為什麼這篇投信投顧法規鄉民發文收入到精華區：因為在投信投顧法規這個討論話題中，有許多相關的文章在討論，這篇最有參考價值！作者skltku (skltku)看板License標題【心得11】 ● 投信投顧業務員 ● 準備....
投信投顧法規 在 廖冠皓 Instagram 的最佳貼文
2021-05-12 21:12:31
《信託證照》 終於考過了！讀到快瘋掉。 因為早上、下午都要訓練💪🏻 只能利用早上練球前，早點起來讀，中午吃飯看一下，晚上到咖啡廳讀。 今天考完去櫃檯報號碼看成績時，想說這次不會過了！因為第2科信託實務，一半以上沒看過，後面題目蠻難的都愣了很久才選答案。本來已經準備考下一次了。 結果她說：恭喜通過！...
＊、證照名稱：投信投顧業務人員（一科）
＊、考試時間：96.12.02
＊、下次考試時間：每年3、6、9、12月第一週週日
＊、考試基本資訊：
1、投信投顧相關法規
(50題選擇題)(60分鐘)(70分合格)
＊、建議用書：
東展↓
http://www.dongjaan.com/book.asp?id=124
＊、大約讀書時間：１～２週 ╮(╯▽╰)╭
＊、心得表列：
１、難度：很低～ ╮(￣ˇ￣)╭
如果之前有看過我的初業、高業心得文就知道
其實投信投顧人員，是我建議考試的第三步驟
我會建議：
初業 → 高業 → 投信投顧（一科）
或 高業 → 投信投顧（一科）（ｉｆ大學已畢業）
有人會說可以用”信託”再加考這科，
兩者差別將會在以下分析。
其實不建議跳過高業，單考一科同信投顧人員
因為投信投顧和高業的內容有重複！
所以考過高業只要再加考一科就可以了～就會有兩張證照囉！
如果把高業和同信投顧（一科）加在一起考 →（投信投顧人員（三科））
準備的內容相對會很多！
如果考高業是吃主餐的話，
那會覺得考投信投顧（一科），根本就是在吃甜點！
因為只有一科而已！只有短暫的５０題～所以是很容易的！
也是一樣！強烈建議整本書，內容＋考古題看完再去應試囉！
２、買簡章要注意！（一科）、（乙科）的差別
◎ 投信投顧業務員(一)科：經證券商高級業務員測驗取得合格證明書者，
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僅須參加「投信投顧相關法規﹝含自律規範﹞」乙科測驗該科測驗及格者即可取得
「證券投資信託事業及證券投資顧問事業業務員專業科目測驗合格證明」。
◎ 投信投顧相關法規（含自律規範）乙科：經信託業業務人員信託業務專業測驗並
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可取得該專業科目測驗合格證明。
◎ 投信投顧業務員(二)科：通過「投信投顧相關法規(含自律規範)」
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乙科測驗取得單科合格證明者，得抵免參加該科測驗，
僅須參加「證券交易相關法規與實務」及「證券投資與財務分析」兩科測驗。
◎ 投信投顧業務員(三)科：一般資格參加三科測驗科目報考者。
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３、有關（信託＋投信投顧）ｏｒ（高業＋投信投顧）
（ｆｒｏｍ證照版精華區，已整理）
高業資格 + 投信投顧一科 及格 = 投信投顧業務員證書
可做投信投顧業務員所有能做的事
信託資格 + 投信投顧一科 及格 = 投信投顧此科及格證書
僅能做賣基金等少部份的事
所以雖然都是考同一科 可是拿到的證明文件不同
這我去問過證基會查證了，甚至比較特別注意的是，你如果信託及格
加上投信投顧法規及格，如果後來取得高業，想再取得投信投顧業務員身份的話
http://www.sfi.org.tw/download/test_ftp/Caform3.doc
這個表格申請就可以囉！
４、因為這科比較簡單，所以該注意的就差不多這樣囉！
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