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#1（機關名稱）內部控制自行評估表○○年度
附表一（評估實作範例五）. （機關名稱）內部控制自行評估表. ○○年度. 自行評估單位：○○○. 評估期間：○○年○○月○○日至○○月○○日. 評估日期：○○年○○月○○ ...
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#2【機關名稱】 ○○年度內部控制自行評估計畫(參考範例)
參、 評估範圍及評估單位. 一、由本機關各評估單位依據「新北市政府內部控制監督作業原則」之附. 件「內部控制自行評估表」（如附件）所列評估重點，就○○年○○. 月○○ ...
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#3內部控制制度設計實務與自行評估作法
肆、自行評估實作範例. 伍、結語. Page 3. 3. 壹、前言. Page 4. 4. 行政院考量我國政府 ... 完成之內部控制制度所列作業層級自行評估表辦理評估，. 各作業項目分工情形如 ...
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#4內部控制表件下載
主計室內部控制制度自行評估表.docx · 人事室內部控制制度自行評估表.docx · 圖書館內部控制制度自行評估表.docx · 學務處內部控制制度自行評估表.docx · 實習處內部控制制度 ...
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#5內控自行評估問卷設計與執行方法
Excel版本，另已將104年內控五大組成要素自行. 評估問卷Word 版改為Excel範本標準版. Page 11. 範本作業層級內部控制評估表－管理作業除外(二). 參、人力資源. 目標. 種類.
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#6國立勤益科技大學110 年度風險評估與內部控制制度自行評估 ...
國立勤益科技大學內部控制自行評估表【範例】. 110 年度. 評估單位：秘書室. 評估期間：110 年1 月1 日至110 年12 月31 日. 評估日期： 年月日. 評估重點. 評估情形. 部分 ...
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#7國立嘉義大學內部控制自行評估計畫
國立嘉義大學內部控制自行評估表（範例）. ○○年度. 評估單位：○○處（室、館、中心）○○組. 作業類別（項目）：○○作業. 評估期間：○○年1 月1 日至12 月31 日. 評估 ...
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#8內部控制制度共通性範例作業流程設計原則及格式
1、例行監督：各單位主管人員本於職責就分層負責授權業務執行督導。 2、自行評估：由相關單位依職責分工評估控制環境、風險評估、控制作業、資訊與溝通及 ...
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#9○○機關內部控制自行評估表○○年度
○○機關內部控制自行評估表. ○○年度. 評估單位：○○. 評估期間：○○年○○月 ... ○○年○○月內部控制缺失及興革建議追蹤表【範例】. 項次. 缺失事項/興革建議. 改善 ...
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#10國立空中大學111 年度內部控制制度自行評估計畫(稽核110 ...
三、評估範圍與參與單位. (一)評估範圍. 1.作業層級自行評估部分: 由各一級主管督導所屬單位評估本校內部控制制度控制作業(以下簡稱校控. 內控作業)落實情形及執行之 ...
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#11作業層級自行評作業程序
由本機關各評估單位依本機關內部控制制度各控制作業項目，就105 年8 月至106. 年7 月間運作情形進行評估，評估範圍及其評估單位如表1 所示。 【表1】 106 年度作業層級自行 ...
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#12法務部103年度內部控制制度自行評估計畫
(五)為利用資訊系統提高執行評估作業之效率，相關表件之製作請運用行政院主計總處之「政府內部控制作業管理系統」辦理。 柒、本計畫奉核後實施，如有未盡事宜，得隨時修正 ...
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#13各機關內部控制制度自行評估原則
1. 受贈財物、. 飲宴應酬、. 請託關說及. 其他廉政倫. 理事件登錄. 表。 2. 受理檢舉案. 件清單。 3. …… 【範例】. 1. 針對民眾檢舉.
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#14109年內部控制自我評估實施計畫撰寫說明
範例 2-以稽核室為例. 年度施政目標：促進組織改善. 重要計畫項目：年度稽核計畫擬定 ... 「內部控制制度控制作業自行評估表(附件2)」. 3.「佐證資料」. 4.「風險評估及處理 ...
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#15110 年度國立臺北商業大學內部控制制度自行評估實施計畫
(1)本校各一級單位應依其例行監督機制及內部控制制度控制作業執行情. 形，作成內部控制制度-控制作業-自行評估表（如附件3），簽報單位. 主管簽章，並檢附各項佐證資料。各 ...
