6021 大慶證券

108/07/23大慶證券(6021)辭任推薦聯享(3678)協辦證券推薦商後，手上即無任何一家推薦興櫃公司，並經查詢櫃買中心公布之主辦輔導推薦證券商參考名單，大慶證券已喪失興櫃股票審查準則第九條第二項(註1)所規範之主辦輔導推薦證券商資格，這也意味著大慶證券承銷業務人員已大量流失，另根據107年股東會年報顯示，該公司對於承銷業務之各種發展趨勢及競爭情形敘述如下：

“就國內承銷市場生態而言，多數承銷案件交由大型承銷商 承辦之大者恆大趨勢將持續。而在新制承銷制度下，承銷 IPO 案件幾乎無賺取資本利得之機會，券商需負責一定期間之股價安定操作，承銷商為爭取標的將提前至興櫃市場佈局，故所需承擔的風險亦隨之增加。”

另外年報在長、短期業務發展計劃之短期發展計劃裡，該公司預計規劃如下：

“本公司過去經紀業務係以國內證券交易市場股票經紀為主軸，經營方向以市場中實戶及散戶投資為主。在承銷市場以小規模的輔導客戶 IPO、興櫃推薦業務及爭取SPO為主。目前證券經紀及承銷業務將持 續提供優良的各項證券業務，未來公司將以經紀業務為客戶接觸點， 透過理財課程、公益活動、產業論壇等深化服務，建立與客戶連結並持續強化信任關係，以作為轉型為資產管理券商之準備。”

或許在股市一片看好的情勢下，興櫃股票普遍也水漲船高，但投資先進都知道人無千日好，花無百日香，這樣的盛景又能維持多久，沒人說得準，而承銷的興櫃部位就是一種長期投資，漲再多，沒賣出，都是未實現損益，抱上抱下，總歸是一場夢。因此轉型為資產管理券商，以收取手續費或佣金作為營利方式，或許是另一種穩賺不賠的經營模式。

註1:
一、最近三年內曾擔任股票初次申請上市或上櫃，或辦理現金增資、或發行轉換公司債之主辦證券商，案經主管機關核准且已掛牌交易者，合計達三件以上；或其承銷部門主管及至少三名承銷業務人員具有前述承辦案件之資歷。
二、具有合格登記之承銷業務人員達十人以上。