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#1公開發行公司建立內部控制制度處理準則 - 證券暨期貨法令判解 ...
法規名稱：, 公開發行公司建立內部控制制度處理準則 ... 本準則修正條文自發布日施行。 查詢金管會（證期局）發布法規之附表或申請書格式，請至證期局網站查閱.
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#2附表一﹙公開發行公司建立內部控制制度處理準則第十八條規定 ...
附表 一﹙公開發行公司建立內部控制制度處理準則第十八條規定格式﹚. 股份有限公司內部稽核人員名冊 (證券代號： ). 董事長： 總經理： 監察人： 稽核主管： 連絡電話： ...
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#3公開發行公司建立內部控制制度處理準則-全國法規資料庫
公開發行公司建立內部控制制度 ，除證券、期貨、金融及保險等事業之相關法令另有規定者外，應依本準則以及本準則所訂定之內部控制制度規定辦理。
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#4最新法令函釋- 金融監督管理委員會證券期貨局全球資訊網
修正發布「服務事業」內部控制制度聲明書及相關附表格式(金管證審字 ... 一、 依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第十八條、第十九條、第 ...
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#5公開發行公司建立內部控制制度處理準則問答集目錄
一、 公開發行公司建立內部控制制度處理準則﹙以下簡稱處理準則﹚之法令授權依據 ... 答：請詳本會103 年10 月1 日金管證審字第1030039132 號令之附件—內部控制制度 ...
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#6行政院公報資訊網 - nat.gov.tw
附表 五 （公開發行公司建立內部控制制度處理準則第二十四條規定格式之二）適用公開發行公司 每年自行檢查內部控制制度後，聲明內部控制制度設計及執行均有效－遵循法令 ...
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#7附表四（公開發行公司建立內部控制制度處理準則第二十四條 ...
附表 四（公開發行公司建立內部控制制度處理準則第二十四條規定格式之一）適用公開發行公司. 每年自行評估內部控制制度後，聲明內部控制制度設計及執行均有效－遵循法令 ...
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#8公開發行公司建立內部控制制度處理準則
﹝1﹞ 公開發行公司之內部控制制度，除包括前條對各種營運循環類型之控制作業外，尚應包括對下列作業之控制： 一、印鑑使用之管理。 二、票據領用之管理。 三、預算之管理 ...
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#9行政院金融監督管理委員會令修正
修正「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」部分條文。 附修正「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」條文. 公開發行公司建立內部控制制度處理準則. 第一章總則.
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#10第三章內部控制制度之評估
公開發行公司建立內部控制制度處理準則 英 ... 公開發行公司應實施內部稽核，其目的在於協助董事會及經理人檢查及覆核內部控制制度之缺失及衡量營運之效果及效率，並 ...
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#11附表一﹙公開發行公司建立內部控制制度處理準則第十八條規定 ...
附表 一﹙生前殯葬服務契約業者建立內部控制制度參考原則第十三點申報表參考格式﹚. 年度稽核計畫申報表. 報表編號：. 生前殯葬服務契約業者名稱： 年度： ...
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#12內部稽核制度|花仙子企業股份有限公司
... 證券期貨局公告之「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」，暨配合經營管理需要而制訂。 ... 1、每年一月底前申報內部稽核人員名冊及進修資料(參考格式如附表一) ...
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#13公開發行公司建立內部控制制度處理準則第3 - 法源法律網-相關 ...
公開發行公司內部 稽核單位應依風險評估結果擬訂年度稽核計畫，包括每月應稽核之項目，年度稽核計畫並應確實執行，據以檢查公司之內部控制制度，並檢附工作底稿及相關資料等 ...
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#14公開發行公司建立內部控制制度處理準則第三十二條規定格式之 ...
附表 七：（證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則第二十四條準用公開發行公司建立內部控制制度處理準則第三十二 ...
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#15內部控制制度審查報告
附表 九：﹙公開發行公司建立內部控制制度處理準則第三十二條規定格式之一﹚. 適用會計師執行內部控制制度專案審查，對受查公司內部控制制度之設計及執.
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#16附表一（公開發行公司建立內部控制制度處理準則第十八條規定 ...
附表 一（公開發行公司建立內部控制制度處理準則第十八條規定格式）. 股份有限公司內部稽核人員（職務代理人）名冊（證券代號： ）. 董事長：. 稽核主管：. 連絡電話：.
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#17企業建立內部控制制度及稽核實務
審計準則公報32號. 企業建立內部控制制度. 內部稽核位階. 「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」法令架構. 附 則. 對子公司監理. 內控設計及執行. 內部稽核.
