動小組（FATF, Financial Action Task Force ... 在盡職審查方面也增修訂相關內部規範，以強化實質受益人辨識及重要政治性職務 ...
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#20農業金融機構防制洗錢辦法部分條文修正草案總說明
四、對於非現任國內外. 政府或國際組織之. 戶及其實質受益人是否為. 國外政府重要政治性職務. 人士。次依FATF 二○一. 三年發布之指引第十六. 段，上述適當之風險管理.
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#21第三方支付服務業防制洗錢及打擊資恐指引手冊
(3) 前二項規定於重要政治性職務人士之家庭成員及. 有密切關係之人，亦適用之。前述家庭成員及有. 密切關係之人之範圍，依洗錢防制法第7 條第4. 項後段所定標準 ...
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#22推動洗錢防制新制具體作為
提升洗錢犯罪追訴可能性. 建立透明化金流軌跡 ... 完成FATF有關產業/監管/執法等相關指引 ... 公證人、會計師、. 邊境管境及重要政治性職務人士(PEPs)。 進度及範圍.
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#23國際規範- 金融監督管理委員會保險局全球資訊網
防制洗錢金融行動工作組織(FATF)文件. -FATF2012年發布40項建議 ... -FATF壽險業風險基礎方法指引(中文) ... -FATF2013年發布擔任重要政治職務人士之指引文件.
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#24防制洗錢與打擊資恐法令及實務
( )FATF 公布「銀行業風險基礎方法指引」，供下列何者參考？ A.各國政府 ... 質受益人資訊(4)有關強化確認客戶身分之措施於重要政治性職務人士之家 ... A.其政治性職務人.
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#25法規名稱： 農業金融機構防制洗錢辦法
二、客戶或其實質受益人若為現任國內政府或國際組織之重要政治性職務人士，應於與 ... 次依FATF二0一三年發布之指引第十六段，上述適當之風險管理機制，係指採取積極 ...
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#26金融產業要聞與實務
FATF ) 及其相關指引與Wolfsburg Group Standard 皆提供進一步之具體考量因素及 ... 處理較為複雜之議題為例進行說明，包含(一) 無記名股票；(二) 重要政治性職務人士.
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#27銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項修正規定對照表
二、依據FATF第十二項建議之評鑑準則第一點至第三點，金融機構對於擔任重要政治性職務之客戶或實際受益人與其家庭成員及有密切關係之人(close associates)等，應採取 ...
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#28洗錢防制新制28日上路列管名單逾700人政要小三小王也納管
針對「重要政治性職務之人」的加強審查，範圍包括總統、副總統、五院正副院長、正副秘書長、立委、考試委員、監委、司法院大法官、縣市政府正副首長、縣市議會正副 ...
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#29法規草案格式
十、農業金融機構對擔任重要政治性職務人士確認客戶身分之強化規定。 ... 四、風險基礎方法參酌FATF發布之銀行業風險基礎方法指引第九段及第二十四段訂定。
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#30證券暨期貨法令判解查詢系統
附件-證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引.odt ... 四）對於非現任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士，證券商應考量相關風險因子後評估其影響力， ...
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#31內政部107 年度防制洗錢及打擊資恐現地輔導訪查結果 ...
行動工作組織（以下稱FATF）評鑑方法論第1 項 ... 按指引關於內部控制機制規範，內部控制機制 ... PEPs 的範圍，依法務部訂頒「重要政治性職務. 之人與其家庭成員及有 ...
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#32洗錢防制與金融消費者保護之相關問題研析
(一)近來有民眾因其為重要政治性職務人士(Politically Exposed Person,PEP)之家庭 ... 年，為配合執行FATF所提之各項指引文件建議及評鑑項目之要求，國內之洗錢防制 ...
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#33「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」修正條文
依該指引與風險評估結果及業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低已 ... 客戶或其實質受益人若為現任國內政府或國際組織之重要政治性職務之人，應於與該 ...
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#34非營利組織防制洗錢/打擊資恐教育訓練
FATF 40項建議. 國際規範要求：FATF40項建議 ... 重要政治性職務. • 代理人. • 透明度(公司資訊、股份轉讓). • 實質受益人. • 本身是良善的 ... 公眾信賴指引 ...
