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#1辦理客戶及交易有關對象姓名及名稱之檢核作業欠妥適
姓名檢核 條件有欠妥適，如對客戶新增英文名稱者，有未將新增. 之名稱，鍵入AML 系統執行姓名掃描、受理客戶申請開立存款帳. 戶，對檢附申請文件(如：護照、身分證)有中文 ...
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#2111 年第3次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題
49.證券期貨業之客戶及交易，有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，不包括下列何者？ (A)檢視標準. (B)機構風險評估. ( ...
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#3金融機構防制洗錢辦法 - 全國法規資料庫
二、金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，並將其書面化。 三、金融機構執行姓名及 ...
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#4「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」 - 法務部調查局
第一項第二款之防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括下列政策、程序及控管. 機制：. 一、 確認客戶身分。 二、 客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。 三、 帳戶及交易之 ...
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#5110-3 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題
依「金融機構防制洗錢辦法」規定，銀行對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策與程序，下列敘述何者錯誤？ (A)執行姓名及名稱檢核情形應予記錄
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#6DD-109-4 ：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#93935 - Quizlet
金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，(B)至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，(C)並將其書面化。 金融機構(A)執行姓名及 ...
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#7保險犯罪防制中心辦理108 年第6 次防制洗錢與打擊資恐專業 ...
防制洗錢金融行動工作組織40 項建議中，關於執法部分正確的敘述為下列何者？ ... 應採下列何項措施？ (A)得不執行確認客戶之程序，而改以申報疑似洗錢或資恐交易.
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#8防制洗錢與打擊資恐法令及實務 - 保發中心簡易登入網
有關防制洗錢及打擊資恐中確認客戶身分措施之敘述，下列何者錯誤？ ... 有關姓名及名稱檢核機制，對法人客戶之姓名及名稱掃瞄範圍，應包括下. 列何者？
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#9107 年彰化銀行新進人員考試試題 - 公職王
下列何者 為籌措中長期資金的金融工具？ ... 在中央銀行的貨幣總計數定義中，就其組成內容和特質，下列敘述何者正確？ ... 客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核 ...
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#10彰化銀行106 年度新進人員甄試試題
B 先生購買每年付息之債券，請問計算該債券之利息公式，下列何者正確？ ... 制洗錢與打擊資恐注意事項」規定，有關銀行業應建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政.
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#11自律規範 - 銀行防制洗錢及打擊資恐專區-中華民國銀行公會
八） 申請之對象為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際洗錢防制組織認定或 ... 信用卡業務機構對客戶之姓名及名稱檢核機制應依下列規定辦理：.
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#12中華民國銀行公會「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」
第一項第二款之防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括下列政策、程序及控管機制： 一、確認客戶身分。 二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。 三、帳戶及交易之持續監控 ...
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#13金融機構防制洗錢辦法
券期貨業防制洗錢及打擊資恐注意. 事項」及「保險業防制洗錢及打擊 ... 但下列情. 形得不適用：. 1.第七款第三目所列對象及辦理 ... 三、金融機構執行姓名及名稱檢核.
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#14保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督 ...
持續審查、姓名及名稱檢核、帳戶或交易之持續監控、重要政治性職務人士、. 交易記錄保存、大額通貨交易申報、 ... (10) 下列何者不是資恐防制法主要的立法目的之一？
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#15109 年第4 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題
45. 依「金融機構防制洗錢辦法」規定，銀行對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策與程序，下列敘. 述何者錯誤？ (A)執行姓名及名稱檢核情形應予記錄.
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#16彰化銀行107 年度新進人員甄試試題
第二節／專業科目：(1)法律常識(含：票據法、銀行法、民法、強制執行法)、 ... 票據法對於匯票、本票及支票均有付款提示期間之規定，請問下列敘述何者錯誤？
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#17106年彰化銀行新進行員甄試試題及解答 專業科目
一單位外國貨幣可以兌換多少本國貨幣的匯率，稱之為下列何者？ (1)直接匯率 ... (4)應以風險為基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策與程序.
