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[爆卦]sfc掛牌要求是什麼？優點缺點精華區懶人包
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#1你是否需要領取牌照或註冊？ | 證監會 - SFC
2022年2月9日 — 若持牌人士因在商號內的職位轉變而成為後勤辦公室職員，根據《證券及期貨條例》第195(1)(d)條，該人應立即要求將其牌照撤銷。
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#2申請SFC證券牌最低學歷要求 - 2CExam
SFC 於《勝任能力指引》中列出了對中介人（個人）的學歷要求。申請牌照的最低學歷要求是香港中學會考或文憑試中取得中文及數學或英文及數學兩科合格，或具同等或更高的 ...
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#3香港證監會掛牌系列- 持牌個人之從業員資格考試卷一 - 人人焦點
你在過去3年內曾經同HKMA註冊或者是SFC持牌人士，且現在向SFC申請具有相同RA或者屬於同樣勝任能力要求的其他RA的牌照，則可以無條件豁免Paper 1。[註： ...
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#4證券及期貨從業員資格考試
任何人士可根據單一牌照或註冊進行各類受規管活動。資格考試已獲證券及期貨事務監察委員會(證監會)核准為申請牌照成為代表及／或負責人員的勝任能力要求。
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#5香港SFC证监会12类金融牌照详细解说 - 知乎专栏
包括：股东的资金来源证明和合法证明、计划所经营业务的资金要求、法例上对 ... 以9 号RO-2017 年的数据为例，不参与公司管理和运营，纯挂牌的月薪约 ...
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#6受規管活動及其通過考試的要求
由於證監會是負責發牌及給予相關豁免的機構，請直接聯絡該會查詢有關牌照政策及程序事宜，或參考證. 監會出版之《勝任能力的指引》。 詳情請聯絡證監會. 網址﹕www.sfc.hk.
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#7香港證監會牌照的申請 - Deloitte
下表總結了德勤提供諮詢服務的常見證監會牌照類別的主要要求。一般而言，證監會的第1類受規管活動（即證券交易）牌照的申請. 人會出於業務目的 ...
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#8sfc持牌人、中國證監會主席在PTT/mobile01評價與討論
sfc掛牌要求 在中国证监会的討論與評價 ... 【第199号令】《关于修改〈中国证监会派出机构监管职责规定〉的决定》 05-31 · 【第198号令】《公开募集证券投资基金管理人监督 ...
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#9香港VASP 管制將從「自願發牌」到「強制持牌」，新規框架 ...
持牌人需遵守其他旨在保障投資者的規管要求。 與2019 年底SFC 通過監管沙盒實施的自願性參與的監管實驗計劃不同，此次建議的發牌制度屬於強制 ...
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#10【監管新規】證監會建議提高提升持牌人入行學歷、勝任能力標準
證監會指出，現有《勝任能力的指引》內對持牌代表及負責人員提供3個符合測試要求的不同選擇，包括1）就讀指定學位、2）在中學會考英文或中文以及數學 ...
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#12何種人才如此稀缺？ 香港6號、9號金融牌照 - Workstem
成為持牌法團（掛牌公司）首先要符合這些條件： ... 功能是進行資產管理，提供管理證券或期貨合約投資組合等服務，要成為持牌負責人要滿足這些要求：.
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#13虛擬資產發牌監管規範出爐，香港為何能走在亞洲地區的前頭？
與2019年底香港證監會（簡稱SFC）通過監管沙盒實施的自願性參與的監管實驗計劃不同，此次 ... 同時，對持牌虛擬資產服務提供者施加牌照發放條件，提出了諸多規管要求。
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#14證監會要求持牌人DSE成績兩科合格准其他學科申請 - 明報財經網
證監會今日發布諮詢總結，就個人從業員入行時的標準進行修訂。根據最新標準，申請成為負責人員（RO）或持牌代表，須於文憑試（DSE）中兩科取得合格 ...
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#15香港证券及期货从业员资格考试完整介绍 - 51jobpass
根据香港证监会（即SFC，官方网站：https://sfc.hk/）的监管要求，在香港 ... 无fuck可说，之前有不少考生就是到挂牌的时候突然发现，我的妈，我的 ...
