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[爆卦]防制洗錢及打擊資恐教育訓練是什麼？優點缺點精華區懶人包
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#1銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及 ...
但已符合法令遵循人員資格條件者，經參加本會認定機構所舉辦十二小時防制洗錢及打擊資恐之教育訓練後，視為具備本款資格條件。 三、取得本會認定機構舉辦之國內或國際防制 ...
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#2防制洗錢及打擊資恐人員 - 法定課程-台灣金融研訓院
班級名稱 期別 地區 時段 時數 連結 反貪腐與吹哨者保護E‑Course(法定認可) 1 北 假日 2 報名 實質受益人辨識實務E‑Course(法定認可) 1 北 假日 2 報名 防制洗錢及打擊資恐人員在職研習班 441 北 日 12 已截止
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#4金融監督管理委員會銀行局金融法規全文檢索查詢系統 - 法條內容
但已符合法令遵循人員資格條件者，經參加本會認定機構所舉辦十二小時防制洗錢及打擊資恐之教育訓練後，視為具備本款資格條件。 三、取得本會認定機構舉辦之國內或國際防制 ...
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#5中華民國證券商業同業公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項 ...
六、證券商董事、監察人、總經理、法令遵循人員、內部稽核人員及業務人員，應依其業務性質，每年安排適當內容及時數之防制洗錢及打擊資恐教育訓練，以使其瞭解所承擔之防制 ...
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#6中華民國銀行公會「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」
銀行董（理）事、監察人、總經理、法令遵循人員、內部稽核人員及業務人員，應依其業務性質，每年安排適當內容及時數之防制洗錢及打擊資恐教育訓練，以使其瞭解所承擔之 ...
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#7保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點
但由法令遵循主管兼任防制洗錢及打擊資恐專責主管，或法令遵循人員兼任防制洗錢及打擊資恐專責人員者，經參加本會認定機構所舉辦十二小時防制洗錢及打擊資恐之教育訓練後， ...
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#8課程專區 - 證券暨期貨市場發展基金會人才培訓中心-首頁
... 【洗防證照展延適用】防制洗錢及打擊資恐人員在職班(3hrs)-3小時. 熱門課程. 3, 立即報名. 2022/06/23~2022/06/24, 全天, 台中, 洗錢防制及打擊資恐人員資格取得訓練 ...
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#10防制洗錢及打擊資恐人員在職班-專責主管
依據保險局108.1.22保局(綜)字第10804902351號，AML/CFT專責主管、人員及國內營業單位督導主管等對象依保險法相關法令所定之每年應訓練時數，應至少有二分之一時數係參加本 ...
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#11保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督 ...
但由法令遵循主管兼任防制洗錢及打擊資恐專責主管，. 或法令遵循人員兼任防制洗錢及打擊資恐專責人員者，經參加本. 會認定機構所舉辦十二小時防制洗錢及打擊資恐之教育訓練 ...
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#12「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」 - 法務部調查局
七、 疑似洗錢或資恐交易申報及依據資恐防制法之通報。 八、 指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜。 九、 員工遴選及任用程序。 十、 持續性員工訓練計劃。
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#13保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督 ...
三、監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗錢及打擊資恐計畫執行之標準作業程序，並納入自行查核及內部稽核項目，且於必要時予以強化。 前項第一款洗錢及資恐風險之 ...
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#14防制洗錢及打擊資恐人員在職研習班(第256期) | 台灣金融研訓院
本課程認列「防制洗錢及打擊資恐教育訓練」之「在職」法定課程時數。 法定認可. 防制洗錢及打擊資恐專責人員在職認可班次; 金融控股公司及銀行業內部稽核人員在職訓練 ...
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#15防制洗錢及打擊資恐 - 台新金控-企業社會責任
為防制洗錢，打擊犯罪，穩定金融秩序，促進金流透明，以及強化國際合作，台新訂有「台新金融控股股份有限公司防制洗錢及打擊資恐政策」，強化防制洗錢及打擊資恐各項 ...
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#16課程報名- IAFI 財團法人金融法制暨犯罪防制中心
課程類別 洗錢防制（遠距課程）, 場次名稱 111年度第二期防制洗錢及打擊資恐人員職前班(24H), 課程日期(起) 2022/7/18 上午09:30:00 ; 課程類別 一般教育訓練（遠距課程） ...
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#1750.有關證券商員工之防制洗錢及打擊資恐教育訓練 - 阿摩
有關證券商員工之防制洗錢及打擊資恐教育訓練，下列何者錯誤？ (A)於洗錢防制法，資恐防制法施行或修正後，應於最短期間對員工實施法令宣導 (B)員工訓練部門應每3 年 ...
