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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（111年7月4日）

（二）另於現場留存底稿中抽查發現受處分人未對客戶及案件進行風險評估；客戶為法人時，未使用可靠來源之資料或資訊，以瞭解客戶之所有權及控制權結構， ...

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