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#16內部控制制度設計範例修正說明
有關柒、「自行評估. 之表件格式」部. 分，為因應各機關. 辦理自行評估實務. 作業所需，爰針對. 作業層級自行評估. 表增列「不適用」. 欄位，並修正附註2. 內容。 附件.
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#17各機關內部控制制度自行評估原則
本機關內部控制制度（第○次修正），係配合機關施政目標（組織規程調整或法令變革等），於○年○月○日修訂。 …… 附表1-1. 內部控制重大缺失案件及改善計畫【範例】. （ ...
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#18國立政治大學112年度內部控制制度自行評估實施計畫
七、本計畫經簽請校長核定後實施，修正時亦同。 附件一. Page 2. 國立政治大學內部控制自行評估表 ... 進度與範例等事項之透明化，以利外部. 監督。 七針對內部高風險業務設 ...
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#19內部控制制度設計範例
作業層級自行評估：得就一項作業項目製作一份自行檢查表，亦得將各項作業項目依性質分類，同一類之作業項目合併成一份自行檢查表，其格式可參採「內部控制制度共通性作業 ...
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#21如何訂定政府內部控制制度整體層級有效性判斷參考項目
自行評估 之重要性. Page 24. 24. ▫ 行政院前分行內部控制制度共通性及個別性業務自行. 評估表件等範例，供各機關內部單位辦理作業層級自. 行評估之參考。 ▫ 「各機關內部 ...
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#22內部控制制度整體層級有效性判斷參考項目評估明細表【 ...
1.4 培育訓練人才落實職務輪調. Page 5. 5. 1.4.1. 機關執行重要. 或高風險業務. 人員是否皆已. 依內外部規定. 進行職務輪調? （參考法令：事. 務管理彙編、各. 機關自行訂 ...
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#23內部控制制度設計範例
... 自行檢查表，其格式可參採「內部控制制度共通性作業範例製作原則」所定自行檢查表辦理。如檢查重點有不適用情形者，應於檢查情形說明欄中敘明。 稽核評估：由機關統合 ...
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#24機關(○○年度)自行評估計畫
(一)評估情形全部為「落實」時，於本表評估情形欄勾選「落實」。 ( 若經內部稽核單位、上級或主管機關（單位）等提出其內部控制缺失意見，該單位應.
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#25內部控制制度自行評估計畫
(二)整體層級自行評估總表. 1、「有效」：判斷項目評估結果全數或大部分為「落實」，且無內部控. 制缺失或有內部控制缺失惟不影響內部控制目標之達成。 2、「部分有效」： ...
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#26內部控制制度有效性判斷參考項目
1.4 公司是否有文件化之風險評估彙總表，列示每項風險之潛在影響程度與發生之可能性 ... 1.3 作業層級是否定期執行內部控制自行評估，檢查項目包括內部控制設計之有效性 ...
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#27【機關名稱】控制作業自行評估表○○年度
依○○機關評估內部控制制度抽核標準表辦理如附件。 範例. 評估期間母體發生頻率. 每次評估所需最少樣本量. 不定期，評估期間總筆數 ...
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#28附件三作業層級自行評估表
... 【範例】. 無. 1.2支持內部控制督導工作執行. 1.2.1. 機關是否定期或不定期召開內部控制小組及內部稽核相關會議，督導內部控制(含內部稽核)辦理情形並落實會議決議？ （參考 ...
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#29政府內部控制制度評估原則（草案）
附註：控制重點已不適用或另需調整修正致無法進行自行評估，請於「不適用」欄填列數目。 附表3. 【機關名稱】. 內部控制制度整體層級評估總表【範例】. 評估期間： ...
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#30104年自評表- control
內部控制 設計範例-參考 · 分層負責 · 整體層級目標及組織職掌 · 範例參考 · 風險管理 · 協作 ... 臺中市大里區益民國民小學內部控制制度作業層級自行評估表學務處.doc. (46k).
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#31內部控制制度有效性判斷參考項目之介紹
3.1.1內部稽核主管是否建立並維持監控制度，以. 追蹤管理階層針對內部控制自行評估所發現之缺 ... Q7：已有自行評估表，一定要改嗎？ 22. Page 23. 23. 參、案例分享. Page ...
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#32內部控制制度控制作業自行評估表 - 秘書室
受贈財物、飲宴應酬、請託關說及其他廉政倫理事件登錄表。 定期傳達公務員廉政倫理規範及其相關規定之紀錄。 …… 【範例】. 已定期傳達公務員廉政倫理 ...