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#18防制洗錢及打擊資恐專區(AML/CFT) - 合庫金控
2021國家洗錢資恐及資武擴風險評估報告. 下載. APG成功追認我國維持「一般追蹤」. 查看. 110.10.25合庫金控舉辦集團防制洗錢及打擊資恐教育訓練以積極接軌國際趨勢.
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#19教育訓練及諮詢服務 - 防制洗錢機制設計
黑錢如何洗? 防制洗錢國家向前守門員篇30秒, 可以幫我洗個東西嗎? 防制洗錢及打擊資恐專區，讓每個用戶更安心。防制洗錢及打擊資恐專區. 法令宣導.
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#20前項人員每年應至少參加十二小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練
本事業之董事、監察人、總經理、法令遵循人員、內部稽核人員及業務人員，應. 依其業務性質，每年安排適當內容及時數之防制洗錢及打擊資恐教育訓練，以使其瞭.
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#21防制洗錢及打擊資恐人員[在職]研習班 - 台北金融研究發展基金會
台北金融教育訓練中心保留必要調整權利。 如對課程有疑問或建議，請電洽(02)2388-9508 分機213。 提供企業機構包班服務，請 ...
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#22農會漁會信用部防制洗錢及打擊資恐內部控制要點 - 農業金融局
(五)農會、漁會理事、監事、總幹事、稽核人員及信用部業務人員，應依其業務性質，每年安排適當內容及時數之防制洗錢及打擊資恐教育訓練，以使其瞭解所承擔之防制洗錢及打擊 ...
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#23防制洗錢及打擊資恐工作內部稽核表
防制洗錢及打擊資恐 工作內部稽核表. A.1 法遵/專責人員. 1. 是否指派法遵/專責人員？ 姓名：. □是□否. 2. 法遵/專責人員是否曾接受訓練？ □是□否.
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#24保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點修正日期 - Deloitte
3.監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗錢及打擊資恐計. 畫執行之標準作業程序，並納入自行查核及內部稽核項目，且於. 必要時予以強化。 （二）保險公司、辦理簡易 ...
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#25防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集 投信投顧事業篇
1.投信投顧事業之客戶如為公募基金，且其基金管理機構為受我國. 監理之金融機構或設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢. 金融行動工作組織(FATF)所定防制洗錢及打擊資 ...
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#26企業永續發展/治理面/防治洗錢、金融詐騙及打擊資恐
為提升本集團員工防制洗錢及打擊資恐之能力及執行成效，本公司及銀行、證券、投信、保險及AMC子公司於2020年舉辦防制洗錢及打擊資恐相關教育訓練課程分類如下：.
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#27農會漁會信用部防制洗錢及打擊資恐內部控制要點 - 行政院農業 ...
員工遴選及任用程序。 10.持續性員工訓練計畫。 11.測試防制洗錢及打擊資恐系統有效性之獨立稽核功能。
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#28華南金融集團防制洗錢暨打擊資助恐怖主義計畫
各公司除符合防制洗錢及打擊資恐主管與人員教育訓練之法令規章外，並應持續. 定期舉辦職前訓練與在職訓練，輔以實際案例使全體員工瞭解洗錢及資恐之特徵. 與可疑交易類型， ...
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#29證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制 ...
三、監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循與防制洗. 錢及打擊資恐 ... 第一項第二款之防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括下 ... 資恐之教育訓練後，視為具備本款資格條件。
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#30防制洗錢及打擊資恐之相關法令最新修正 - YouTube
防制洗錢及打擊資恐 實務態樣【法源】 各國及國際組織都相當重視洗錢防制、反資恐等課題，已 ... 機構人資如有需要，歡迎聯繫台北金融 教育訓練 中心↓ ...
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#31為因應新冠肺炎疫情，金融監督管理委員會銀行局函示有關 ...
為因應新冠肺炎疫情，有關「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」第9條規定之教育訓練，請轉知所屬會員 ...
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#32法令遵循 - 中租控股
為強化洗錢防制及打擊資恐教育訓練課程，及深化全體人員之防制洗錢意識，針對全體同仁（含新進人員）、專責人員、董事及高階管理人員、法遵、稽核及第一線業務人員，每年依 ...
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#33法規資訊
二、證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制，除應遵循洗錢防制法及資恐防制法等規定外 ... 責人員者，經參加本會認定機構所舉辦十二小時防制洗錢及打擊資恐之教育訓練
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#34訂定「地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐注意事項 ...
合會,每年應舉辦防制洗錢及打擊資恐教育訓練或宣導說明,並將. 辦理情形報內政部備查。 四、地政士事務所及不動產經紀業所屬員工,應參加防制洗錢及打擊資. 恐教育訓練、 ...