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#18國泰投信防制洗錢及打擊資恐作業問答集
Q4、洗錢防制是金融機構及政府的的事，為何要民眾要配合？ ... 建立業務關係之對象為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團 ... 理人員進行姓名及名稱檢核作業。
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#19警察法規測驗題庫彙編03(110-new年)(解答隱藏版)
4＊下列何者為行使警察法第9條警察權限之警察人員？答案顯示:【無】 （A）法務部行政執行署執行拘提、管收之行政執行人員（B）內政部移民署依入出國及移民法規定實施 ...
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#20初級資訊安全工程師能力鑑定樣題
System, ISMS）所需之資源. (D) 確立資訊安全管理的政策及目標. C 6. 在資訊安全管理系統中，進行資安內部查核時，下列敘述何者不正確？ (A) 在查核前擬定稽核計畫.
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#21111 年度第二次初級食品品保工程師能力鑑定考試試題
下列何者不 屬於製程及品質管制標準作業程序規範之項目？ （A）廠商合約審查 ... （C）小組中負責人或其指定人員為必要之成員，同時其也必須為食品相關科系.
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#22學術倫理解答，臺灣學術倫理教育資源中心台灣 ... - GitHub Gist
下列 關於研究資料及成果之所有權的敘述，何者為非？ 3, 身為研究計畫主持人，對於研究資料管理的做法，下列何種行為較不被認可？
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#23法規內容-出納管理手冊
（二）保管櫃存現金、各種票據、支票簿、存摺、存單、有價證券及其他保管品等。 （三）按時領取有價證券之本息。 （四）辦理繳款及存款手續。 （五）辦理收入退還 ...
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#24106-3 學科試題 - 職安一點通服務網
( 1 ) 依職業安全衛生設施規則規定，下列何者為爆炸性物質？ ... ③現場監視人員姓名 ... 屬於下列何種方法？ ①檢核表. ②如果- 結果分析. ③危害與可操作分析.
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#25一般警察人員考試及105年特種考試交通事業鐵路人員考試試題
詳填犯罪嫌疑人資料及特徵，如不知其真實姓名，得不予記載，於查明後再補行移送 ... 6 跟蹤行動中，執行人員如遇不利情況時，有關應採取之因應作為，下列敘述何者錯誤 ...
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#26106-109 學年度研究生總測驗模擬試題（二） 詳解
作業或是學長姊分享的報告修改成自己的名字先上傳繳交，此行為稱為「造假」。 說明：. 選項(4)，此行為應屬抄襲。 ( 2 ) 2. 下列何者是符合一般研究倫理規範的行為？
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#27一． 企業經營風險與安全衛生(含組織協調與溝通) - 宜蘭縣政府
資料，不包括下列何者? (1)名稱(2)地址(3)電話(4)負責人姓名。 15. (4) 製造者、輸入者、供應者或雇主，應依實際狀況檢討安全資料表內容之 ...
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#2811900 電腦軟體設計丙級工作項目01：電腦概論1. (2) 磁碟每 ...
58. (1) 下列何者為高階語言的所具有的特性？ 易讀、易懂、易寫 隨機種. 而改變 不需經過翻譯便可執行 執行時間最短。
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#29《戶籍法規大意》 - 高點教育出版集團
(D)戶籍地戶政事務所得逕為辦理出境二年以上者之遷出登記. （C）10 有關認領登記之敘述，下列何者正確？ (A)檢察官得為申請人(B)認領人不為申請時，得以社工為申請人.
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#30零售概論1. (4) 零售業的型態，下列何者為非？ 購物中心 百
17. (1) 下列何者不是超市的優點？ 比便利商店更具有便利性及彈性 提供舒適的購物環境 自助服務 商品齊. 全，規格完善。
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#31Untitled - 臺灣警察專科學校
有強制其到場之必要,下列何者為行政執行分署聲請法院裁定拘提之要件之一? ... 目前法制,內政部警政署所屬單位中,下列何者之組織法規仍以組織條例名稱設置?
