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[爆卦]證券投資信託事業經理守則是什麼？優點缺點精華區懶人包
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#1中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業
（二）管理行為應遵守法令與契約規定1.基金管理不得違反法令強制禁止規定；公司亦應依「證券投資信託基金管理辦法」等有關法令及契約為基金之管理運用，並不得利用內線交易 ...
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#2法規名稱： 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券 ...
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#3投信投顧公會增訂「證券投資信託事業經理守則」第九
配合現股先買後賣當日沖銷交易措施，本公會「證券投資信託事業經理守則」增訂第九、（二）4點，檢送條文對照表及修正後全文，詳如附件一、二，請查照。 說明：. 一、依金融 ...
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#4證券投資信託事業基金經理守則(民國93 年08 月27 日修正)
信託事業管理規則」第二十八條第四項，要求投信事業應訂定內部人. 員行為規範，供其人員遵守。 ... 「證券投資信託事業基金經理守則」之適用範圍，除本守則另有規定.
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#5證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定）-全國法規資料庫
一、營業項目或重大營運政策變更。 二、證券投資信託事業或其子公司原持有股份比率變動。 三、重大之轉投資。
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#6淺談投信事業自律規範及道德風險 - 金管會
投資信託事業經理守則」及「證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範. 」等，對於基金帳戶管理訂有「證券投資信託基金資產價值之計算標準」、「投信.
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#8人員行為規範-1-知識百科-三民輔考
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則 · 1.申報時間及格式：經手人員於到職日起十日內，應向督察主管出具聲明書及依制式表格申報，或於交易後之 ...
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#9依「證券投資信託事業經理守則」規定，經手人員個人交易買入 ...
依「證券投資信託事業經理守則」規定，經手人員個人交易買入某種股票須持有至少幾日以上? ... 規定，經手人員個人交易買入某種股票須持有至少幾日以上? 投信投顧/信託 ...
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#10第一金證券投資信託股份有限公司利益衝突政策
原則及遵循相關法規，特依證券投資信託事業管理規則訂定本政策。 第二條利益衝突態樣. 一、 基金或全權委託帳戶之間. 二、 第一金投信與受益人(基金或全權委託帳戶)之 ...
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#1121. 依據證券投資信託事業經理守則，經手人員個人交易之限制
21. 依據證券投資信託事業經理守則，經手人員個人交易之限制，以下何者為正確？(A)督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易，應另由總經理指定其他人員予以核准或查核(B) ...
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#12證券投資信託及顧問法之分析
證券投資信託 及顧問法草案共分八章、一百二十四條，其重點如下：. （一）擴大證券投資信託基金商品之種類: 授權主管機關開放證券投資信託公司得募集或私募更多型態及種類之 ...
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#13證券投資信託事業經理守則」及「證券投資信託基金資產價值之 ...
「證券投資信託事業經理守則」及「證券投資信託基金資產價值之計算標準」之修正（Amendment to Rules for Manager of Securities Investment Trust ...
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#14統一證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券 ... - 證券期貨局
(二) 人員部分：依證券投資信託及顧問法第104條規定命令統一投信解除前基金經理人劉○○、張○○職務，以及停止總經理李○○及行為時內部稽核主管楊○○各 ...
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#15投信投顧證照 考試時間與資格 - 公職王
14.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業經理守則」。 15.證券投資顧問事業從業人員行為準則。 16.境外基金管理辦法。 50題選擇題.
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#16103 年度上半年主要檢查缺失-證券投資信託公司
證券投資信託公司/投資或交易流程/缺失項次(1/4). 改善作法. 基金參與國內初次上市(櫃)股票詢價圈購， ... 投資信託及顧問法」第77 條、「證券投資信託事業負責人與.
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#17機構投資人盡職治理政策 - 野村投信
政策及證券投資信託事業經理守則等，以防範利益衝突的發生，主要內容如下：. (1) 利益衝突之態樣包括. I. 本公司、負責人、員工為其私利，而為對受益人或客戶不利之 ...
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#18聯邦證券投資信託股份有限公司109 年度機構投資人盡職治理報告
為達成此一目標，本公司爰依據證券投資信託及顧問法暨相關法令，訂定本公司. 內部人員管理規範、公司治理實務守則、公平待客政策及策略，以及內部控制制.