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#35洗錢防制/打擊資恐- 經營治理 - 玉山金控
教育訓練 強化 · AML專責人員及督導主管均符合法定充任資格之要求。 · 董事、總經理、法令遵循人員、內部稽核人員、AML專責人員及AML督導主管，及業務人員等均符合法定應訓時 ...
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#36經濟部公告「第三方支付服務業防制洗錢及打擊資恐辦法」草案
二、至少每二年自行舉辦一次防制洗錢及打擊資恐教育訓練，並得安排與其他專業訓練一併辦理。 第一項第五款之稽核程序應依洗錢與資恐風險及業務規模， ...
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#37地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐注意事項總說明.odt
相關公會全國聯合會每年應舉辦防制洗錢及打擊資恐教育訓練。（第三點）. 地政士事務所及不動產經紀業所屬員工應參加教育訓練，強化對於疑似洗錢交易及資恐情事之注意及 ...
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#38中國信託積極建立洗錢防制及打擊資恐文化落實法規教育金控及 ...
擊資恐」教育訓練。為展現董事與高階主管對洗錢防制及打擊資恐法規之重視及落實高階主管之法制常識，並因應金融監督管理.
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#39中華開發金融控股股份有限公司防制洗錢及打擊資恐政策
四、本公司及子公司集團內防制洗錢及打擊資恐資訊分享政策及. 程序。 本公司總機構法令遵循主管每年應向審計委員會及董事會報告. 第一項各款事項，如發現有重大 ...
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#40保險業防制洗錢及打擊資恐專區
保險業防制洗錢及打擊資恐專區 ... 歡迎連結使用金融監督管理委員會網站資料。 引用時，請註明資料來源，請確保資料之完整性，不得任意增刪，亦不得作為商業使用。
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#41防制洗錢與打擊資恐專業人員證照考試時間 - 公職王
防制洗錢與打擊資恐專業人員簡介. 依據「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」、「證券期貨業及其他經金融 ...
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#42防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗111 年第1 次筆試應試說明 ...
依據「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制 ... 構所舉辦之防制洗錢與打擊資恐教育訓練課程達18 小時，持認定機構所發之訓練證.
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#43元大金融控股股份有限公司防制洗錢及打擊資恐政策
第6 條. 本公司應辦理相關之教育訓練課程，提升所有員工對於防制洗錢及打擊資恐作業. 之認知。 第7 條. 各子公司應依據所屬業別相關法令規定，建立有關下列事項之防制洗錢 ...
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#44自律規範 - 銀行防制洗錢及打擊資恐專區-中華民國銀行公會
七、 指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜。 八、 員工遴選及任用程序。 九、 持續性員工訓練計畫。 十、 測試防制洗錢及打擊資恐系統有效性之獨立稽核功能。
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#45證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點摘要
「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐注意事項」（以下簡稱本注意事項）係於 ... 制洗錢及打擊. 資恐訓練之時數應可酌減而無須比照未具該等資格條件者，爰增訂由法令遵循主.
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#46洗錢防制 - 臺灣集中保管結算所
本系統有助於本公司及使用單位於執行防制洗錢及打擊資恐客戶身分識別作業時得符合國際規範，提升各單位辦理防制洗錢作業之意識及 ... 系統教育訓練簡報及常見問題(PDF)
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#47會計師及事務所防制洗錢及打擊資恐之在職訓練辦法107.10.8
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#48防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗111 年第1 次 ... - 研究發展處
與稽核制度實施辦法」、「證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制. 洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」、「保險公司與辦理簡易人壽保險業務 ...
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依據「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制 ... 構所舉辦之防制洗錢與打擊資恐教育訓練課程達18 小時，持認定機構所發之訓練證.
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2019年本集團對員工及董監事實施完善之法令遵循教育訓練，完訓率皆達100%。 防制洗錢及打擊資恐. 為強化本集團防制洗錢及打擊資恐機制 ...
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... 洗錢及打擊資恐內部控制要點》第10點第4款規定辦理「十二小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練」，特規劃此研習班，由慶啟人執行長（國際公認反洗錢師 ...
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華銀積極整合，由教育訓練單位協調法令遵循單位、內部稽核單位及業務管理單位，對董事、監察人、總經理、各單位法令遵循人員、內部稽核人員、業務人員，依 ...
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本會依「社福法人防制洗錢及打擊資恐」事項，公開宣導洗錢防制觀念及在本區公開相關訊息。 並每年固定於徵信頁面上，公開年度工作報告、年度財報及徵信內容。
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