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投顧內部控制標準規範、金融檢查重點及案例分享

應適用服務事業建立內部控制制度處理準則. –投信事業. –經營全委之投顧事業. •應配置法令遵循單位 ... 投顧事業從業人員行為準則：於第二章個人交易之規範,明.

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  5. 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員其須曾擔任國內外基金經理人工作經驗幾年以上
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  6. 投信投顧法
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  7. 具有 證券投資分析人員資格,需在專業投資機構從事相關工作幾年以上,才可擔任證券投資顧問事業之部門主管
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