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#19投信投顧相關法規速成（2022年1月版） - momo購物網
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法(110. ... 證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則(110 .9.3修正)
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#20「機構投資人盡職治理守則」遵循聲明
利益,為達成此一目標,本公司訂定經理守則及投資管理相關作業規範中, ... 本公司為謀取客戶或受益人之最大利益,依據證券投資信託事業管理規則及.
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#21102投信投顧相關法規含自律規範: 高業| 誠品線上
102投信投顧相關法規含自律規範: 高業：本次修訂主係配合100年10月31日以後， ... 信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則」(100.11.24)、「證券投資顧問事業 ...
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#22統一證券投資信託股份有限公司2019 年度盡職治理報告
謹慎原則及專業原則；並依證券投資信託及顧問法等相關法令暨同業公會. 自律規範，訂有本公司經理守則及相關經營管理規章，內容包括對客戶、.
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#23依「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券 ... - 元大投信
事業 公司治理實務守則」第68 條規定，本公司應揭露之年度內公司治理之相關 ... 曾任元大投信財務部資深. 副總經理. 淡江大學會計系學士. 元大金融. 控股(股). 公司代表 ...
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#24一 - 證券暨期貨市場發展基金會
證券投資 分析人員資格認可測驗說明手冊. 壹、測驗依據. 依據「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第4條第1項第2款、「中華民國證券投資信託暨顧問商業 ...
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#25投信投顧公會新增自律措施 - 基金
又有四家基金公司和經理人遭金管會懲罰！對此，投信投顧公會表示，為加強投信自清行動，維護投信形象，公會於11月19日通過「證券投資信託事業經理守則」 ...
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#26機構投資人盡職治理揭露 - 國泰投信基金理財網
本公司為謀取客戶／受益人／股東之最大利益，積極行使股東會投票表決權，參與被投資事業之經營，訂定投票政策如下：. 一. 依據證券投資信託事業管理規則公開發行公司出席 ...
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#27九十九年第一次投信投顧業務員資格測驗試題
證券投資 顧問事業；丙.證券經. 紀商. (A)僅丙. (B)僅甲、乙. (C)僅甲、丙. (D) 甲、乙、丙皆可. 7. 台北證券投資信託公司共經理A、B、C、D 四支股票型基金，該公司投研 ...
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#28基金經理人用人頭買賣股票金管會祭出180萬罰單
金管會今（23）日公布新裁罰案，統一投信因基金經理人在業務上有缺失， ... 並修正「證券投資信託事業經理守則」增訂基金及全權委託投資經理人使用 ...
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#29由美國共同基金弊案淺談我國證券投資信託事業之監理
通路應一致遵循短線交易之規定(三)投信事業應設置法令遵循主管(四)研修證券投資信託事業經理守則。 關鍵字:共同基金、延遲交易、時機交易、公司治理.
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#30下列有關「證券投資信託事業經理守則」性質之敘述 - 快找題
下列有關「證券投資信託事業經理守則」性質之敘述，何者錯誤？(A)為主管機關所發布之行政法規(B)為指引式(guideline)規範(C)為業界自律規範(D)違反本守則規定， ...
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#31富蘭克林華美證券投資信託股份有限公司盡職治理守則
本公司不得轉讓出席股東會委託書或藉行使證券投資信託基金持有股票表決權，收受 ... 及證券投資信託事業經理守則等，以防範利益衝突的發生，主要內容如下：.
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#32投資型保險業務員|模擬題庫|證券投資信託及顧問之規範與制度
下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門？ (A)客服部門. (B)投資研究 ... 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者？ (A)公司負責人.
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#33國泰證券投資信託股份有限公司 - 合作金庫投信
(二) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則. 三、 名詞定義. (一) 不誠信行為(上市上櫃公司誠信經營守則第2條). 董事、監察人、經理人、受 ...
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#34證券投資信託事業經理守則、境外基金管理辦法
證券投資信託事業經理守則 在PTT/mobile01評價與討論, 提供境外基金管理辦法、期貨信託事業管理規則、證券投資信託及顧問法就來美股台股投資觀測站，有最完整證券投資 ...
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#35基金經理人手機資訊控管變更嚴格了- 金融．稅務 - 中時新聞網
主管機關近日修正「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則」相關規定，主要是為強化投信事業對利益衝突的管理。 業者指出，這 ...