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#33臺北市立大學108 年度內部控制制度自行評估實施計畫
(5) 內部稽核報告所列改善項目每半年至少追蹤一次，請各單位依據附件. 五所列項目填寫內部控制缺失及興革建議追蹤表(附件六)，由內部稽. 核小組決議是否持續追蹤列入今年度 ...
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#34政府內部控制監督作業實務與注意事項
□ 內部稽核實作範例. □ 內部控制e化管理及持續性稽核. □ 內部控制考評與獎勵 ... ○○機關內部控制制度控制作業自行評估表. ○○年度. 評估單位：管理處分組. 作業 ...
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#35柒、內部控制制度設計範例
內部 稽核原則應於稽核工作完成後二個月內，就稽核發現之優缺點及改善建議作成內部稽核報告，簽請機關首長核定並據以追蹤複查。 捌、自行評估之表件格式. 為評估本校整體 ...
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#36主計業務內部控制制度共通性作業範例
內部控制 制度共通性作業範例，係授權各機關在設計內部. 控制制度時，得視業務性質 ... 內部控制制度作業層級自行評估表………DQ25-5. (四)DQ26（機關名稱）對所屬（特種基金 ...
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#37○○機關整體層級自行評估明細表【控制環境】 ○○年度
1.2.1. 機關是否定期或. 不定期召開內部. 控制小組及內部. 稽核相關會議，. 督導內部控制. (含內部稽核)辦. 理情形並落實會. 議決議？ （參考法令：高雄. 市政府及所屬機.
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#38國立東石高級中學內部控制自行評估實施計畫
附註：本表由內部控制小組幕僚單位彙整後交由內部稽核單位追蹤後續改善情形。 Page 9. 9. 範例. 本單位各業務承辦人依 ...
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#39○○機關內部控制自行評估表○○年度
二、依據各項業務性質與時俱進檢討不. 合時宜之控制作業及作業流程，並. 落實執行各項控制作業。 三、建立檢討主管法令規定機制，並針. 對外界意見或執行缺失部分即時檢.
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#40內部控制制度共通性作業範例(行政管考業務- ...
(五)機關研考單位是否按管考週. 期彙整本機關及所屬機關計. 畫執行情形提報主管會議檢. 討。 填表人：. 複核：. 註：1.機關得就1 項作業流程製作1 份自行評估表， ...
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#41如何訂定政府內部控制制度整體層級有效性判斷參考項目
各機關應依內部控制制度自行評估結果、內部稽核報告. 及內部控制缺失追蹤改善情形，並 ... 自行評估表、自行評估. 統計表、未符合項目. 一覽表. 評估方式. 由下而上. 由下而 ...
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#42花蓮榮譽國民之家內部控制制度作業層級自行評估表
... 範例」。 控制重點. 確認案件屬異質工程、財物或勞務採購，且不宜以最低標決標者。就個案敘明需採最有利標決標之事實及理由，簽經機關首長或其授權人員核准，並報經上級 ...
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#43內部控制制度聲明書暨內部控制制度評估報告書
表：內部控制制度應加強事項及改善計畫）. Page 4. - 4 –. 不動產管理機構內部控制 ... 四、建議書：. 請詳前述「貳、內部控制制度評估報告書」之參考範例。 五、檢附查核 ...
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#44112年內部控制自行評估實施計畫
各單位應自行評估其內部控制落實情形，作成內部控制自行評估表（格式如附件一），簽報單位主管簽章。各單位就本年度修訂完成之內部控制制度所列控制作業自行評估表(詳如 ...
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#45內部控制與內部稽核風險評估
(五)參採各權責機關所訂內部控制制度共通性作業. 範例，並審視個別性業務之重要性及風險性， ... 風險評估（發生機率敘述表）. 等級可能性分類. 發生機率百. 分比. 詳細的 ...
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#47確定開課) 如何進行內部控制自行評估DIY
另提供「內部控制自行評估實務要領與參考範例」電子檔給本班學員獨享，除可節省建 ... 參、操作練習篇一、「內部控制組成要素自評表」 DIY 二、「作業層級控制作業自評 ...
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#48行政院內控小組組成內部控制(含內部稽核)推動單位(2/2)
... 自行評估表，針對各項作業評估控制重點設計及執行之有效性，進而作為評估整體層級控制作業之參據。 經借鏡前開違失案例，製作「加班申請與費用核發作業」跨職能整合範例 ...
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#49國立臺灣體育運動大學106 年度內部控制(稽核)小組會議紀錄
... 內部控制制度共通性作業範例跨 ... 範例製作原則」(即原內部控制自行. 評估表格式)在案。 七、討論提案. 案由一：本校內部控制制度作業層級自行評估統計表、作業層級自行評估 ...
