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證券商業務章則重點規範內容

委託人交易前之徵信作業： A 是否建立委託人徵信資料(財務狀況、投資經驗等) 。 B 依前項資料評估投資能力是否依照公司業務章則所定辦法評核。 買賣對帳單之寄送作業( ...

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