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#178 下列對證券金融事業的業務範圍 - 阿摩線上測驗
78 下列對證券金融事業的業務範圍，何者錯誤？ (A)有價證券買賣之融資融券 (B)對證券商或其他證券金融事業之轉融通 (C)現金增資及承銷認股之融資
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#2下列對證券金融事業的業務範圍，何者錯誤？ - 愛舉手
下列對證券金融事業的業務範圍 ，何者錯誤？ (A)有價證券買賣之融資融券 (B)現金增資及承銷認股之融資 (C)對證券商或其他證券金融事業之轉融通 (D)接受客戶委託投資業務 ...
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#378 下列對證券金融事業的業務範圍，何者錯誤？(A ... - 題庫堂
78 下列對證券金融事業的業務範圍，何者錯誤？(A)有價證券買賣之融資融券(B)對證券商或其他證券金融事業之轉融通(C)現金增資及承銷認股之融資(D)接受客戶委託投資業務.
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#4投資型保險業務員|模擬題庫|金融體系概述
9. 下列對證券交易所的說明，何者錯誤？ (A)公司制證券交易所的最低實收資本額為新台幣40億元. (B)證券交易所的設立應於登記前先經財政部證券暨期貨管理委員會之特許或 ...
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#5101 年第1 次證券商業務員資格測驗試題
25. 上市之有價證券，依法應於證券交易所之集中市場交易，但設有例外，下列何者屬於可於場外交易之情形？ (A)私人間直接讓受不超過證券一個成交單位之數量. (B)政府所發行 ...
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#6第1 章金融市場概論一、選擇題
下列 何種金融機構並不能從事一般的放款業務？ ... 下列何者不是證券商的業務範圍？ ... (A)期貨自營業務(B)期貨顧問業務(C)期貨經理事業(D)期貨交易輔助人. C 18.下列 ...
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#7109 年第2 次投信投顧業務員資格測驗試題
對證券 商從事有關外國衍生性金融商品交易規範，下列敘述何者正確？ ... 下列何者不包括於「證券交易法」第一百五十七條之「取得」範圍？ (A)買入. (B)受贈. (C)繼承.
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#8109年第4次投信投顧業務員資格測驗試題專業科目
有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？ ... 仔細檢視為每一客戶之最新投資或交易決定有關運用委託投資資產之方式與內容有無逾越法令或契約所限制之範圍.
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#9財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業
惟若係納入編製合併報表之重要子公司、金融控股公司之子公司，其期中財務報告應依相關法令規定經會計師查核或核閱。 四、其有本中心「對有價證券上櫃公司重大訊息之查證暨 ...
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#10109 年第1 次投信投顧業務員資格測驗試題
下列對 董事之敘述何者有誤？ ... 下列關於公司負責人之敘述，何者錯誤？ ... 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應具備資格條件，何者為非？
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#11信託業法 - 全國法規資料庫
為促進普惠金融及金融科技發展，不限於信託業，得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理信託業務創新實驗。 前項之創新實驗，於主管機關核准辦理之期間及範圍內，得不適用 ...
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#12投資型保險歷屆試題
符合第一類組報名資格，且具有證券商業務人員、證券商高級業務人員、證券書表下載. 有鑑於此，JY決定設立金融證照考古題下載區，提供近五年或近十期歷屆 ...
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#13第1 章金融機構的功能與規範
其業務範圍及功能可分成商業銀行、專業銀行及信託投資公司三種，其中為 ... 有關證券公司之敘述，下列何者錯誤？ ... 有關我國金融機構之業務，下列敘述何者正確？
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#14下載
38, 有關投資型保險之分離帳戶的處理，下列何者錯誤？ ... 172, 對於保險人運用與管理專設帳簿資產時，下列敘述何者錯誤：(1)保險人指派具有金融、瞪券或其他投資業務 ...
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#15題目答案下列何者為證券交易法之立法目的
股份有限公司之組織，下列敘述何者錯誤？ ... 準則中有關外匯事項之規定，金融監督管理 ... 下列何者為證券集中保管事業業務範圍之.