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#32文書處理 - 行政院
傳送原則等，依機關公文電子交換作業辦法及「文書及檔案管 ... 文名稱或機關來函，非必要不敘來文日期、字號。有2 ... 本檢附附件不同時，應於文內分別敘述附件名稱及.
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#33台灣學術倫理講義 - 教學發展處
說明：研究倫理中最重要的核心價值是「誠實」，唯有科學社群的研究活動皆合乎專 ... 關於一篇論文的作者列名與否，下列何者為學術研究界普遍認可的合理方式？
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#34警察學選擇及問答2000 題
為之，不得逾達成執行目的之必要限度？ (A)法律保留之原則. (B)公帄合理之原則. (C)不當聯結禁止之原則(D)禁止恣意之原則。 (B)32.在警察權運用之原則中，下列何者被 ...
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#35正確、錯誤、解析1.（3）機關訂定招標文件，何者正 - 中央大學
11.（2）機關評選最有利標，下列何者為錯誤：(1)機關得輔以廠商簡報及現場. 詢答，其列為評選項目者，所占配分或權重不得逾百分之二十；(2)採分階段辦. 理評選及淘汰不合格 ...
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#36附錄7 國防部軍備局規格鑑測中心招考「聘二等經理補給員 ...
下列何者 為數據化揀貨系統的英文縮寫？ ... 一般倉儲物流業的安全規範與設施，不包含下列哪一項？ ... 在生產者或流通業者於執行庫存管理或商品管理時，商品之最小.
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#37主題一投資型保險概論（共403 題） （ C ）1.下列何者非投資 ...
【解析】指數年金又稱之為市場價值年金，利息之計算與年金給. 付和市場上某股價或是股價指數連動，其投資收益與一. 般市場利率呈反向變動。 （ B ）7.在「保險費與給付分離 ...
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#38臺北市政府文書處理實施要點
(三)依來文逐件清點附件名稱及數量，並登錄於送文簿（清. 單）或公文系統，其手續如下：. 1、附件與公文以不分離為原則，由收文人員整理裝訂於. 文後，隨文附送。附件較 ...
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#39107 學年度上學期實習安全常識測驗題庫
( 4 ). 83. 關於「電腦病毒」的敘述中，下列何者不正確？ (1)病毒可概分為開機型、檔案型及混合型等類型(2)病毒感染. 一般分為侵入、潛伏、發病及傳佈四階段(3)病毒防治之 ...
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#40112/07/05 工程及技術服務採購作業選擇題編號答案試題1 2 ...
(4)以上皆非. 75 3 下列何者不符合採購法第33條之規定？ (1)機關不得指定以郵政信箱為唯一. 之投標送達場所。 (2)投標信封上或容器外應標示廠商名稱及地址。 (3)廠.
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#4118100 門市服務丙級工作項目01：零售概論1. (4) 零售業的型態
百貨公司業 超級市場業 零售式量販業 電子購物。 17. (1) 下列何者不是超市的優點？ 比便利商店更具有便利性及彈性 提供舒適的購物環境 ...
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#42法規內容-教保服務人員條例 - 教育部主管法規查詢系統
直轄市、縣（市）主管機關、鄉（鎮、市）公所及直轄市山地原住民區公所，得依下列規定任用公立幼兒園園長，不受前項及第二十五條第四項有關園長遴選、聘任、聘期規定之限制 ...
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#43109年公務人員普通考試試題 - 高鋒公職
本測驗試題為單一選擇題，請選出一個正確或最適當的答案，複選作答者，該題不予計分 ... 9 人民有依法律納稅之義務，而應以法律明定之租稅構成要件，不包括下列何者？
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#44國立員林崇實高工
(3) 依職業安全衛生法施行細則規定，下列何者非屬特別危害健康之作業？ ... 執行業務上明顯不必要或不可能之工作③過度介入勞工私人事宜④使勞工執行與能力、經驗相符 ...
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#45職場誠信與法律風險 - 勞動力發展署
公. 職人員與業者的互動要符合高度的誠信標準，只靠公務員理解法令. 規範是不夠的（香港廉政公署，2015）。職場上的法律風險容易被忽. 略，一旦不慎觸法，將面臨工作權或 ...