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#16SFC牌照資料 - 记录
** 以上都是普通持牌代表(Representatives) 的要求，並不是負責人員(Resonsible Officer) 的要求；相信有天你當上RO時已不用看這些資料了。 考試豁免 如 ...
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#17Hong Kong sponsors should have little to fear from proposed ...
by the Securities and Futures Commission (SFC) as corporate finance advisers. ... 本諮詢文件要求保薦人只有在實質上完成對上市申. 請人的所有合理盡職審查後才呈 ...
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#18證監會對監管加密貨幣交易所的概念框架之聲明 - L&Y Law Office
https://www.sfc.hk/web/TC/news-and-announcements/policy-statements-and- ... 代幣的掛牌原則（“掛牌條件”），設立⼀個負責決定接納掛牌的上市委員會，.
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#19證券牌考試期貨sfc 考試成績securities 學歷要求
香港證監會掛牌系列持牌個人之從業員資格考試卷一人人焦點 · 豁免香港證劵及投資學會(HKSI)資格考試HKSI Paper 7,8,9,11,12 常見 · 申請SFC證券牌最低學歷要求.
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#20【談股論金】當RO有錢途亦有擔當 - 大紀元時報香港
證監會（SFC）規定所有持有證券交易牌照公司，最少聘請兩名RO，申請時需在過往6年內具備3年行內經驗，並要求起碼2年管理經驗，因此找尋RO不是觸手可及 ...
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#21hkma 掛牌
掛牌 資格一樣如果你要考Paper 1先掛到SFC牌咁一樣都要考Paper 1先掛到HKMA牌 ... 儘管這樣，我們在這兩者中亦只是擔當債券發行人的角色，滿足市場要求及幫助發展債券 ...
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#22香港證券及期貨事務監察委員會 - MBA智库百科
香港證券及期貨事務監察委員會（Securities and Futures Commission,SFC）香港證券 ... 發表守則及指引，使業界知悉證監會所要求的操守水平·監察持牌人的財政穩健性及 ...
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#23證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則.pdf
[email protected]. 證監會網址 ... 持牌人或註冊人應在客戶要求時，向客戶提供其須向證監會呈交的最 ... 應知悉，按照該項試驗計劃掛牌買賣的證券並非以香港聯合交易所有.
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#24China Securities Regulatory Commission - 英中– Linguee词典
between SFC and China Securities Regulatory Commission (CSRC) (para 53 [...] ... 公司獨立董事已按照中國證監會的要求，認真對照了《關於規範上市公司與 [...].
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#25証卷行經紀學歷要求(頁1) - 金融服務Finance - 香港討論區
又有無電話等本人問清楚,因為我響sfc網站電話全部都係綠音唔比問野:smile_38: thx. kinsun2k 2010-4-23 23:19. 應該唔睇hkcee=_= ...間公司幫你掛牌 ...
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#26證監會SFC負責人員RO牌照發牌條件[不是Past Paper不是Pass ...
謝謝觀看！如果不麻煩，請問可以支持一下我們的社交平台嗎？祝你生活順利！你可以為我們留下Google 及Facebook評價，並讚好我們的Facebook及Linkedin ...
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#27SFC掛牌既你，上晒CPT未 | LIHKG 討論區
我初頭掛牌好似都係咁但新公個co話唔得想問大家係點做 ... 其實睇你間行compliance/hr對有冇要求姐有D就一定要你啱topic 同你做既野似先俾有D就冇咩 ...
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#28證監會牌照考試證監會持牌人能力要求擬提高 - Jxypa
我曾上過SFC網站,但未能查絢有關資料,請問有甚麼途徑可直接查詢? 更新: 我最最想知道掛牌資格, 請幫幫忙. 更新2: 我己於一間銀行工作,我只想知有沒有掛牌的個人最低 ...
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#29香港金融管理局- 認可機構證券業務員工紀錄冊
金管局刊載本紀錄冊，並不構成對任何有關人士或認可機構的表現或信用可靠性的保證。 如按「繼續」，即表示閣下已經閱讀及明白 ...
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#30HKSI LE考試成績有效期?從考試日期計?從收到成績日期計?