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#16112年第1次證券商業務員資格測驗試題 - chin0772的部落格
15.下列有關臺灣證券交易所之敘述何者正確？ (A)為公司制證券交易所，可發行股票. (B)所發行之股票 ...
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#172023投資型題庫-C34-1-投資型考試 - 金融考照找憲哥
45.下列對證券金融事業的業務範圍，何者錯誤? 1. 有價證券買賣之融資融券 2. 對證券商或其他證券金融事業之轉融通 3. 現金增資及承銷認股之融資
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#18期交所期貨大學堂競賽
B. 國內證券交易所之認購權證交易 ... （C）依我國期貨交易法規定，下列對期貨交易的敘述，何者不正確？ ... （D）臺灣期貨交易所結算會員，依其業務範圍分為：甲.
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#19一、證券交易法(104.07.01 修正)
依證券交易法之規定，經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證 ... 下列主體，何者不是證券交易法所稱之發行人？ (A)對非 ... 下列何者為證券交易所得經營之業務？
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#20第1 章資產管理的概念 - 高科大金資系
定於下列何者法規有規範？ (A)證券交易法(B)期貨交易法(C)證券投資信託基金管理辦法. (D)證券投資信託事業管理規則. B2.有關投信事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？
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#21證券投資概論等
下列何者 並非證券商得經營之業務？ (A)提供集中交易之場所及設備(B)有價證券之承銷(C)有價證券之自行買賣(D)有價證券買賣之行紀8. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通， ...
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#22107 年第2 次期貨商業務員資格測驗試題
(D)期貨交易法所稱之主管機關，係指金融監督管理委員會. 2. 依我國期貨交易法對於期貨交易契約之分類，下列在臺灣期貨交易所交易之契約，何者敘述錯誤？
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#23法規重點(10)信用交易Flashcards - Quizlet
下列 哪一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確?( ... 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件?(A)證券商淨值達新台幣二億冗(B)必須為 ...
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#24信託實務
台灣金融研訓院接受中華民國信託業商業同業公會委託辦理. 第42 期信託業業務 ... 有關特定金錢信託投資國外有價證券業務之性質，下列敘述何者錯誤？ (1)屬於金錢信託.
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#25主題一投資型保險概論（共403 題） （ C ）1.下列何者非投資 ...
下列何者不是投資型保險商品在資訊揭露上應注意之事項？ (A) ... 一部份會用於金融商品投資，市場推出投資型保險的意 ... 下列對證券金融事業的業務範圍，何者錯誤？
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#26【信託實務】第41期信託業業務人員信託業務專業測驗試題@紙 ...
銀行辦理特定金錢信託投資國外基金業務，下列敘述何者錯誤？(1)得向客戶保證獲利(2)得發給客戶對帳單(3)發 ... 金融資產證券化簽訂特殊目的信託契約之雙方為下列何者？
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#27台灣金融研訓院接受中華民國信託業商業同業公會委託辦理第51 ...
(1)基金投資屬於存款保險範圍，如有損失可請求賠償(2)受託銀行對於基金之投資保本但不保息 ... 有關銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務，下列敘述何者錯誤？
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#28金管銀（五）字第0945000513 號函 - 判解函釋查詢結果- 銀行局
銀行對非高淨值客戶並應注意避免銷售風險過高，結構過於複雜之金融商品。 銀行辦理財富管理業務，涉及外匯業務之經營者，應經中央銀行之同意。 三、本項業務如涉及證券 ...
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#29考友社服務辦法
信託業務有賴銀行、投信業者及保險公司相互通達、合作，信託業務範圍也 ... 【1】1.有關銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務，下列敘述何者. 錯誤？
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#30PartI:金融市場常識
證券金融公司的業務下列何者為非？ (1)對客戶的授信(2)對證券商的轉融通(3). 結算交割(4)融資融券. (4) 35. 對證券投資顧問公司的服務需求，若以台灣的市場狀況來看， ...
