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[爆卦]內部控制制度有效性判斷參考項目110是什麼？優點缺點精華區懶人包
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#1金融監督管理委員會令中華民國110年9月30日金管證審字第 ...
內部控制制度有效性 之判斷項目，判斷內部控制制度之設計及執行是否有效。該「處理準則」. 所採用之內部控制制度判斷項目，係為依管理控制之過程，將內部控制制度劃分為 ...
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#2內部控制制度有效性判斷參考項目
每一個判斷參考項目的問題以「是/否/不適用」讓評估者填寫，並要求要註明評估者身份(姓名)，還要標明工作底稿索引，甚至於需要提供佐證資料，以便有利於單位主管、內部稽核 ...
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#3內部控制制度有效性判斷參考項目（104.07.17 修訂版）.doc
行政函釋 ; 證櫃監字第1040200734號函 · 民國104 年07 月17 日 · 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 · 檢送修正後「內部控制制度有效性判斷參考項目」範例（原財團法人中華民國 ...
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#4「內部控制制度有效性判斷參考項目」
公司可衡酌本份參考項目(註)，依公司實際情況訂定自己適用的項目，建議每年交由以下2類相關人員填寫，第1類評估者為管理者，包括：董監事成員、管理階層、內部稽核主管；第 ...
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#5內部控制制度有效性判斷參考項目之介紹
3.1.1內部稽核主管是否建立並維持監控制度，以. 追蹤管理階層針對內部控制自行評估所發現之缺. 失改善情形？ 3.1.2 內部稽核主管是否建立一套追蹤程序，以監. 控及確保管理 ...
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#6法規內容-發布內部控制制度有效性判斷項目之令。
發布內部控制制度有效性判斷項目之令。 公發布日：, 民國103 年10 月01 日. 發文字號：, 金管證審字第1030039132號. 法規 ...
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#7申報(請)案件表格下載- 證券期貨局-內控內稽表格類
3.公開發行公司內部控制制度有效性判斷項目（自設計執行104年度內部控制制度起開始適用）（103.10.1）(odt) 4.公開發行公司內部稽核人員名冊、稽核計 ...
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#8國立空中大學111 年度內部控制制度自行評估計畫(稽核110 年度)
本校內部控制制度作業層級各個別性內部控制作業項目、共通性作業項目及整體層. 級有效性判斷項目。 三、評估範圍與參與單位. (一)評估範圍. 1.作業層級自行評估部分:.
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#9新聞稿- 會計師自辦理110年度保險業之內部控制查核作業
一、提升保險業內部稽核自評功能，並強化會計師查核之有效性：本範本以金管會現行對內部控制制度之判斷項目為基本架構，參考相關法令規定，將內部控制 ...
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#10公開發行公司建立內部控制制度處理準則 - 植根法律網
歷史條文關聯 · 本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。 · 植根法律網會員相關權益與資料範圍請參考：.
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#11內部控制制度有效性判斷參考項目草案
位主管、內部稽核、管理階層、會計師等的內部控制有效性審查工作。 ... 本份內部控制制度有效性判斷參考項目，可作為董事會通過年度内部控制聲明書的主要佐證參考 ...
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#12110 年度內部控制手冊 - 豐商
七）稽核項目具有量化或非量化之績效目標或指標時，內部稽核人員 ... 為衡酌本校內部控制制度設計及執行之有效性，以確保內部控制持續有效. 運作，並提出本校內部控制 ...
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#13公開發行公司建立內部控制制度處理準則 - 全國法規資料庫
公開發行公司之內部稽核實施細則至少應包括下列項目：. 一、內部稽核單位之目的、職權及責任。 二、對內部控制制度進行評估，以衡量現行政策、程序之有效性及遵循程度 ...
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#15臺南市山上區公所內部控制制度
內部控制制度 整體層級有效性判斷參考項目. 內部控制制度整體層級有效性判斷參考項目. 評估總表. 評估機關：臺南市山上區公所. 評估期間：○○年○○月○○日至○○ ...
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#16國立臺南護理專科學校110 學年度第一學期第1 次內部控制專案 ...
針對本校已頒行之內部控制制度所列各控制作業項目，評估其控制重點. 設計及執行情形，以作為判斷本校控制作業有效性之參據。 三、作業層級自行評估方式：.