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#18內部控制制度有效性判斷參考項目
4.3.2董事、監察人（或獨立董事）、經理人之酬金是否依據公開發行公司年報應行記載事項準則揭露相關訊息？ 4.4 董事、監察人（或獨立董事）、經理人、會計主管及稽核主管之 ...
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#19內部控制制度
公開發行公司建立內部控制制度處理準則 修正重點. 行政院金融監督管理委員會. 證券期貨局 稽核室. 九十四年十二月. 簡報大綱. 準則架構; 內部控制制度; 內部稽核 ...
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#20公開發行公司建立內部控制制度處理準則問答集
公開發行公司建立內部控制制度處理準則 ﹙以下簡稱處理準則﹚之法令授權依據為何？ ... 台財證法字第0920003936號函調整為橫式)，附件—內部控制制度有效性之判斷項目。
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#22金管會訂定內部稽核人員名冊、年度稽核計畫申報表 - 台灣法律網
附表 四（公開發行公司建立內部控制制度處理準則第二十四條規定格式之一） 適用公開發行公司每年自行評估內部控制制度後，聲明內部控制制度設計及執行均有效－遵循法令 ...
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#23公開發行公司建立內部控制制度處理準則 | 蘋果健康咬一口
公開發行公司內部控制制度 聲明書- 內部稽核作業所發現、內部控制制度聲明書所列、自行評估及會計師專案審查所發現之各項缺失。第15條.公開發行公司應於稽核報告及追蹤 ...
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#24嘉義鋼鐵股份有限公司- 內部稽核實施細則
一、依據：. 本公司內部稽核實施細則係依照「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」. 及主管機關所頒相關法令之規定訂定之。 二、內部稽核之目的：. 本公司實施內部稽核 ...
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#25和泰產物保險股份有限公司- 內部控制制度聲明書
內部控制制度之目的係在營運、財務報導及法令遵循等目標之達成,提供合 ... 會證券期貨局訂頒「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」(以下簡稱「處理準則」).
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#26子公司監理@ Hansen 內部稽核(許瀚升) - 隨意窩
1、主要依據[公開發行公司建立內部控制制度處理準則] 第39條來辦理。 2、內部控制制度係由經理人所設計，董事會通過。所以『子公司監督與管理作業辦法』可由管理 ...
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#27台灣糖業股份有限公司
準則 」辦理。 95 年2 月. 4.2. 依據行政院金融監督管理委員會95 年2 月. 10 日金管證稽字第0940156705 號函修正. 「公開發行公司建立內部控制制度處理準. 則」之附表 ...
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#28好德科技股份有限公司內部稽核實施細則
附表 一（公開發行公司建立內部控制制度處理準則第十八條規定格式）. 股份有限公司內部稽核人員（職務代理人）名冊. （證券代號：. ） 董事長：. 稽核主管：.
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#29「內部控制制度有效性判斷參考項目」
參考法規：公開發行公司建立內部控制制度處理準則第6條） ... CE 3.7.4授給員工的權力與其擔負之責任，是否配合分層負責表和核決權限表？ （資料來源：建立內部控制 ...
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#301. 何謂內部控制？ 依公開發行公司建立內部控制制度處理準則 ...
依公開發行公司建立內部控制制度處理準則第三條規定，內部控制為. 由經理人所設計，董事會通過，並由董事會、經理人及其他員工執行. 之管理過程，其目的在於促進公司之 ...
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#31廣積科技股份有限公司- 董事會議事錄 - IBASE
衍生性商品交易作業每月查核(稽核報告AU-R1413-8.9如附. 件所示),未發現缺失。 ... 號令修正之「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」的規定,修訂 ...
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#32內部控制制度
第一條本制度依主管機關公佈之「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」(以下簡稱準則)訂定。 第二條本公司建立內部控制制度，應依準則及本制度規定辦理 ...
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#33證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 - 法務部 ...
訊系統處理各項作業之專案稽核，並將稽核結果報主管. 機關備查。 第26 條. 會計師受各服務事業委託專案審查內部控制制度，準. 用公開發行公司建立內部控制制度處理準則 ...
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#34稽核室組織及職掌- Stark Technology Inc. - 敦陽科技
等重要稽核項目；每年度實施內部控制制度自行評估作業藉以提高公司之經營績效，並依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」之規定，於稽核報告完成後次月底前將稽核 ...
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#35新麗企業股份有限公司CA-001 內部稽核實施細則
專任內部稽核人員，並應設置職務代理人，其代理執行稽核業務應依「公開發行公司建立內部. 控制制度處理準則（下稱內控準則）」規定辦理。 若子公司為公開發行公司，應 ...