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#31台灣金融研訓院接受中華民國信託業商業同業公會委託辦理
目的事業主管機關對公益信託之監督，下列敘述何者錯誤？ ... 依「證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法」規定，證券商為開辦兼營信託.
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#32109 年第2 次期貨商業務員資格測驗試題
依我國期貨交易法，期貨交易所經營其他業務或投資其他事業，須經下列何者核准？ ... 經紀商申請兼營期貨顧問事業，其業務範圍及服務對象之規定，下列敘述何者錯誤？
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#33Part I：金融市場常識
證券金融公司的業務下列何者為非？ (1)對客戶的授信(2)對證券商的轉融通(3)結. 算交割(4)融資融券. (4) 41. 對證券投資顧問公司的服務需求，若以台灣的市場狀況來看， ...
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#34目次
(A)證券自營商不得直接或間接接受他人之委託在台灣證券交易所所設立的 ... 有關我國金融機構之業務，下列敘述何者正確？ ... 有關證券公司之敘述，下列何者錯誤？
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#35期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫
下列何者 非期貨交易法所稱之期貨機構： ( 1 )證券櫃檯買賣中心( 2 )期貨商. 業同業公會( 3 )期貨交易所( 4 )槓桿交易商。 ( 4 ) 10. 下列何者非期貨商負責人及業務員管理 ...
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#36109 年第2 次期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗試題
24. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投. 資國外有價證券，其種類及範圍不包括下列何者？ (A)外國證券集中交易市場. (B) ...
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#37Part I：金融市場常識
證券金融公司的業務下列何者為非: (1)對客戶的授信(2)對證券商的轉融通(3)結算. 交割(4)融資融券. (4) 41. 對證券投資顧問公司的服務需求，若以台灣的市場狀況來看， ...
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#38第一節商業銀行
法組織登記經營銀行業務者為銀行；(3)工業銀行不得收受金融機構之轉 ... 有關定期存款之敘述，下列何者錯誤？ ... 工業銀行得投資生產事業；生產事業之範圍，.
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#3920200424期中考108 2證交選擇 - Scribd
4 41 下列對有價證券之募集及發行的敘述，何者正確？ ... 交易法第十八條之二證券投資信託基金管理辦法所規定之業務範圍，亦應經本會核准。 ... 下列敘述，何者錯誤？
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#40107年第一銀行新進行員甄試試題及解答 專業科目
(3)49.有關銀行法之規定，下列敘述何者錯誤？ (1)商業銀行及專業銀行經營信託或證券業務，其營業及會計必須獨立. (2)銀行經營信託及證券業務，應指撥營運資金專款經營.
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#41110志聖記帳士考試稅務相關法規概要試題解答
(A), 3, 下列何者為營利事業所得稅申報書營業收入調節欄項下，開立統一發票金額之 ... 經營外銷業務取得外匯收入者，得在不超過當年度外銷結匯收入總額2% 範圍內，列支 ...
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#42保險學測驗題庫彙編02(111~New年)(解答隱藏版)
（A）保險業務（B）損失事故（C）損失機會（D）損失暴露單位數 22.保險業的資金來源可分自有資金及外來資金，下列對資金的敘述，何者錯誤？ 本題答案 ...
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#43重點2. 公司負責人之定義
Q1 下列關於公司負責人之敘述，何者錯誤？ (A) 公司之非董事，而實質上執行董事業務，與公司法董事同負民事、刑事及行政罰之責任. (B) 在執行職務範圍內，公司之清算 ...