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#36投信投顧相關法規：含自律規範-111版 - 智勝文化
書摘. 本書以110年11月30日前公布之法規內容為準，本版主要增訂「證券投資信託事業經理守則」、「證券投資顧問事業從業人員行為準則」、「投信投顧公會會員及其銷售 ...
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#37110 年第2 次投信投顧業務員資格測驗試題
24. 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定，下列何種業務人員不得辦理登錄範圍. 以外之業務，或由其他業務人員兼任？ (A)基金經理人. (B)內部稽核. (C)主辦 ...
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#38《金融》基金經理人手機資訊控管變更嚴格了 - 奇摩股市
主管機關近日修正「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則」相關規定，主要是為強化投信事業對利益衝突的管理。
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#39中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資 ... - Betteeam
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則 · 投信投顧相關法規含自律規範（108年版）投信投顧業務員資格測驗適用（學習指南與題庫4） … · 宏典文化.
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#40復華證券投資信託股份有限公司機構投資人盡職治理政策
第1條本公司應依證券投資信託及顧問法及其授權所訂定之相關法令規定，以善良管理人. 之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。
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#41永豐證券投資信託股份有限公司盡職治理政策 - SinoPac SITC
本公司經營證券投資信託業務、全權委託投資業務及其他經主管機 ... 證券投資信託及顧. 問法、相關法令暨同業公會自律規範，訂有本公司經理守則及相關.
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#42中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券 ... - Natashaho
為利證券投資信託事業（下稱投信事業）符合證券投資信託及顧問法第十七條有關投信事業運用證券投資信託基金投資或交易之分析、決定、執行及檢討（下稱基金投資作業）之方式 ...
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#43投信投顧公會增訂「證券投資信託事業經理守則」第九、（二...
投信投顧公會增訂「證券投資信託事業經理守則」第九、（二）4點條文對照表及修正後全文。中華民國證券投資信託暨顧問商業...| 如何做好生意.
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#44投信前經理人涉基金炒股套利今起訴五人 - 公視新聞網
檢方今（5）日依違反證券投資信託及顧問法等罪，起訴黃常恩等5人。 群益投信前經理人黃常恩等人，涉嫌暗盤操作，利用基金炒股獲利，台北地檢署歷經近2 ...
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證券投資信託事業 對於每一證券投資信託基金之運用，均應指派具備下列資格條件之一之基金經理人專人負責： 一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券 ...
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群益投信經理人黃常恩6日被爆出疑似暗盤操作，利用基金炒股套利約1500萬元。 ... 最後台北地檢署依違反《證券投資信託及顧問法》偵辦，分別諭令 ...
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#47110年投信投顧相關法規(含自律規範)重點統整＋歷年試題解析二合一過關
多背、多記、多練習相較於其他金融考試,投信投顧相關法規的範圍較為具體且集中、大多集中於法條與法規的相關內容, ... 《證券投資信託事業經理守則》 17.
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#48證券分析師經典題型詳解: 分析師 - 第 2-101 頁 - Google 圖書結果
題型 12 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構除爲單純登載投資管理專門知識 ... 依「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則」之規定, ...
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解析依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則規定:...申報之經手人員範圍: 1.董事與監察人屬法人者(指法人董監事及以法人股東代表人身分 ...
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#50金融市場常識與職業道德: 分析師．高級業務員．業務員．投信投顧業務員．信託業務員．期貨業務員．銀行內控人員
投信投顧業務:依據投信投顧公會會員自律公約,會員對其與客戶間或不同客戶之間的 ... 又證券投資信託事業經理守則規定,若從業人員由銀行財務部主管轉任投信基金經理人, ...
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(三)證券投資信託事業經營全權委託投資業務之投資經理人。 二、內容(一)對於從業人員積極資格之取得,由於必須具備專業之分析能力及判斷所需之技術與知識,因此業界知之 ...
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依據ETF證券投資信託契約規定的實物申購/買回基數而定. 以定期定額投資ETF的優點為何？ ... 請問ETF經理人原則上是否會依自行判斷更換基金之持股？
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以日本政府年金投資基金的資產運用來說，二○○一年剛從年金福祉事業團改組為年金資金運用基金時，主動式投資與被動式投資約各占一半，之後被動式投資過半 ...