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49.投顧從業人員行為準則.doc

該等道德規範規定，均為指引式(guideline) 之指導原則，而針對從業人員個人金融交易行為，及可能與客戶產生利益衝突之情形，則訂立詳細規定。 目前證券投資顧問事業之管理 ...

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查詢 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」的人也找了：

  1. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則
    2.
  2. 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
    3.
  3. 證券投資顧問事業經手人員於到職日起幾日內應出具聲明書
    4.
  4. 投 顧 事業之負責人 業務人員及所有 受 僱 人員應 確實 遵守公司內部之職能區隔機制,以提供證券投資顧問服務及 管理客戶委託之資產
    5.
  5. 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員其須曾擔任國內外基金經理人工作經驗幾年以上
    6.
  6. 投信投顧法
    7.
  7. 具有 證券投資分析人員資格,需在專業投資機構從事相關工作幾年以上,才可擔任證券投資顧問事業之部門主管
    8.
  8. 有關投顧事業之規範下列何者正確
    9.