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證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 - 全國法規資料庫

本規則所稱業務人員，指為證券投資顧問事業從事下列業務之人員：. 一、對有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易有關 ...

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  2. 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
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  3. 證券投資顧問事業經手人員於到職日起幾日內應出具聲明書
    4.
  4. 投 顧 事業之負責人 業務人員及所有 受 僱 人員應 確實 遵守公司內部之職能區隔機制,以提供證券投資顧問服務及 管理客戶委託之資產
    5.
  5. 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員其須曾擔任國內外基金經理人工作經驗幾年以上
    6.
  6. 投信投顧法
    7.
  7. 具有 證券投資分析人員資格,需在專業投資機構從事相關工作幾年以上,才可擔任證券投資顧問事業之部門主管
    8.
  8. 有關投顧事業之規範下列何者正確
    9.