所以如果只是考試合格，並不代表你擁有牌照，必須配合其他掛牌要求，例如年齡、 ... 及期貨事務監察委員會（證監會, Securities and Futures Commission, SFC）批出。
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#31香港證券市場相關制度
上市標準要求、交易規則及流程，證券市場之活動幾乎是不受監管。而於 ... 2參見證監會網頁，http://www.sfc.hk/web/TC/index.html。 ... 時，即准予掛牌上市。
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#32在香港，你知道金融人才有多稀缺吗？香港6号、9号金融牌照
成为挂牌公司（持牌法团）首先要符合这些条件： ... 的持牌人数约4000多人，而每一间必须有最少两名持牌负责人，每名负责人都要通过证监会规定的测试，满足四个要求：.
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#33外匯天眼：SFC證監會對富國證券賣空違規罰款350萬元 - 壹讀
外匯天眼APP訊：香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)斥責富邦證券有限公司並 ... 香港的法規要求公司在賣空交易完成後，必須在交割日交付股票，或採取 ...
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#34你最想了解的Responsible Officer 入職攻略（上）
當SFC班大佬自我沉醉係呢個「以替死鬼控幕後黑手」嘅營運模式時候，另一邊箱亦慢慢發展出”殺頭生意有人做”…… 每一間牌照公司，每個牌照至少要有2個RO， ...
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#35熱門常問問題 - HKEX
僅售予專業投資者的債務證劵上市要求摘要 ... 所在市場監管方面的更多資料，請瀏覽證監會網站(www.sfc.hk) 及香港交易所網站「上市監管」內的「我們的監管架構」欄目。
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#36證監會牌照1 - Qonnx
更新2: 我己於一間銀行工作,我只想知有没有掛牌的個人最低要求. 這個頁面主要講述HKSI 證券及期貨從業員資格考試以及SFC 證監會牌照申請以及豁免問題，也有講述證券及 ...
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#37國際公司治理發展簡訊（Vol
於美國再次發行掛牌之外國公司對於因沙氏法案之法規遵循要求所產生之成本，與美國 ... 可參見證監會網站www.sfc.hk （資料來源：亞洲公司治理協會網站，March 2005）。
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#38TD King Securities Limited 電訊濎滙證券有限公司
"SFC" means the Securities and Futures Commission 「證監會」指香港證券及期貨事務監察委員會 ... 如客戶要求本公司認購於任何交易所新發行的證券，則客戶： ...
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#39招商證券國際有限公司- 經紀業務- 交易所買賣基金
ETF是被動管理型開放式基金、單位信託基金或類似投資安排，在香港聯交所掛牌和／或買賣。香港ETF均由香港證監會（SFC）認可。ETF旨在追蹤或複製相關基準指數的表現。
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#40證券交易客戶協議書 - 大聖證劵
客戶按大聖證券要求之方式，不時知會大聖證券其根據第8 條授權可發出指令之 ... 按照納斯達克－美國證券交易所試驗計畫(「試驗計畫」)掛牌買賣的證券是為熟悉投資技巧 ...
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#41風險聲明- 峰滙金融集團有限公司
閣下應知悉，按照該項試驗計畫掛牌買賣的證券並非以香港聯合交易所有限公司的主機板或 ... 及香港證券及期貨事務監察委員會（www.sfc.hk）網頁，以了解更多有關詳情。
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#42提防偽冒職員及欺詐行為 - 富昌金融集團
... 者遇上陌生人仕向其推廣上述服務或要求投資者匯款予有關人仕，請提高警覺並立即通知本公司或警方。 ... http://www.sfc.hk/publicregWeb/searchByName?locale=zh.
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#43香港今晚發佈新監管框架，比特幣不在監管範圍 - 桑幣筆記Zombit
香港證監會（SFC）主席表示，香港證監會今天晚些時候會發布新的數字資產交易 ... 存在證券類代幣都必須掛牌交易，另外，歐達禮強調，比特幣並不屬於證券。
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#44永豐環球趨勢資源證券投資信託基金公開說明書
十六、證券投資信託事業為防制洗錢而可能要求申購人提出之文件及拒絕申購之情況 ... 本基金投資大陸地區證券市場之有價證券以掛牌上市有價證券為限，.
