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[爆卦]證券投資信託及顧問法第16條是什麼？優點缺點精華區懶人包
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#1證券投資信託及顧問法§16-全國法規資料庫
任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金。 境外基金之私募，應符合第十一條第一項至第三項規定，並 ...
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#2證券投資信託及顧問法第3 - 法源法律網-相關法條
違反第十六條第一項規定，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者，處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金。 檢視現行法條, 第113 條, 證券 ...
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#3116 違反「證券投資信託及顧問法」第16條第1項規定(任何人非 ...
116 違反「證券投資信託及顧問法」第16條第1項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金)，在 ...
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#4法規名稱： 證券投資信託及顧問法
證券投資信託 事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人，對於職務上之行為，要求、期約、收受財物或其他不正利益者，處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺 ...
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#5證券投資信託及顧問法
﹝5﹞ 在中華民國境內從事或代理募集、銷售第一項境外基金，涉及資金之匯出、匯入者，應經中央銀行同意。 第16條之1（投信投顧事業以自己名義為投資人取得之資產，應與該 ...
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#6證券投資信託及顧問法制發展史與演變 - 金管會
年間，為配合執行行政院核定之「引進僑外資投資證券計畫」9第一階段間接投資政. 8 依投信投顧法第16 條規定，得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金.
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#7證券投資信託及顧問法相關子法。-法規函令查詢
檢送行政院金融監督管理委員會依證券投資信託及顧問法訂定之相關子法條文影本各乙 ... 於證券交易法第六條之有價證券或募集以投資有價證券為目的之共同信託基金等業務 ...
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#8證券投資信託及顧問法之分析
集、銷售、投資顧問等行為。對違反證券投資信託及顧問法上述第十六條第一項之規. 定者，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者，行政院原先草案係處三年以.
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#9116 違反「證券投資信託及顧問法」第16條第1項規定 ... - 題庫堂
116 違反「證券投資信託及顧問法」第16條第1項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金)， ...
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#10證券投資信託及顧問法-知識百科-三民輔考
2.違反第十六條第一項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金。 (四)證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人：(證券投資信託及 ...
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#11證券投資信託及顧問法
經營證券投資信託業務或基金保管業務，對公眾或受益人違反第八條第一項規定者，處三年 ... 違反第十六條第一項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金。
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#12「證券投資信託及顧問法」（草案）簡介
中華民國九十二年十一月十六日出版. 本期專題. 一、「證券投資信託及顧問法」 ... 於證券投資信託事業及證券投資顧問事 ... 二十三條、中央法規標準法第五條所揭.
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#13證券投資信託及顧問法理論與實務 - 博客來
證券投資信託及顧問 之法令規範，源自於證券交易法之證券相關服務事業，為資產管理之重要環節，處於當今專家理財與金融科技發達之時代，透過共證券投資信託同基金之公開 ...
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#14116 違反「證券投資信託及顧問法」第16條第1項規定(任何人非...
證券投資信託及顧問法第16 條 ，你想知道的解答。116違反「證券投資信託及顧問法」第16條第1項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國.
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#15證券投資信託及顧問法部分條文修正草案評估報告 - 立法院
7 38 家投信大清查4 家異常，2012 年11 月16 日，自由時報，第A01 版。 ... 違反證券投資信託及顧問法第17 條第1 項及證券投資信託基金管. 理辦法第4 條第1 項規定情事 ...
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#16違反證券投資信託及顧問法第十六條第一項之規定 - 愛舉手
違反證券投資信託及顧問法第十六條第一項之規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金，最高可處幾年有期徒刑？
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#17行政院第3545 次會議
金融監督管理委員會擬具「證券投資信託及顧問法」部分條文修 ... 修正條. 文第16 條之1、第111 條）. (三)簡化投信事業運用基金投資或交易流程作業，刪除基金投.
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#18金融監督管理委員會銀行局金融法規全文檢索查詢系統 - 相關法條
現行條文, 第 3 條, 銀行經主管機關之許可兼營信託業務，適用本法之規定。 證券投資信託事業及證券投資顧問事業依證券投資信託及顧問法之規定兼營信託業務之特定項目， ...
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#19國內基金新聞本文
三、裁罰之法令依據：證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第13款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第13款。 四、違反事實理由：大華國際證券投資 ...
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#20刑事法系列～『證券投資信託及顧問法--銷售境外基金行為之 ...
按證券投資信託及顧問法第107條第2款規定：「有下列情事之一者，處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金：二、違反第十六條第一 ...
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#21(廢止)都市更新投資信託公司設置監督及管理辦法
八、受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款解除職務之處分，或受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分，尚未逾三年。
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#22投信投顧法規資格在PTT/mobile01評價與討論 - 投資資訊集合站
投信投顧法在證券投資信託及顧問法的討論與評價. 第16條之1（投信投顧事業以自己名義為投資人取得之資產，應與該事業之自有財產分別獨立）【相關罰則】第1項~§111 .
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#23禮正證券投資顧問違反證券投資信託及顧問法 - 玉山證券
一、裁罰時間：108年7月16日二、受裁罰之對象：禮正證券投資顧問股份有限公司。 三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第101條第1項、第103條第1 ...
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#24行政院會通過「證券投資信託及顧問法」部分條文修正草案
行政院會今（20）日通過金管會擬具的「證券投資信託及顧問法」部分條文修正草案，行政院長林全表示，本案送請立法院審議後，請金管 ... 修正條文第16條之1、第111條）.
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#25證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理 ...
資資產已指定保管機構者，亦為證券投資信託及顧問法第六十二. 條第七項規定符合金融監督管理 ... 資業務管理辦法第十一條、第十九條、第三十六條修正. 草案條文對照表.
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#26倫元投顧及其業務人員違規，處糾正等裁罰
三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、 ... 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第11款及第16條第1 ...
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#27修正及新增部分證券投資信託及顧問法規定（台灣） - Lee, Tsai ...
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#28境外基金管理辦法第4條、第12條、第52條修正草案已 ... - 檢查局
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#29中國信託彭博巴克萊10年期以上高評級美元公司債券ETF基金 ...
中信投信:公告中國信託多元收益債券ETF傘型證券投資信託基金之中國 ... 依證券投資信託及顧問法第卅七條及信託契約時效之規定，受益人之收益分配請求 ...
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#30證券投資信託及顧問法理論與實務 - 第 314 頁 - Google 圖書結果
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#31投信投顧法擬鬆綁金管會將開放REIT基金架構發行 - 風傳媒
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#32個人資料保護告知聲明 - 富邦證券
依個人資料保護法第8條規定，告知下列事項：. 蒐集之目的; 行銷(或共同行銷)；金融服務業依法令規定及金融監理需要，所為之蒐集處理及利用；金融爭議處理；消費者、 ...
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#33嘉義男開群組攬會員收費分析期貨違反期貨法遭判刑 - 中時新聞網
住在嘉義的蕭男未經金融監督管理委員會（金管會）核准，利用手機開設「一本萬利」、「縱橫期海─ 蕭老師」等多個LINE群組，在群組內分析及推薦證券、期貨 ...
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#3461家信托公司年报出炉证券投资业务增5成以上 - 新浪财经
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