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#17政府內部控制法制化及相關配套措施之研究
鑑於我國民間企業與美國政府均分別訂定「內部控制制度有效性判斷. 參考項目」與「內部控制管理及評估工具」等判斷標準，復因應機關作業. 實務需要，行政院爰研訂「各機關 ...
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#18110 年第3 次企業內部控制基本能力測驗試題
(C)組織有責任辨識可能對內部控制制度產生重大影響之各項改變，並加以評估 ... 下列何者程序通常不會用來測試控制是否有效？ (A)詢問 ... 以下有關判斷企業內部. 控制 ...
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#19內部稽核之組織及運作 - CoAsia Electronics
內部稽核主管與簽證會計師及獨立董事溝通事項 · 一、專案報告： 1、110年度內部控制制度有效性判斷參考項目（內部控制制度自行評估作業） · 2、審核民國110年度「內部控制 ...
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#20宏泰人壽保險股份有限同- 制制度聲明書- 內部控制制度
本公司110 年01 月01 日至110 年12 月31日之內部控制制度,依據自行檢查之結果,謹聲明如下: ... 法」規定之內部控制制度有效性之判斷項目。內部控制制度劃分為五個組成 ...
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#21國立中興大學110 年度內部控制制度自行評估計畫
(一)針對本校頒行之內部控制制度所列各控制作業項目，評估控制重點設計及執. 行情形，以作為判斷整體層級控制作業有效性之參據。 ... 參考法令：強化內部. 控制實施 ...
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#22法規內容-澎湖縣政府內部控制制度設計原則
1100101澎湖縣政府內部控制制度設計原則停止適用總說明.pdf ... 成本效益、重要性及風險性原則，參考「政府內部控制觀念架構」(如附件一)，據以設計簡明有效且具彈性並
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#23內部控制制度
110 年3月修訂第7版 ... 風險項目之風險值〔可能性×影響程度〕分為下列4 個等級， 以判斷風 ... 為評估本校整體內部控制制度控制重點之有效性，故將內部控制之組成.
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#24致和證券股份有限公司- 內部控制制度聲明書
日期:110年03月09日 ... 利、績效及保障資產安全等)、財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目 ... (以下簡稱「處理準則」)規定之內部控制制度有效性之判斷項目,判斷.
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#25獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形 - 關貿網路
所列職權事項係依「○○股份有限公司審計委員會組織規程」參考範例、公司治理問答集 ... 完成107年度內部控制制度設計及執行有效性之自行評估作業，彙整評估結果及內部 ...
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#26《內部控制之理論與實務》
今年考題題目靈活，問答題共四題：(一)公開發行公司內部控制有效性判斷項目。(二)付款、收款. 循環之內部控制缺失、稽核程序。(三)自行評估內部控制vs會計師專案審查 ...
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#27行政院主計總處委託研究推動強化政府內部控制發展策略之研究
公司訂定「內部控制制度有效性判斷參考項目」，以作為公司管理階層判斷其內. 部控制制度有效性之重要依據。因此，企業各單位進行內部控制自行評估時，應.
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#28公開發行公司建立內部控制制度處理準則
二、對內部控制制度進行評估，以衡量現行政策、程序之有效性及遵循程度與其對各項營運活動之影響。 三、釐定稽核項目、時間、程序及方法。 第13條. ﹝1﹞ 公開發行公司內部 ...
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#29內部控制制度 - 國軍退除役官兵輔導委員會
經風險辨識後，本家參考「風險管理及危機處理作業手冊」之風險評估工 ... 內部控制制度設計及執行. 之有效性，內部控制自行評估表及控制作業自行評估表由各該作業項目.
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#30111年度期貨商及期貨交易輔助人內部控制制度修正暨防制洗錢 ...
網際網路系. 統…發布廣告宣傳資料，應由總公司訂定該公司與分支機構所屬業務員共. 同遵循之範本，不得變動其內容亦不得添載其他與期貨業務有關之廣告宣. 傳文字…」之規定。
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#31內部控制制度有效性判斷參考項目修正說明
今年會計師自辦理110年度保險業之內部控制查核作業，應依會計研究發展基金會所發布 ... 本份內部控制制度有效性判斷參考項目，可作為董事會通過年度内部控制聲明書的 ...
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#32委員會 - 康和證券集團
△評估內部控制制度之有效性本公司依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）規定之內部控制制度有效性之判斷項目，判斷內部控制 ...