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#45Client Agreement 客戶協議 - 山金證券（香港）
鑒於本公司經客戶要求提供證券現金交易、電子交易服務、證券保證金交易、期貨 ... “SFC” means the Securities and Futures Commission of Hong Kong; 「證監會」指 ...
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#46《證券交易客戶協議書》 的修訂2021 年11 月16 日茲通知閣下
的交易所或市場掛牌交易的證券進行的所有交易均須遵守香港以及其他適用 ... 要求國泰君安證券提供客戶帳戶的任何與交易相關資訊，則即使客戶帳戶已在 ...
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#47Agreement for Securities Trading Account 證券交易帳戶協議
“SFC”. 「證監會」 means the Securities and Futures Commission. ... 客戶同意在要求下即時交付予經紀為帳戶進行買入、賣出及其他交易而徵收之佣金, 該佣金按經紀不 ...
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#48權威人士解讀香港虛擬資產交易所合規牌照與監管框架
香港證監會SFC總裁歐達禮：香港特區政府將推出有關加密資產的牌照，所有的 ... 所以這次發牌照，香港證監會對這些申請牌照的公司的要求是非常高的。
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#49證券牌178
續牌應該向誰申請？ sfc牌照會失效嗎？ ... 咁如果我考到hksi 178既,咁pass哂後,什麼類型公司可以幫到我係證監會掛牌? accounting firm 可以幫我掛到牌嗎?
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#502C EXAM - 什麼是178牌？...
所以如果只是考試合格，並不代表你擁有牌照，必須配合其他掛牌要求，例如 ... 證券及期貨事務監察委員會就是SFC（證監會, Securities and Futures ...
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#51CASH CLIENT'S AGREEMENT (CORPORATE) 現金客戶協議 ...
鑒於貴公司諮詢本人(等)要求開立及持續運作一個現金證券買賣賬戶("賬戶")給本人(等)，(以下 ... and Securities and Futures Commission ("SFC") to comply with their.
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#52EXANTE獲得在香港提供投資服務的SFC牌照 - BusinessFocus
香港2019年1月31日電/美通社/ -- EXANTE欣然宣佈，該公司現在成為在香港獲得SFC（香港證監會）牌照的經紀商（牌照編號：BNN565）。
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#53港證監加強高層問責八大職能主管防卸責 - 每日頭條
去年關於券商等機構的違規個案大幅增加五成，香港證監會頻頻出手，並且加強對高層的問責，要求券商4月18日起，要提交關於八大核心職能主管的名單。
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#54Ib 帳戶
階梯式收費：即交易量愈大可以。ib 現金帳戶的要求是年滿18 歲，孖展帳戶 ... 這家券商在美國NASDAQ掛牌交易的股票，頂限是USD 1,000 IBKR 入金教學.
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#55復華華人世紀證券投資信託基金公開說明書
十六、經理公司為防制洗錢而可能要求申購人提出之文件及拒絕申購之情形 ... 放空型ETF係以交易所掛牌買賣方式交易，以獲取和指數反向變動報.
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#56Margin Handbook 保證金用戶手册
關於維持最低價值的要求將在後續章節中有詳細闡述。 保證金賬戶中可以用保證金買入或作爲抵押的證券包括：. • 在紐約證券交易所（NYSE）挂牌的 ...
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#572022 年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(修訂)條例草案 - 立法會
中新訂一項規定，要求成員地區確保「虛擬資產」服務提供者須如現時的 ... 且訂有風險管理政策和程序、「虛擬資產」的掛牌和交易政策、妥善的財.
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#58內地多渠道疏通堵點據報不良資產處置全面提速
... 資產密集掛牌轉讓，不良資產ABS發行數量和規模創下自2016年不良資產證券化試點重啟以來的同期最高。 昨日(13日)，市傳內地監管將放寬大型銀行第三季「讓利」要求。
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#59我國資產管理業者國際行銷業務發展與對策
Non-UCITS 基金與UCITS 基金的差別主要在於投資對象的要求、. 槓桿限制以及受規範的指令。 ... 10 月同步ETF 相互掛牌，由元大投信發行的KOSPI 200 指數ETF 在.
