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日盛證券違反證券管理法令，遭糾正處分- 新聞- MoneyDJ理財網

三、處分之法令依據：證券交易法第65條及證券商管理規則第2條第2項。 四、違反事實理由：日盛證券辦理客戶投資風險屬性(KYC)評估作業，未對透過網路填 ...

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