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裁罰案- 華南永昌證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理 ...

(一)楊員與客戶有借貸款項及以手機受理客戶委託買賣且未同步錄音，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款及同條第3項、證交所95年5月8 ...

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