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#50110年度內部控制自行評估計畫 - 秘書室- 國立虎尾科技大學
評估單位(各一級行政單位): 各單位應依其例行監督機制及內部控制制度控制作業執行情形，作成內部控制自行評估表 ...
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#51總務處內部控制制度
(十)簽辦文件，參考工程會訂頒之「準用最有利標簽辦文件範例」。 控制重點一、依本法 ... 國立彰化師範大學總務處內部控制自行評估表. 107 年度. 評估單位：總務處駐警隊.
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#52財產管理業務內部控制制度共通性作業範例
貳、 財產管理業務內部控制制度共通性作業範例. 一、BA01 國有公用財產產籍管理 ... (三) 內部控制制度作業層級自行評估表…………BA01-4. 二、BA02 國有公用財產產籍管理 ...
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#53新竹縣政府內部控制制度共通性作業範例製作原則
六、為有效推動內部控制制度及落實自我評估機制，並適時因應環境改變調整，各權責單位應併同製作「內部控制制度自行評估表」(範例如附件三)，敘明評估重點，供各機關辦理自 ...
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#54國立陽明交通大學風險管理及內部控制自行評估實施計畫
(四)4 月底前：秘書處彙整前述表件，陳核後送稽核人員。 七、評估結果. 就內部控制自行評估作業所發現之缺失，請各單位納入風險管理，據以修.
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#55110內部控制自行評估表. 最新法令函釋- 發布內部控制制度有效 ...
達新工業股份有限公司內部稽核實施細則- 第一章總則. 建立內部控制制度核心原則. 主旨：檢送修正後「 內部控制制度有效性判斷參考項目」範例（如 ...
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#56檔案庫| 彰化縣竹塘國中全球資訊網
3-內部控制自行評估表實作範例.odt, 檔案, 37.92 KB, 陳志成, 2022-03-09 13:06:40. 公告.pdf, 檔案, 318.61 KB, 陳志成, 2022-03-09 13:05:25. 彰化縣立竹塘國民中學內部 ...
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#57北京市信格律师事务所关于湖北祥源新材科技股份有限公司向不 ...
... 内部控制规范、治理结构完善、. 內部控制自行評估表範例. 「內部控制制度有效性判斷參考項目」. 有效之內部控制制度應建立有效之溝通管道。. 適用 ...
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#58國立大湖高級農工職業學校內部控制制度自行評估計畫
十、 本計畫經內部稽核小組委員會議通過，陳校長核定後公告實施，修正時. 亦同。 Page 3. 3. 附表1 (範例). 國立大湖 ...
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#59出納業務內部控制制度共通性作業範例
共通性作業範例. 財政部. 中華民國109 年5 月. Page 2. 2. 目錄. 一、AA01 收款作業. (一) ... (三) 內部控制制度控制作業自行評估表……………15. 三、AA03 付款作業－國庫機關專 ...
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#60(附件6-基隆市政府內部控制制度共通性作業範例製作原則 ...
結論/需採行之改善措施：. 填表人： 複核： 單位主管：. 註：1.機關得就1項作業流程製作1份自行評估 ...
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#61經濟部出納內部控制制度作業層級自行評估表
... 內部財務控管機制，參採財政部研訂之「出納業務內部控制制度共通性作業範例」訂定本部出納內部控制作業手冊，據以執行每年自行評估作業，爾後倘相關法令、使用表單修正 ...
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#62法規內容-澎湖縣政府內部控制制度共通性作業範例製作原則
六、為有效推動內部控制制度及落實自我評估機制，並適時因應環境改變調整，各權責單位應併同製作「內部控制制度自行評估表」(範例如附件二)，敘明評估重點，供各機關辦理自 ...
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#63資訊安全業務內部控制制度共通性作業範例
填表人：. 複核：. 單位主管：. 註：1.機關得就1 項作業流程製作1 份自行評估表，亦得將各項作業流程依性質分類 ...
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#64政府內部控制監督作業要點
嗣由研擬自行評估計畫單. 位彙整各單位內部控制自行評估表之評估情形及所發現之內部控制缺失 ... ○○年○○月內部控制缺失及興革建議追蹤表【範例】. 項次. 缺失事項/興革 ...
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#65內部控制
國立中山大學112年度內部控制自行評估實施計畫 · 國立中山大學111年度內部控制自行 ... 行政院政府內部控制範例 · 教育部風險管理及內部控制推動作業原則(107.09.04); 政府 ...