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#35防制洗錢及打擊資恐專區 - 富邦金控
富邦人壽保險股份有限公司(以下簡稱本公司)身為國內壽險重要領導品牌，為配合國家 ... 法務部有關「重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準」 ...
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#36打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(認可機構適用)
(c) 與(a)段所指的個人關係密切的人(見第4.9.8段)。 4.9.152. 國際組織政治人物被界定為：. (a) 在國際組織擔任或曾擔任重要職位的 ...
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#37防制洗錢與打擊資恐法令及實務
為確保在主管機關提出要求時可以立即提供，防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議金融機構應將 ... (2)運用風險管理機制來判定客戶或實質受益人是否重要政治性職務人士.
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#38防制洗錢與打擊資恐法令及實務(B 卷)
( )FATF 四十項建議要求各國之洗錢犯罪前置特定犯罪應包括之特定犯罪類. 型，下列敘述何者錯誤？ ... 型(4)若為外國政府之重要政治性職務人士應直接視為高風險.
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#39辨識及驗證法人之實質受益人
本最佳實務指引係供保險業辦理防制洗錢及打擊資恐作業時參考，. 並非強制性規範，保險業得依其業務性質及 ... 因現行OIU 業務之客群政策並未限制國外重要政治性職務.
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#40地政士防制洗錢SOP
如為個人，應確認該個人是否為重要政治性職務人士。 ... 客戶或資金來源是否有來自被金融行動工作組織（FATF）確認為係防制洗錢與打擊資助恐怖分子具有技術性缺失之 ...
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#41虛擬資產反洗錢白皮書2022
Laundering, FATF）之相關指引之用詞，故將虛擬資產（Virtual Asset）作為 ... 在對「增強盡職調查」和「重要政治性職務之人」等術語的許多其他修訂和 ...
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#42壽險管理期刊第32 卷第4 期
又2017 年國際保險業務分公司客戶為外國重要政治性職務之人 ... 險業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引》，針對保險業如何辨識、評.
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#43銀行評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引
五、除外國擔任重要政治職務人士與受經濟制裁、外國政府或國際洗錢防制組織認定或追查之恐怖分子或團體直接視為高風險客戶外，票券商得依自身之業務型態及考量相關風險 ...
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#44自律規範 - 銀行防制洗錢及打擊資恐專區-中華民國銀行公會
二、依該指引與風險評估結果及業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及 ... 一） 客戶或其實質受益人若為現任國外政府之重要政治性職務人士，應將該客戶直接 ...
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#45防制洗錢及打擊資恐 - mpkids.ch
指定之非金融事業或人員執行防制洗錢及打擊資恐業務最佳指引107.07發布, pdf 5. ... 法務部有關「重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準」 問答 ...
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#46我國銀行業法令遵循、防制洗錢與相關資訊技術之研究
鑒於法令遵循和防制洗錢對於金融機構的重要性，我國銀行業必須重 ... 戶或實質受益人是否為擔任重要政治職務人士、建立(或對現有客戶持續).
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#47地政士防制洗錢SOP
二一、重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準-----69 ... 指定之非金融事業或人員執行防制洗錢及打擊資恐業務最佳指引」。
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#48號 - 臺灣臺北地方法院- 司法院
本指引所列遵循事項,係依據FATF 之技術連婚標準而訂定,極具參考性質,不驥法 ... 洗錢防制法第7條第3項所稱重要政治性職務之人,其家庭成員範圍如下.
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#49中華民國銀行公會「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」
二、依該指引與風險評估結果及業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫. ，以管理及降低已辨識出之 ... 四）對於非現任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士，銀行.
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#50虛擬通貨流向難查防制洗錢呼聲四起| 網管人 - NetAdmin
除適用洗錢防制法，由於FATF於2019年6月發布之指引，提供各國及主管機關 ... 至於客戶審查，於姓名檢核時，如屬重要政治性職務人士（PEPs）等對象須再 ...
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#51元大期貨股份有限公司防制洗錢及打擊資恐注意事項
(FATF)所定防制洗錢及打擊資恐標準一致之金融機構，及該金融機構. 管理之投資工具。 ... (一)客戶或其實質受益人若為現任國外政府之重要政治性職務人士，應將.
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#52最新洗錢防制法實用
構或非金融事業及人員而言，均屬陌生，造成很多人不習 ... 重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係 ... 保險業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引.