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#46臺灣警察專科學校111 學年度甄選入學中央警察大學初試國文試題
下列何者 非屬「警察機關配備警械種類及規格表」之警械？ ... (A)為防止他人查詢報案人報案紀錄，報案人須提供正確姓名及身分證字號，方可於報案3 日後逕至警政署全球 ...
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#47111志聖記帳士考試記帳相關法規概要試題解答
下列何者 並不包含在其中？ 收入; 遞延收入; 資本公積; 保留盈餘. (B), 10, 下列敘述何者正確？
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#48高雄醫學大學職員工晉升-法規規章題庫
法規名稱變更者，於條文對照表第一列表示即可，不須另列欄位。 D.以上皆非。 答案：B. 7. 依本校法規制定、修正及廢止注意事項，下列哪些 ...
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#49農會漁會信用部防制洗錢及打擊資恐作業程序(範本) - 農業金融局
2.交易有關對象：高風險客戶辦理匯出匯款之收款人及匯入匯款之匯款人。 二、透過資料庫執行客戶姓名檢核，檢核方式如下：. (一)自然人：. 1.除 ...
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#50112年度補(捐)助環境教育機構計畫
申請文件自我檢核. ＊必要檢附 ... 環境議題工作坊. 計畫書內容必須包含下列事項：. 計畫名稱 ... 規劃及執行計畫培訓課程、研製教材及計畫成果展示所需材料之支出。
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#51公寓大廈管理Q&A彙編| 中華民國內政部營建署全球資訊網
住戶對於第九條所訂共用部分之使用未依其設置目的及通常使用方法為之，管理負責人或管理委員會應予制止，並得按其性質請求各該主管機關或訴請法院為必要之處置。 第十條之 ...
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#52補助辦理青年海外志工服務隊計畫
(一)補助項目：服務方案執行必要費用（列舉如下），惟活動之財產購置、設備維 ... 自我檢核表」(如附件7)，並請依下列相關安全及衛教指導進行檢核，確保成. 員安全。
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#53（B） 犯罪偵查之過程，可區分為： 調查蒐證
養與核心能力，非研究目的。 ... （B） 下列關於「檢察官與司法警察機關執行職務聯繫辦法」及 ... （C） 下列選項何者為我國刑事訴訟法中的偵查主體？（A）司法.
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#54長庚科技大學護理系(科) 107學年度第五次模擬考精神科與社區 ...
個體在遭受心理壓力及衝突時，較難以語言或情緒表達，故轉而以身體症狀來呈現，. 如運動或感覺功能失常，此個體所使用的防衛機轉，較可能為下列何者？
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#55第16期銀行內部控制與內部稽核測驗解答(一) - 馬克林的世界
依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定，下列敘述何者錯誤？ ... 備查，並提供予各銀行參考之「遵守法令自評檢核表範本」，係下列何機關所擬訂？
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#56衛生福利部食品藥物管理署「107 年度藥物濫用防制宣導活動 ...
(三) 宣導地點：依政府反毒分工，本署宣導重點對象以社區民眾為主，另. 因本案經費有限，為強化社區防毒觀念，故宣導地點排除. 軍事單位(含海巡)與學校。 (四) 執行方式：.
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#57學術倫理總測驗題庫
雖然可能沒有包含所有試題，但經測試最近44次測驗平均正確率為99.83%。 ... 捏造／篡改（變造）研究資料","(3)剽竊／抄襲"]],"下列何者為適當的研究資料呈現方式？
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#58執行機構進行人體研究案件稽核辦事細則 - 長庚醫院
2.試驗主持人親自出席查. 核簡報、親自接受訪談. 及查核結果討論為必. 要項目。 1.4 試驗委託者授予. 權責. 填寫合約書對象/. 名稱/日期(含試驗. 委託者 ...
