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裁罰案- 永豐金證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令 ...

(三)辦理員工申請為專業投資人或高資產客戶資格審核作業，有未確實徵提佐證資料之情事，核有違反境外結構型商品管理規則第3條第5項、證券商受託買賣 ...

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