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#33國立東華大學109 學年度第1 學期第1 次內控小組會議紀錄
檢核本校108 年内控制度自行評估結果，在整體層級與高風險項目之作業. 層級自評結論部份能落實執行，爰依據自行評估結果、內部稽核報告允當. 判斷本校於108 年1 月1 日至 ...
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#34臺南市新化區新化國民小學內部控制制度
每年至少自行評估一次，遇有特殊情. 形，得隨時辦理。 一、 整體層級自行評估表件. 內部控制制度整體層級有效性判斷參考項目. 評估總表.
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#35內部控制制度 - 臺中市霧峰區公所
中華民國110 年10 月日修訂 ... 效性判斷項目評估總表」、增訂. 「內部控制 ... 為確保本所內部控制制度設計及執行之有效性，參照「臺中市政府內部控.
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#36臺北市政府員工平時自行研究報告公務機關內部控制實施檢核之 ...
附錄四臺北市各區公所95 年度內部控制制度重要業務項目統計表. 附錄五臺北市各區公所開放性意見及訪談 ... 而內控之積極目的，是興利，即策略的有效性與營運績效之達.
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#37內部控制制度 - 高雄市立忠孝國民中學
層級自行評估時列為判斷項目，以評估本要素內部控制運作之有效程度。 參、風險評估 ... 細作業參考｢高雄市政府內部控制監督作業規範｣辦理）；另本校總務處、人.
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#38金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度 ... - 相關法條- 銀行局
信用合作社業務規範及處理手冊應另包括出納、存款、授信、匯兌及委外作業管理。 票券商業務規範及處理手冊應另包括票券、債券及新種金融商品等業務。 信託業作業手冊之範本 ...
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#39新竹市東區區公所內部控制制度中華民國110 年11 月22 日
1.採用主管機關訂定之. 各類採購契約範本。 2.得標廠商契約單價依. 契約所定方式調整者. ，以合理為前提，勿. 強以 ...
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#40建立與落實內部控制暨稽核制度以健全學校法人治理
增加財源之投資；其項目及額度，由. 主管機關定之。 ... 擬核內部控制制度有效性 ... 所謂監督，係指自行檢查內部控制制度品質之過程(有效、及時. 及確實)。
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#41國立勤益科技大學110 年度風險評估與內部控制制度自行評估 ...
內部控制 缺失項目將列入議事管考. 系統控管，並交由內部控制小組或內部稽核人員追蹤其改善或辦理情. 形，至改善完成為止。 五、其他. 本計畫經內部控制小組審議，陳請校長 ...
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#42東吳大學內部控制制度主冊
2.本校之稽核人員，應依規定對學校內部控制進行稽核，以衡量學校對現行人事、財務. 與營運所定政策、作業程序之有效性及遵循程度，並不得牴觸會計職掌；其職權如.
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#43富邦人壽保險股份有限公司- 內部控制制度聲明書
二、內部控制制度有其先天限制,不論設計如何完善,有效之內部控制 ... 之內部控制制度有效性之判斷項目。 ... 七、本聲明書業經本公司110年03月19日董事會通過。
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#44國立水里高級商工職業學校109 年度內部控制制度實施計畫
1.依本校內部控制手冊項目之內部控制制度作業項目辦理（附表3），由各單. 位一級主管督導所屬單位完成內部控制制度有效性評估。 2.評估日期：109 年11 月1 日前，填寫「 ...
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#45金融控股公司及銀行業內部控制及稽核 ... - 法源法律網-相關法條
金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 （ 民國110 年09 月23 日 ） ... 信託業應參考範本訂定作業手冊，並配合法規、業務項目、作業流程等之變更，定期修訂 ...
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#46內部控制手冊 - 校務品質保證中心
作為評估控制作業有效性之參據，提送本校內部控制小 ... 國立中山大學內部控制制度控制作業自行評估表. 110 年度 ... 評估期間：109 年8 月1 日至110 年7 月31 日.
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#472.稽核室教育訓練手冊.pdf - 輔仁大學
表單七輔仁大學各單位內部控制作業項目自行評估表 ... 一、本校內部控制制度實施計畫. （一）為有效推動本校內部控制制度，爰依教育部104 年度內部控制制度訪視.
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#48苗栗縣南庄鄉公所內部控制制度
採用主管機關訂頒各類範本訂定招標文件，. 並簽請機關首長或其授權人核定。辦理特殊. 或查核金額以上之工程採購，於公告招標前. 辦理招標文件之公開閱覽。招標文件依本法.