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#36內部控制制度及相關管理辦法之介紹
訂定內控準則: ▻ 依據證交法第十四條之一訂定公開發行公司建立內部控. 制制度處理準則.同時廢止公開發行公司建立內部控制. 制度實施要點暨會計師執行 ...
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#37南僑化學工業股份有限公司101 年度第2 次董事會會議記錄
本公司100 年度財務報表業已自行編製完成(如附件六),並委請安侯建業 ... 依金管會頒佈之公開發行公司建立內部控制制度處理準則之規定辦理。 2. 稽核室對於本公司各單位 ...
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#381021104 董事會重要決議事項 - 艾訊
依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第13條規定，提送民. 國103年度稽核計劃予董事會討論，請參閱附件十。 決議. 主席徵詢全體出席董事(含獨立董事)無異議同意 ...
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#39銀行內部控制及稽核制度實施辦法修正條文對照表
二、參酌公開發行公司建立內部控制制度處理準則第四條規定，規範銀行內部控制制度 ... 總經理、總稽核及總機構遵守法令主管聯名出具內部控制制度聲明書（附表），並提 ...
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#40世豐螺絲廠股份有限公司內部控制制度第一章 ... - shehfung.com
第1 條本制度制訂依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定辦理。 第2 條. 本制度係由經理人所設計，董事會通過，並由董事會、經理人及其他員工執行之.
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#41內部稽核實施細則 - 昶虹國際股份有限公司
(十) 附表-1. ... 本公司應隨時檢查內部稽核人員有無違反「公開發行公司建立內部. 控制制度處理 ... 內部控制制度處理準則」第十八條規定申報內部稽核人員之基本資.
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#42內部控制制度總則
(公開發行公司建立內部控制制度處理準則第一章總則第2 條：公開發行公司建立內部. 控制制度，除證券、期貨、金融及保險事業之相關法律另有規定者外，應依本準則及本準則.
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#43內部稽核 - 堃霖冷凍機械股份
本公司「內部控制制度」及「內部稽核施行細則」悉依行政院金融監督管理委員會所頒「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」之規定及執行。
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#44內部稽核 - 台灣肥料股份有限公司
本公司內部控制制度之設計、執行，以及內稽檢查，乃依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」及相關法令辦理。 內部稽核之目的. 本公司設置內部稽核，其目的在於 ...
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#45公開發行公司內部控制制度聲明書 - 世紀民生
附表 四:(公開發行公司建立內部控制制度處理準則第二十四條規定格式之一)適用公開發行公. 司每年自行評估內部控制制度後,聲明內部控制制度設計及執行均有效-遵循法令 ...
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#46財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心公告 發文日期：中華民國 ...
公告事項：首揭「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」附表規定格式業經行政院金融監督管理委員會於95年2月10日以金管證稽字第0940156705號函令發布，各上櫃及興櫃 ...
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#47財團法人國防安全研究院內部控制制度總說明
民國內部稽核協會「內部稽核. 職業準則公報第一號內部控制. 之觀念與責任」第五條及金融. 監督管理委員會證券期貨局公. 布之「公開發行公司建立內部. 控制制度處理 ...
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#48「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」部分條文修正 ...
98年3月16日金管證稽字第0980009090號函修正「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」部分條文，詳見附檔或上請上行政院金融監督管理委員會網站。
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#49一、「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」 · 60分鐘
「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第6條對於控制作業之定義是：「指設立完善之控制架構及訂定各層級之控制程序，以幫助董事會及經理人確保其風險回應得以被 ...
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#50內部稽核組織及運作 - 新日興股份有限公司
一、本公司內部控制制度之設計、執行，以及內稽檢查，乃依據公開發行公司建立內部控制制度處理準則及相關法令辦理 · 二、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通政策.
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#51内部稽核
依據證期局頒佈之;公開發行公司建立內部控制制度實施準則;相關條文規定, ... 稽核室依上述處理準則規定擬訂年度稽核計劃，經提報董事會通過後執行下列各項交易循環及 ...
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#52內部稽核規範 - CHENFULL INTERNATIONAL CO., LTD. 千附 ...
依據：. 本公司「內控制度」及「內部稽核」悉依行政院金管會所頒「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」之規定設置及執行. 目的：. 本公司實施內部稽核之目的，在於 ...
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#53內部稽核 - HTC investor
內部稽核系統. 本公司內部控制制度之設計、執行，以及內稽檢查，乃依據公開發行公司建立內部控制制度處理準則及相關法令辦理。 1.1 內部稽核之目的. 本公司設置內部 ...