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投信投顧法規筆記及準備心得

... 證券投資信託及顧問事業之負責人與業務人員管理規則; 證券投資信託基金之募集與管理; 全權委託投資業務之管理及操作辦法; 證券投資信託暨顧問從業人員行為準則 ...

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  2. 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
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  3. 證券投資顧問事業經手人員於到職日起幾日內應出具聲明書
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  4. 投 顧 事業之負責人 業務人員及所有 受 僱 人員應 確實 遵守公司內部之職能區隔機制,以提供證券投資顧問服務及 管理客戶委託之資產
    5.
  5. 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員其須曾擔任國內外基金經理人工作經驗幾年以上
    6.
  6. 投信投顧法
    7.
  7. 具有 證券投資分析人員資格,需在專業投資機構從事相關工作幾年以上,才可擔任證券投資顧問事業之部門主管
    8.
  8. 有關投顧事業之規範下列何者正確
    9.