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#49康寧學校財團法人康寧大學內部控制制度手冊
第14 條本校之稽核人員，應依規定對學校內部控制進行稽核，以衡量學校對現行人事、. 財務與營運所定政策、作業程序之有效性及遵循程度，並不得牴觸會計職掌；其職.
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#50高雄市大樹區公所內部控制制度
自行評估時列為判斷項目，以評估本要素內部控制運作之有效程度。 參、風險評估 ... 告等事項（詳細作業參考｢高雄市政府內部控制監督作業規範｣辦理）；.
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#51臺北市立南港高級工業職業學校內部控制制度
接受本府內部控制制度督導會報各成員機關查核機關內部控制制度 ... 作成效端賴於制度作業流程設計之完備、員工執行之配合度與管理階層有效評 ... 公務項目及內容.
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#52110年度新北市政府內部控制制度聯合訪查缺失情形表
考量第2次招標公告押標金有效期會. 有所變動，爰建議基本文件審查表該. 部分參考本府投標須知範本:「…有. 效期限是否至少自開標日起__日?」 之寫法，避免審查表有漏未更正 ...
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#53偉詮電子股份有限公司110 年度董事會重要決議事項 - Weltrend
13﹑通過「薪資報酬委員會組織規程」修訂案。 14﹑通過本公司109 年度內部控制制度有效性判斷參考專案報告及109 年. 度內部控制制度聲明書案。
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#54高雄市鳳山區忠孝國民小學內部控制制度
自行評估時列為判斷項目，以評估本要素內部控制運作之有效程度。 參、風險評估 ... 細作業參考｢高雄市政府內部控制監督作業規範｣辦理）；另本校總務處、人.
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#55108年度 - 中宇環保
過；依據計畫所列稽核項目及預定稽核期間，確實執行109 年度內控制度. 查核工作。 ... 為評估整體內控制度有效性及出具「內部控制制度聲明書」之主要 ...
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#56主計業務內部控制制度共通性作業範例 - 國立臺中教育大學主計室
內部控制制度 自行評估表，各權責機關應於100 年11 月底前 ... 九、重要性項目（包括購建固定資產、資金轉投資、長期債 ... (二)內部控制制度是否有效設計及執.
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#57臺灣中小企業銀行內部控制制度聲明書
控制環境風險評估、三.控制作業、四. 資訊與溝通. 五.監督作業。 四. (二)本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目,檢查內部控制制度之設計及執行. 之有效性。
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#58國立大湖高級農工職業學校- 110 年度內部稽核報告
部控制作業及確保內部控制制度能持續有效運作達成各項施政 ... 制作業項目計22 項，納入本年度(110 年度)應辦理稽核之業務. 或事項。 ... 書，參考最有利標精神，擇.
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#59內部控制制度 - 校務財務資訊公開專區
項目. 編號. 共計. 15 項. 內部控制作業，共計199 項作業。 新增項目如列： ... 本校為落實檢核內部控制制度有效性，衡量學校營運效果與效率，訂定.
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#60國立臺北藝術大學110年度稽核報告
制健全化及持續有效運作，以提升本校行政效能；以及第三點規定，本小. 組任務有以下十項：1. ... 109年度內部控制制度評估結果，排定「110年度稽核計畫表」之稽核項目.
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#61國立臺灣海洋大學110 學年度第1 學期內部控制專案小組會議紀錄
一、 依據政府內部控制監督作業要點及本校「110年內部控制制度自行評估計畫」辦理 ... 善情形，並參考審計等外部單位查核意見，作為評估整體內部控制有效程度之主要依.
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#62以跨界類比建構非營利組織「內部控制」評估指標
所強調之內部控制評估內容，參考非營利組織與營利組織的差異性，將. 行政院金管會（2011）「內部控制制度有效性判斷參考項目」，經由映射.
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#63內部稽核之組織及運作 - 台灣國際造船股份有限公司
包括檢查及覆核本公司內部控制制度之妥當及有效性，並適時提供改進建議，以確保 ... 總稽核指派稽核人員工作時，應說明工作項目，包括範圍，注意要點，選樣標準，並予 ...
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#64110年第1次企業內部控制基本能力測驗試題科目
內部控制制度 能否將最高主管有效列入控制？ ... (C)須依據政府相關法規，以其規定作為範本 (D)必須衡量控制的成本效益 ... (D)公布個人健康檢查報告給其他同仁參考.