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#60會議展覽服務業人才認證考詴講義
執行 ，直接協助會展核心及其周邊廠商的整體競爭力。 c. 人才認證培育計畫: ... 中華國際會議展覽協會在專業展中所使用的英文名稱―exhibition‖為下列何意?
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#61公司法第387條-函釋 - 全國商工行政服務入口網
一、按公司申請變更登記所使用之公司及董事長印鑑，係公司登記主管機關為便利公司登記與管理所另規定之證明文件，除申辦公司相關變更登記外，對外不生法律效力。 二、是以 ...
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#62銀行內部控制與內部稽核證照(消費金融)|歷屆題庫|第30期
(D)內部控制執行得好，即可替代管理 ... 有關辦理自行查核發現舞弊時之處理措施，下列何者錯誤？ ... 銀行辦理無追索權應收帳款承購業務，其授信對象為下列何者？
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#63投標文件檢核表
建物屋頂及土地供設置太陽光電發電設備標租案投標，願遵照投標須 ... 為不實揭露而違反公職人員利益衝突迴避法第14 條第2 項之情形時，願由裁處機關依.
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#64常見問題 - 公司負責人及主要股東資訊申報平臺
第一種是國營事業(指中央政府持股50%以上之事業)，因為政府持有股數已超過半數，屬於政府直接控制的公司(國營事業管理法第3條第1項所定之公司)；另一種為公開發行股票之 ...
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#65國防部111年機關文書單位參謀作業題庫(機關文書)
(「國軍文書檔案作業手冊」第02008點：惟代行公文之行文對象為立法院、監察院及各委員會、委員辦公室、立法院預算中心及審計部，發文時應以紙本發送且不需加註「本案依 ...
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#66公務員廉政倫理規範問答輯
一、「公務員廉政倫理規範」與「行政院及所屬機關機構請 ... 而本要點第2 點所規範對象為「各機關適用公務員服務法之人員. 及代表政府或公股出任 ... 生不必要之困擾。
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#67環保常識及政風相關法令112 年度清潔隊員甄選考試題庫
(2)關於垃圾焚化，下列何者敘述正確？(1)塑膠熱值很高，焚化後不會產生污. 染物質(2)焚化處理可減少送去掩埋的垃圾量(3)事業廢棄物焚化後的灰渣. 可以做為 ...
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#68109 年度22000 職業安全管理甲級技術士技能檢定學科測試試題
(2) 雇主依法對勞工施以從事工作及預防災變所必要之安全衛生教育訓練，勞工有接受之義務，違反時 ... (3) 依職業安全衛生設施規則規定，下列何者為可燃性氣體？
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#69銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集 金融 ...
該計畫之內容依同條第三項規定，應包括下列政 ... B. 客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。 ... 少應每兩年執行全面性洗錢及資恐風險評估作業並製作風險評估報.
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#70防制洗錢與打擊資恐講習 - 財政部北區國稅局
除前條第1項、第2項所列許可或限制措施外，不得為下列行為： ... 罪經有罪判決為必要. 特定犯罪 ... 涉及資恐防制法之客戶與實質受益人姓名及名稱之檢核規定（§12） ...
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#71「專案助理PMA」模擬測驗(3) 學號：______ 姓名：______
下列何者不 屬於專案的特性 a.資源的有限性 ... 為檢定和更正執行上的錯誤的〝檢核點〞、〝審查點〞、或〝測試點〞以 ... 下列關於專案與組織的關係之敘述，何者為非？
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#72一、金融機構防制洗錢辦法有關確認客戶身分之對象
(ⅲ)金融機構執行姓名及名稱檢核情形應予記錄，並依第十二條規定之期限進行保存。 （五）期貨商之產品及服務中，是否須對從事槓桿保證金交易之法人客戶進行確認客戶身分 ...
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#73111年洗錢防制法大意考點破解+題庫[郵政招考]
(A)可疑交易申報系統(B)姓名檢核系統(C)可疑交易態樣預警系統(D)客戶姓名與ID總歸戶 ... 倘遇到客戶不配合時,以下敘述何者為錯誤的做法: (A)婉轉說明保持資料正確性為 ...