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#66國立臺灣師範大學內部控制制度第10 版
註：共通性業務項目參照行政院「政府內部控制共通性作業(含跨職能整合)範例製作重點」 ... 程度，作成內部控制自行評估表，簽報單位主管簽章。經彙整各單位之自行. 評估表提 ...
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#67嘉義市政府內部控制制度共通性作業範例製作原則
... 內部控制制度之設計. 及執行方式，各權責單位應併同製作內部控制制度自行評估表(範例如附件. 3)，敘明評估重點，供各機關辦理自行評估作業。 【錯誤】. 3. 1. 2. 是. 是.
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#68109年度內部控制自行評估暨稽核計畫. ...
七、其他. 本計畫奉核後實施，如有未盡事宜，得隨時修正之。 Page 4. 4. 墾丁國家公園管理處內部控制自行評估表 ... ○○年○○月內部控制缺失及興革建議追蹤表【範例】. 項 ...
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#69教育部風險管理及內部控制推動作業原則
(三) 檢查稽核：為稽查風險管理與內部控制制度之落實程度，應定期辦理. 自行評估及內部稽核，追蹤缺失事項改善情形。 五、 權責分工：. (一) 設本部風險管理及內部控制推動 ...
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#70內部控制制度設計實務與自行評估作法行政院主計總處1.
評估工具 評估總表、評估明細表 自行評估表、自行評估統計表、未符合項目一覽表 ... (範例1) ○○機關內部控制制度作業層級自行評估表 102年11月30日至103年11月30日 ...
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#72內部控制制度自行評估作業程序
(三) 各部門(含子公司)應於一月底前，針對上一年度之作業依評估表之項目逐一進行自行評估，且將評估結果填寫於自行評估表上，連同相關工作底稿送回稽核室進行覆核作業。 ( ...
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#73本會法規命令草案年度立法計畫專區 - 行政院公共工程委員會
機關自行辦理工程保險案例 · 採購手冊及範例 · 政府採購資訊 · 政府採購條約協定 · 修正版 ... 內部控制聲明書 · 行政院公共工程委員會兩公約教材 · 財團法人 · 法令規章.
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#74中華民國行政院公共工程委員會全球資訊網-金質獎案例資料
機關自行辦理工程保險案例 · 採購手冊及範例 · 政府採購資訊 · 政府採購條約協定 · 修正版 ... 內部控制聲明書 · 行政院公共工程委員會兩公約教材 · 財團法人 · 法令規章.
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#75內部控制制度自行檢查作業程序
3.2 內部控制聲明書簽署：經董事會決議後，由董事長及總經理簽署。 3.3 各內部控制評估表簽署：各單位自評人員→各單位主管→會計部主管。 四、內容：.
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#76書表下載專區
內部控制 聲明書 · 勞保局行動服務發展現況 · 為民服務規定與措施 · 重要社會 ... 勞工保險單位被保險人提繳／免提繳積欠工資墊償基金申報表及範例(投保單位 ...
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#77申請須知及文件下載
申請換發第一類癌症重大傷病證明者，須加附惡性腫瘤重大傷病證明換發評估表，並檢附可玆佐證『須積極或長期治療』相關資料。 2.慢性腎衰竭須長期透析治療者須由一位中華 ...
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#78客家委員會推動客語深根服務計畫補助作業要點
公職人員及關係人身分關係揭露表填寫範例-A事前揭露表.pdf · 公職人員及 ... 內部控制制度 · 合議制機關會議記錄 · 服務園地 · 世界客家專區 · 客家貢獻獎 ...
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#79大陸地區人民來臺從事商務活動交流線上申請須知
四、跨國企業內部調動服務。跨國企業係指在2個以上國家建立子公司或分公司，由母公司或本公司進行有效之控制及統籌決策， ...
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#81超輕型載具活動場地申設流程
內部控制 聲明書 · 違規事件裁罰資訊 · 為民服務績效考核 · 災害防救單位資訊 · 本局自行管制計畫評核結果 · 本局勞務承攬申訴窗口 · 人民申請調閱政府公開資訊專區 · 交通 ...
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#82金融機構防制洗錢辦法
六、實質受益人之定義參酌防制洗錢金. 融行動工作組織(FATF)評鑑方法論. 之詞彙表訂定。 ... 對於各單. 位調取及查詢客戶之資料，應. 建立內部控制程序，並注意資. 料之保密 ...
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