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#65保險內控疏失多金管會：會計師查核新納這二項
一是提升保險業內部稽核自評功能，並強化會計師查核之有效性。 金管會表示，本範本以金管會現行對內部控制制度之判斷項目為基本架構，參考相關法令規定， ...
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#66中州科技大學內部控制制度手冊
估所屬內部控制制度於設計面與執行面之實施情形與有效性。 ... 本本校參考「風險管理及危機處理作業手冊」之風險評估工具，考量各單位業務特性、.
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#67淡江大學學校財團法人淡江大學內部控制制度手冊
項目. 修改. 名稱. 刪除. 項目. 110 學年. 度項目數. 111 學年. 度項目數 ... 本校應實施內部稽核，以協助董事會、校長檢核本制度之有效程度，衡量學校營運之效.
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#68內部控制制度手冊第4 版110 年2 月
本校之稽核人員，應依規定對學校內部控制進行稽核，以衡量學校對現行人. 事、財務與營運所定政策、作業程序之有效性及遵循程度，並不得牴觸會計. 職掌；其職權如下：.
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#69內部稽核 - 聖暉
110 年第四季稽核工作執行及追蹤狀況; 110年度內部控制制度自行評估實施計畫 ... 透過內控自評，衡量集團企業內控制度設計及執行之有效性，以落實自我監督機制。
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#70國立高雄大學第9 次內部控制小組會議議程
更新「內部控制制度整體層級有效. 性判斷項目評估總表」。 1.2 103.1.3 p.30. 秘書室. ✓ 新增教務處「A505：招生考試放. 榜」、「A506：各類招生簡章作業制.
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#71公開發行公司建立內部控制制度處理準則問答集
是否能編印準則修訂第7條之交易循環、第8條之管理性控制作業及第9條之電腦化資訊系統控制之內部控制制度範本供參考? 答：公司應考量本公司及子公司整體之營運活動，建立 ...
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#72南山人壽保險股份有限公司- 內部控制制度聲明書
作成亦依據「實施辦法」規定之內部控制制度有效性之判斷項目。內部控制制度劃分. 為五個組成要素:1. ... 七、 本聲明書業經本公司民國110年3月23日董事會通過。
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#74內部控制制度手冊 - 秘書室
控制制度 」。 內部控制係一種動態管理過程，以合理達成法令及規章之遵循、資產之保全、資源. 之經濟及有效使用、營運或專案計畫目標之達成，合法提昇績效，增進資源 ...
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#75國立高雄科技大學110年度內部稽核計畫
制持續有效運作。 ... 二、 本(110)年度稽核重點以本校內部控制制度風險評估等級為「高風險」以. 上控制作業項目及基於重要性原則納為控制制度作業項目者。
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#76公開發行公司建立內部控制制度處理準則(111年1月修)
修正); 是否能編印準則修訂第7條之營運循環、第8條之管理性控制作業及第9條之電腦化資訊系統控制之內部控制制度範本供參考?(103.10.17.
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#77承銷業務法規 - 中華民國證券商業同業公會全球資訊網
項次 法規名稱 公告期 111‑承銷商內控制度標準規範 111‑7‑01 01 110‑承銷商內控制度標準規範 110‑6‑20 02 109‑承銷商內控制度標準規範 109‑6‑20
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#78內部控制制度 - 松山工農
110 年10月同上 ... 接受本府內部控制制度督導會報各成員機關查核機關內部控 ... 四）圖書館：秉承校長之命，辦理圖書分類編目、自動化作業系統維護，參考諮詢服.
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#79內部控制制度有效性判斷參考項目 - crinfilm.com
此外，主管機關於執行對公司內部控制制度之監理，所發現公司內部控制設計及執行之缺失型態供參。 會計師自辦理110年度保險業之內部控制查核作業，應依會計研究發展基金會所 ...
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#80審計準則315號（TWSA315） 辨認並評估重大不實表達風險
(1)為監督控制之有效性及內部控制缺失之辨認 ... 此參考架. 構亦可協助查核人員執行查核規劃，以及於查核. 過程中運用專業判斷及專業懷疑，其相關之應用 ...
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#81內部控制作業手冊 - 國立臺南大學主計室
響程度及發生機率之參考標準並據以計算風險值。 ... 110 年度納入內控項目部分，其風險評量(滾動檢討控制前：如表6-p.4)、 ... (2)檢視內部控制制度是否有效設計.