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#44102 年特種考試地方政府公務人員考試試題 - 公職王
上市有價證券按八折計算 ... 營利事業之下列各項所得，何者應納入課徵營利事業所得稅之範圍？ ... 下列對現行加值型及非加值型營業稅之課徵規定敘述，何者錯誤？
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#45法學題庫- 102 年司法特考三等司法官第一試考題 ... - 法源法律網
52 A 為股票已在證券交易所上市之公司，擬實施庫藏股制度，於有價證券集中交易市場買回其股份，其應遵守之程序，下列之敘述何者錯誤？ （A）A 公司應於董事會決議之即日 ...
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#46防制洗錢與打擊資恐法令及實務 - 保發中心簡易登入網
保險事業發展中心辦理109 年第3 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題. 科目：防制洗錢與打擊 ... 保險業的範圍及業務特性廣泛，有關洗錢風險認知上，下列何者錯誤？
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#47111年交通事業郵政、公路人員升資考試試題
1 依111 年6 月22 日修正公布後之行政訴訟法規定，下列敘述何者錯誤？ 行政訴訟採三級二審制. 地方行政法院係指地方法院行政訴訟庭.
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#48法規內容-期貨顧問事業管理規則
第一章總則第1 條本規則依期貨交易法（以下簡稱本法）第八十二條第三項規定訂定之。 第2 條期貨顧問事業得經營下列業務： 一、接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、 ...
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#49「鼠來寶股市夯」2020網路闖關有獎徵答活動參考題庫
證券 商辦理證券業務借貸款項不得與利害關係人從事交易，下列何者非屬利害關係人範圍？ 證券商之董事、監察人之已成年子女. 上市公司因配發現金股利，於4月 ...
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#50保險犯罪防制中心辦理108 年第6 次防制洗錢與打擊資恐專業 ...
洗錢係為典型的組織犯罪，關於洗錢防制任務的完整達成，下列敘述何者錯誤？ ... 金融機構及指定之非金融事業或人員應依洗錢與資恐風險及業務規模，建立洗錢防制內部 ...
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#51專業投資人(自然人)資格申請書暨聲明書 - 國泰綜合證券
券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員等合格證明。 ... 通過本公司金融商品專業知識評估問卷達70 分。 ... 六、有關境外結構型商品的特性，下列何者錯誤？
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#52有關投資型保險商品敘述何者錯誤
全委投資型保險之保險契約及保險商品說明書，除應符合投資型保險資訊揭露應遵循事項及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 ...
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#53112年投資型保險商品第一科7日速成[金融證照]
12 下列何者不是證券金融事業融通的對象? (A)證券商(B)其他證券金融事業(C)證券投資人(D)商業銀行。( ) 13 下列對證券金融事業的業務範圍,何者錯誤? (A)有價證券買賣之 ...
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#54銀行考試綜合科目(含會計．貨銀．票據法): 公民營銀行行員
... 銀行辦理衍生性金融商品業務,其對該業務範圍、人員管理、客戶權益保障及風險管理,應訂定內部作業制度及程序。 58銀行法有關「投資」之規定,下列敘述何者錯誤?
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#55112年理財規劃人員專業能力測驗一次過關[金融證照]
【第29屆理財人員】 4 根據銀行法第七十一條規定,下列何者屬於商業銀行業務範圍? (A)承銷有價證券(B)辦理政府債券自行買賣業務(C)保證發行公司債券(D)擔任股票及債券 ...
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精選試題( ) 1 銀行經主管機關之許可兼營信託業務者,下列敘述何者不正確? ... 營信託業務之商業銀行(B)證券投資信託事業(C)新設之信託公司(D)兼營信託業務之工業銀行。
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#57112年銀行內部控制與內部稽核測驗 焦點速成+歷屆試題[金融證照]
( ( ) ) 37 依「證券投資顧問事業從業人員行為規範」,國內財富管理執業行為之原則性規定,下列何者錯誤? ... 39 有關銀行辦理財富管理業務之敘述,下列何者錯誤? (A)對客戶 ...
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#58銀行內部控制與稽核測驗講義: 銀行內控人員
銀行內控人員 張首席, 高點出版, [金融證照], [證照考試]. 定最低標準。 53 依「銀行辦理財富管理業務應注意事項」規定,有關商品適合度政策之執行,下列何種交易銷售 ...