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#60有關(1) 《《保險業條例》(第41 章) 有關持牌保險中介人“適當 ...
29. 保監局建議更新個人持牌人的最低學歷要求規定，原因包括： a. 香港考試及評核局已在2012 年推出香港中學文憑考試(“文憑試”) 以. 替代香港 ...
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#61香港资本市场中的牌照（一）—— 香港证监会的权利和牌照...
常見投資理財問答. sfc牌照種類證券及期貨從業員牌照證監會牌照申請證券牌有效期證券牌掛牌如何成為證監會持牌人士證券牌學歷要求金融牌照 ...
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#62Cash Client's Agreement 現金客戶協議Room 1605, West ...
鑒於本公司諮詢客戶要求開立及持續運作一個或多個現金證券買賣帳戶（“帳 ... 驗計劃）掛牌買賣的證券是為熟悉投資技巧的投資者而設的。客戶在買.
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#63公開說明書紐約梅隆環球基金公司 - 首頁︱FundRich基富通證券
若係由香港證監會(SFC)授權並登記於香港銷售之子基金，該子基金應遵循SFC 就該子基金隨時要求之規定/條. 件。適用特定子基金之任何額外投資限制之細節，請參照本公開 ...
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#64安本標準兩岸價值證券投資信託基金公開說明書 - Abrdn
本基金之投資範圍涵蓋所有在中國掛牌的股票，包括A 股、B 股等，與所有在香 ... 十六、證券投資信託事業為防制洗錢而可能要求申購人提出之文件及拒絕 ...
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#65Archegos爆倉事件｜證監會正檢討券商風險管理研究事件教訓
他指出Archegos主要採用總收益互換進行交易，並透過孖展進行有關交易以放大槓桿。巴塞爾銀行監理委員會﹑國際證券管理機構組織均已就孖展作一定要求，將於 ...
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#66客戶小冊子 - I-Access
在一通網，客戶在登入視窗輸入客戶號碼及密碼後會要求輸入驗證碼如下： ... 掛牌. 交易盤在市場掛牌中. 完成. 交易盤已成交. 取消. 交易盤已取消.
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#67客戶協議（保證金戶口）之條款及 - 信達國際
means the unique identifier assigned by the SFC; ... 本人╱吾等被要求支付，或須於到期日支付按金、保證金、證券 ... 你應知悉，按照該項試驗計劃掛牌買賣的.
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#68公開說明書紐約梅隆環球基金公司 - 元大投信
任何時點本公司得買回、或要求轉讓「 基金股份所有權、強制買回與轉讓之限制」章節中訂定 ... 透過位於香港的證券商，交易於上海證券交易所及/或深圳證券交易所掛牌.
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#69(證券經紀牌一問)掛牌問題- 財經台 - 香港高登
就算1.7.8卷合格係咪都要會考中英數合格,先可以向證監會申請掛牌幫客人做買賣? ... SFC 好似未認可DSE 數學成績 ... 2年經驗就係指特殊要求?
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#70有關：證券交易及衍生工具交易之風險披露聲明 - 大新銀行
按照納斯達克美國證券交易所試驗計劃（試驗計劃）掛牌買賣的證券是為熟悉投資技巧的 ... 始要約的程序、披露和實質要求；（v）期權或其他金融工具中可持有的持倉規模之 ...
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#71「我國金融科技之發展— 從國際觀點分析金融服務相關法規 ...
聯網有關的部委均有參與，體現了「協同監管」的原則，對部委之間的協調要求 ... 在上海股權託管交易中心進行掛牌轉讓，為投資者提供靈活方便的退出管道，可.
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#72香港證交所
SFC proposes amendments to the Securities and Futures Ordinance to ... 有限公司所提交申請材料齊備，符合hkee相關完備性要求。hkee同意該公司在創科板掛牌，並已 ...
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#73企业发行外债“问”与“答”专题系列之四——境外债券上市地点 ...
其中，三家证券交易所皆对公司发行人的净资产有最低要求：其中，受限于 ... 将收取24,000港币的申请费用（详情可参见：https://www.sfc.hk/web/TC/ ...
