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證券公會102年第四季刊

2. 期貨業：未針對開戶手續設置嚴謹之監督、查核. 程序，致使營業員得以乘機以客戶名義進行交易. 或挪用其資金帳戶。 3. 投信投顧業：同一金控下證券公司營業員未確實. 為 ...

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