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#53國際反洗錢組織評鑑之研究-兼論我國期貨業因應之對策
織」(Financial Action Task Force on Money Laundering,簡稱FATF ) ... 外分公司及子公司、客戶是否屬PEPs（重要政治性職務之人與其家庭. 成員及有密切關係之人）、 ...
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#54113年洗錢防制法大意考點破解+題庫 [中華郵政]
(人(C)透過多家銀行的多個白手套,將非法資金化整為零(D)將非法資金進行一次性電匯以避免支出多次手續費 ... 38 有關 FATF 重要政治性職務之人的指引,下列敘述何者錯誤?
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#55打击洗钱、恐怖融资与扩散融资的国际标准：FATF 建议
议，并根据重要性和风险程度，适时对存量客户进行尽职调查。 ... 金融机构应当采取合理措施，确定客户或受益所有人是否为本国政治公众 ... 单位中同级别的职务；.
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#562F891081《防制洗錢與打擊資恐法令及實務一次過關》勘誤表
2.FATF 四十項建議，金融機構應當採取合理措施，確定客戶或受益所有人是否. 為政治公眾人物，或者在國際組織擔任或曾經擔任重要公職的人員，對所有類.
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#57111年洗錢防制法大意一次過關 [郵政招考] - 第 554 頁 - Google 圖書結果
FATF重要政治性職務之人的指引 文件最初於2011年發表,其後依據 2012年FATF新公布的建議進行修訂。本指引「無約束力」,亦不會超越國家機關的職權範圍.
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#58112年防制洗錢與打擊資恐(重點整理+試題演練)[金融證照]
34 防制洗錢金融行動工作組織(FATF)要求各會員國應舉行相互評鑑。 ... 37 依防制洗錢金融行動工作組織重要政治性職務之人的指引,下列敘述何者錯誤? (A)「重要政治性 ...
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#59洗錢防制100分
Q70:我的親戚是卸任立法委員,會影響我到銀行開. 戶或交易往來的權利嗎? A:洗錢防制法第7條規定,重要政治性職務之人包括. 「現任」及「曾 ...
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#60112年防制洗錢與打擊資恐7日速成[金融證照]
防制洗錢金融行動工作組織(FATF)要求各會員國應舉行相互評鑑。評鑑員認識受評鑑國風險的 ... 依防制洗錢金融行動工作組織重要政治性職務之人的指引,下列敘述何者錯誤?
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#61第三方支付服務業防制洗錢及打擊資恐辦法
FATF 早已頒布要求各國將虛擬資產納入反洗錢監管規範指引，臺灣雖與其他百餘國為 ... 重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準.
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#62洗錢防制等風險評估相關表格填寫介紹
及打擊資恐業務最佳指引(洗防辦). 4. 記帳士暨記帳及報稅代理人防制洗錢/打 ... 國內外政府或國際組織重要政治性職務之客戶或受. 益人與其家庭成員及 ...
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#63法源法律網-相關法條
金融機構於確認客戶身分時，應利用自行建置之資料庫或外部之資訊來源查詢客戶及其實質受益人、高階管理人員是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務 ...
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#64內政部107年度防制洗錢及打擊資恐現地輔導訪查結果及改善 ...
尚無明確內部策按指引關於內部控制機制規範,內部控制機制. 略及程序 ... 不熟悉重要政治PEPs 的範圍,依法務部訂頒「重要政治性職務. 之人與其家庭成員及有密切關係之人 ...
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#65總統等18類列管密切關係者也列管 - 自由財經
至於何謂重要性政治人物，法務部已預告「重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準」草案，將正副總統、立委、縣市首長與議長、部 ...
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#66111年防制洗錢與打擊資恐焦點速成 [銀行招考]
取得法人、團體或信託之受託人客戶進一步之商業資訊:瞭解客戶最新財務狀況、商業活動與 ... 例如《FATF全國洗錢及資恐風險評估指引》、《FATF重要政治性職務人士指引》 ...
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#67防洗錢核心管制名單擴大- 財經要聞- 工商時報
新修正洗錢防制法28日正式上路，行政院會周四（22日）將聽取洗防辦對法制籌備情形。其中加強客戶審查「重要政治性職務之人」名單出爐，預計26日公告， ...