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#74第四章香港證券市場的特色與發展狀況 - 政大機構典藏
年底，主板和創業板市場共1,135家掛牌公司，掛牌的證券數目3共有2,649種，合計的市值達 ... 香港聯交所對於主板/創業板上市標準之規定要求如下：. 上市標準.
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#75康和綜合證券-全方位理財服務網
SFC 交易徵費(Transaction Levy), 成交金額之0.0027%. 股票交易印花税(Stamp Duty) ... A5：依照一般外幣活存利率計算。各種幣別的掛牌利率會有所不同。
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#76復華華人世紀證券投資信託基金公開說明書 - Yimg
十六、經理公司為防制洗錢而可能要求申購人提出之文件及拒絕申購之情形 ... 風險及存託憑證掛牌市場的系統風險雙重影響，股價的波動性將因此上.
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#77監理科技與法遵科技最新發展趨勢之探討 - 臺灣集中保管結算所
第二，據統計美國銀行僅為因應Dodd-Frank Act 的要求，每年的法遵成本 ... https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/sfc-fintech-contact-point/sfc-regulatory- ...
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#78目 - 元大金控
該集團在英國倫敦證券交易所掛牌上市，而且是倫敦金融時報100 ... 本公司於評分結果公告後，即洽請權責單位，就此項指標所要求之得分標準，進行調整強化。
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#79解讀｜香港VASP 管制將從「自願發牌」到「強制持牌」
... 虛擬資產交易平台都必須取得SFC 發出的牌照，並執行《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》下的相關措施，以及其他保障投資者和防止市場操控的要求。
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#80中潤證券有限公司
(7) 如客戶未能於經紀要求之限期前繳付按金或保證金，或任何本合約規 ... 按照納斯達克－美國證券交易所試驗計劃(試驗計劃)掛牌買賣的證券是為熟悉投資技巧的投資者而 ...
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#81香港證監會對ETF 管理公司及造市商/莊家出嘅通告 - Medium
喺4月17日SFC 出咗封咁嘅circular，內容係指出有一間ETF market maker （造市商/ ... 唔到港交所要求造市商最低限度需要maintain 嘅bid ask spread。
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#82國際合規新聞報道@規佬筆記(7) | 方格子
之前講過HKEx 上市科請個合規主管返嚟睇場，而SFC 嘅運作就有Process ... 電子煙概念股思摩爾（6969），掛牌一周股價累計升1.5倍，惟出現一則插曲。
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#83土銀香港分行27日開辦財富管理業務
... 今年10月28日獲香港金融管理局（HKMA）及期貨事務監察委員會（SFC） ... 等方面之要求，較以往更為謹慎，土銀在總、分行同心協力籌備，並提出經 ...
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#84IFO - 承·富Innovate.Invest.Inherit.
主板掛牌上市。 ... 證券及期貨事務監察委員會(證監會)今天發出通函,要求商品期貨經紀行採取防範措施,藉以管理買賣原油期貨合約的風險。
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#859仔牌審批鬆緊睇運數
... 會（SFC）要求監督主管成為RO，納入規管，更多管理層須具備RO資格。 ... 純做「人頭」幫手掛牌嘅9仔RO，閒閒地人工都五六萬一個月，視乎掛牌年資 ...
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#86東海國際證券（香港）有限公司Donghai International ...
http://www.sfc.hk/ ... 1.1.14 “保證金”指東海國際證券不時根據本協定要求客戶以指定貨幣提供的一定數額的現金或其他抵押品，作為證券合.
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#87海外企業第一、二上市櫃證券承銷商之法律風險研究期末報告
也要求證券承銷商從申請上市(櫃)到企業掛牌二年內，都須協助海外企 ... http://www.sfc.hk/sfcPressRelease/TC/sfcOpenDocServlet?docno=08PR58 ...
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#88香港地區證券暨期貨發牌規定介紹 - 金管會
子（孫）公司之監督與管理，以證券商為例，要求證券商強化對其海外子公司之監 ... 委員會（Securities and Futures Commission；SFC，以下簡稱香港證監會）」、第三.