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#82目次
行面之有效性判斷標準，爰有必要建立一套內部控制制度評估工具，以 ... 定「內部控制制度有效性判. 斷參考項目」與「內部控制管理及評估工具」等判斷標準，復因應機關.
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#83內部控制自行評估表範例的推薦與評價， 網紅們這樣回答
內部控制自行評估表範例在如何訂定政府內部控制制度整體層級有效性判斷參考項目- 主計室的相關結果. 內部控制自行評估及內部稽核作業. 行政院主計總處.
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#84證券
一、 修訂「公開發行公司建立內部控制制度處理準則問答集」。 ... 表達」、「財務報導之觀念架構」及參考國際財務報導準則實務聲明書第二號「作重大性判斷」內容，增訂 ...
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#85國立暨南國際大學內部控制制度
6. 106 年12 月. 依本校內部稽核小組建議及各單位自行評估情形，考量風險評. 估結果及業務重要性，修訂本校內部控制制度。 7. 107 年11 月. 配合行政院主計總處107 年9 月 ...
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#86內部稽核實施細則 - 第一化成控股
A-110 客訴處理作業之稽核. ... 調查、評估公司內部控制制度及各項管理制度之健全性、合理性及有效性。 ... 公開發行公司之內部稽核實施細則至少應包括下列項目：.
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#87新北市私立醒吾高級中學內部控制制度
新北市私立醒吾高中(以下簡稱本校)為合理保障其營運效能之提升、資產之安全及財. 務報導之可靠性，建立內部控制制度(以下簡稱本制度)。
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#88國立清華大學內部控制制度手冊
度之有效性，本校內部控制制度設計流程如下圖 ... 行政院跨部會審議通過成立清華半導體研究學院的申設案，於110 ... 三）依風險判斷基準評量危險等級。（如表三）.
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#89無投影片標題 - 花蓮縣政府行研處
確認內部控制共通性業務項目，得參採行政院各權責機關訂頒之共通性作業範例或由縣市政府自行訂定。 確認施政目標（參考縣市政府之使命、願景、年度施政計畫及中長程個案 ...
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#90保險業裁罰多會計師查核內控將新納2大項目
一、提升保險業內部稽核自評功能，並強化會計師查核的有效性，金管會說明，金管會以現行對內部控制制度的判斷項目為基本架構，參考相關法令規定，將 ...
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#91公司治理- 單頁文章
按月稽核從事衍生性商品交易作業，按季稽核資金貸與他人、為他人背書或提供保證之管理等。 應與受查單位就年度稽核項目查核結果充分溝通，對於檢查所發現之內部控制制度 ...
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#92內部控制制度- （第八版） 中華民國110 年8 月
為協助建立本校有效之治理機制，依「政府內部控制監督作業要點」建立內部控制. 制度（以下簡稱本制度）。本制度之訂定，包括人事事項、財務事項、營運事項（含教學.
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#93內部控制制度 - 育達科大
四）本校稽核人員應依規定對本校內部控制進行稽核，以衡量其對現行. 人事、財務與營運所定政策、作業程序之有效性及遵循程度，並不. 得牴觸會計職掌；其職權如下：.
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#94創新新零售股份有限公司110 年度股東常會議事錄
調整，擬於110 年股東常會提前全面改選，依本公司章程第11 條規定，本次將 ... 準則」）規定之內部控制制度有效性之判斷項目，判斷內部控制制度之設計及.
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#95內部控制制度 - 東方設計大學
二、自行評估：每年藉由本校各單位自行評估一次內部控制制度設計及執行之有效性，. 其中作業層級自行檢查表(表6)由各該作業項目業管單位填報評估情形，作為評估.
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#96內控制度電腦化資訊處理循環 - 投資人專區
二、控制重點：. （ㄧ）系統開發/應用系統人員是否與系統安全管理/使用者明確劃分。 （二）資訊部是否獨立於其他使用單位。 三、參考資料：使用權限表。 四、使用 ...
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#97人壽保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本-所有條文
保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構依「保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度 ...
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#98內部稽核觀念與實務 - 彰化縣政府-主計處
110. 111. 1、強化內部控制實施方案. 2、政府內部控制考評及獎勵要點 ... 查核、評估內部控制制度的有效性。 ... 年度稽核項目風險權數參考表(續).
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#99110年防制洗錢與打擊資恐百分百攻略 - 第 396 頁 - Google 圖書結果
有關證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法中規定的敘述,下列何者正確? (A)證券期貨業包括證券商、期貨商 ...