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證券投資信託及顧問法

依投信投顧法所定之業務者，不得有下列行為：. 2.違反處罰： ... （2）證券投資顧問事業、全權委託業務、全權委託保管業務或其他業 ... 三、投顧事業從業人員行為準則.

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  3. 證券投資顧問事業經手人員於到職日起幾日內應出具聲明書
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  4. 投 顧 事業之負責人 業務人員及所有 受 僱 人員應 確實 遵守公司內部之職能區隔機制,以提供證券投資顧問服務及 管理客戶委託之資產
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  5. 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員其須曾擔任國內外基金經理人工作經驗幾年以上
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  6. 投信投顧法
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  7. 具有 證券投資分析人員資格,需在專業投資機構從事相關工作幾年以上,才可擔任證券投資顧問事業之部門主管
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  8. 有關投顧事業之規範下列何者正確
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