http://www.libertytimes.com.tw/2007/new/oct/31/today-fo3-2.htm


無照「老師」開講 一抓到就開罰 (自由時報 2007年10月31日 星期三)

〔記者梁世煌、李錦奇、范家瑜／台北報導〕沒有分析師執照，不得在媒體解盤的新制度
明天上路，證期局表示，目前在電視上開闢時段的股市解盤節目及投顧老師，均已由該局
及相關周邊單位（包括投信投顧公會）進行側錄，明起如果這些人還出現在電視節目中，
證期局將會按圖索驥，一一檢視他們的證券分析師資格，一旦違法，「節目不是換人主持
就是停播」。

部落格解盤也違規

對有部分業者擬透過網路規避罰則，官員指出，透過部落格無照解盤，也是違規。

投信投顧公會也強調，投信投顧法已經給了三年寬限期，無照業者沒有理由好辯解的，公
會一定嚴格執法，抓到就報請主管機關裁罰。

證期局官員指出，違法者將依投信投顧法相關規定懲處，除了可對業者處以警告處分及解
除當事人相關職務外，並可停止該投顧公司業務達六個月之久，最重甚至可以撤銷該投顧
的營業登記。

有鑑於「投顧老師」良莠不齊，且上電視買時段大報股市明牌，證期局早在三年前就修訂
「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」，在該法第五條增訂「投資顧問事業於
各種傳播媒體從事證券投資分析之人員」，應先取得證券投資分析師資格，否則不得在傳
播媒體上從事證券分析的新規定，並給予業者三年緩衝期，而十一月一日就是新法正式上
路的日子。

投信投顧公會秘書長蕭碧燕表示，所謂分析師執照，是由證基會負責考試，如果是取得國
外的分析師執照，則需檢附在台灣的相關工作經歷，報請投信投顧公會認可，這樣也算符
合規定。

蕭碧燕強調，上週已向所有投顧公司巡迴說明過，業界都沒有意見，應該都早有準備。十
一月一日起，公會將抽錄電視解盤節目，只要是無照還敢上媒體，或有民眾檢舉，都會移
送主管機關。

蕭碧燕解釋，新法主要是針對招收會員為主業的第四台投顧業者，如果是接受媒體採訪，
時間不長，或可另當別論，但絕對不能以變相接受採訪方式解盤招收會員，否則還是要取
締。

若是投信業者受邀在媒體解盤，蕭碧燕說，這原本已有自律規範，例如至少是基金經理人
掛名受訪，且只能講大盤，不能講個股、價位，這樣都可以接受。至於非投信投顧從業人
員在媒體解盤是否也受規範？蕭碧燕說，公會只管從業人員，其餘人士由主管機關處理。
對新制上路，投顧業者都表示會遵守規定，但也有業者無奈的表示，考取證照並非就代表
實際操盤的經驗與能力，因為投信投顧法的規定，許多具有幾十年經驗、且績效良好的投
顧老師，都可能因此消失。
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心得評論:

那些喜歡無照收費教學的,自己當心啊~~

即使考到照了,沒有商業登記,還是違法的喔

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