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法規內容-證券商辦理財富管理業務應注意事項
券商 負責,並應於第三款客戶權益手冊中充分告知客戶。 (五)證券商應建立交易控管 ... 風險管理文化之有效性。 (四)營業計畫書,內容應包括下列各目: 1.業務規劃 ...
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