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101 年第4 次投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗試題

投顧事業受理全權委託之書件及簽訂之相關契約，於契約失效後，應至少保存幾年？ (A)三年. (B)五年. (C)一年. (D)十年. 21.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」， ...

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  2. 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
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  3. 證券投資顧問事業經手人員於到職日起幾日內應出具聲明書
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  4. 投 顧 事業之負責人 業務人員及所有 受 僱 人員應 確實 遵守公司內部之職能區隔機制,以提供證券投資顧問服務及 管理客戶委託之資產
    5.
  5. 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員其須曾擔任國內外基金經理人工作經驗幾年以上
    6.
  6. 投信投顧法
    7.
  7. 具有 證券投資分析人員資格,需在專業投資機構從事相關工作幾年以上,才可擔任證券投資顧問事業之部門主管
    8.
  8. 有關投顧事業之規範下列何者正確
    9.