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#175.客戶或具控制權者如為下列何種對象，得無需適用辨識實質 ...
客戶或具控制權者如為下列何種對象，得無需適用辨識實質受益人之查核？ (A)員工持股信託客戶 (B)未公開發行之公司 (C)金融機構辦理之財產保險 (D)我國公開發行公司之子 ...
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#2金融機構防制洗錢辦法§3-全國法規資料庫 - 法務部
一、金融機構不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係。 ... 三）辨識客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分，包括使用可靠來源之資料或資訊。
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#3歷屆題庫|108年|銀行法概要、洗錢防制法及相關法規(彰化銀行)
依銀行法之規定，下列何種存款屬於不得計付利息之存款？ (A)外幣存款. (B)活期存款. (C)支票存款 ... 有關客戶不適用辨識及驗證實質受益人身分之規定，下列何者錯誤？
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#4第3 條 - 金融法規全文檢索查詢系統- 銀行局
金融機構確認客戶身分措施，應依下列規定辦理： 一、金融機構不得接受客戶以 ... 三）辨識客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分，包括使用可靠來源之資料或資訊。
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#5下列何者不得免辨識實質受益人 :: 博碩士論文下載網
博碩士論文下載網，顧客為信託之受託人時應確認下列何種對象並揭露為實質受益人,顧客為獨資合夥等團體組織則無需辨識實質受益人,免辨識實質受益人九類,洗錢防制法規範 ...
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#6金融機構防制洗錢辦法有關確認客戶身分之對象
（2）金融機構防制洗錢辦法第3條第9款規定，金融機構完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易。但符合下列各目情形者，得先取得辨識客戶及實質 ...
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#7法規名稱： 證券期貨業防制洗錢及打擊資恐注意事項
（七）證券期貨業完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易。但符合下列各目情形者，得先取得辨識客戶及實際受益人身分之資料，並於建立業務關係 ...
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#8金融機構防制洗錢辦法
九、金融機構完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易。但符合下列各目情形者，得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料，並於建立業務關係 ...
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#9科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務
下列何者 不屬於防制洗錢金融行動工作組織40 項建議對於客戶審查的時機？ ... 下列何者非屬在特殊情況外，無須進行實質受益人身分之驗證者？ ... 專責主管不得兼職.
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#10防制洗錢與打擊資恐法令及實務
依「金融機構防制洗錢辦法」規定，下列何者不是銀行應辦理客戶審查之. 時機？(1)與客戶建立業務 ... 為法人時，應瞭解客戶之所有權及控制權結構，辨識客戶之實質受益人.
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#1151.下列何者為金融機構防制洗錢辦法第3 條第7 款第3 目規定
51.下列何者為金融機構防制洗錢辦法第3 條第7 款第3 目規定，得豁免辨識實質受益人？(A)大方儲蓄互助社(B)財團法人互惠保險基金(C)友情薩摩亞群島公司(D)小明銀行為 ...
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#12111 年第2 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題
有關防制洗錢金融行動工作組織(FATF)敘述，下列何者錯誤？ ... 金融機構確認客戶身分，應辨識客戶之實質受益人。 ... (1)高風險客戶不得承作.
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#13保險犯罪防制中心辦理108 年第6 次防制洗錢與打擊資恐專業 ...
(B)保險業不得向客戶或與執行防制洗錢及打擊資恐義務無關者，透露客戶之風險等級 ... 下列何者為金融機構防制洗錢辦法第3 條第7 款第3 目規定，得豁免辨識實質受益人？
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#14銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本及相關規定問答 ...
(2) 應向金管會申報內容（除依下列規定訂定之文件外，其餘銀行所訂細部規範 ... Q12：依辨識實質受益人之第一步驟，直接或間接持有法人客戶之股份或資本超.
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#15中華民國信託業商業同業公會「信託業防制洗錢及打擊資恐注意 ...
七、第三款第三目規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客. 戶或信託之所有權及控制權結構，並透過下列資訊，辨識客戶之實質. 受益人，及採取合理措施驗證：.
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#16中華郵政股份有限公司110 年職階人員甄試試題
我們可以將組織內成員分為作業人員與管理者兩類，下列何者為管理者的工作？ ... 金融機構辦理下列何種保險商品時，應辨識及驗證實質受益人身分？ ①財產保險.
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#17彰化銀行109 年第二次新進人員甄試試題
④指定制裁個人、法人或團體，永遠不得除名. 【3】76.有關辨識實質受益人之敘述，下列何者錯誤？ ①當客戶為法人、團體時，應辨識具控制權之最終自然人身分.
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#18107 年彰化銀行新進人員考試試題 - 公職王
依銀行法之規定，非銀行所不得經營之業務除法律另有規定者外，不包括下列何者？ ... 依金融機構防制洗錢辦法，金融機構得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料建立業.
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#19F-108-6防制洗錢與打擊資恐法令及實務#83443 - Quizlet
資恐防制法規定如果被指定為制裁名單之人，將被執行目標性金融制裁，亦即不得讓指定制裁 ... 豁免辨識實質受益人？ ... 下列何者屬於人壽保險死亡理賠之實質受益人？
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#20自律規範 - 銀行防制洗錢及打擊資恐專區-中華民國銀行公會
七、第三款第三目規定於客戶為法人或團體時，應瞭解客戶之所有權及控制權結構，並透過下列資訊，辨識客戶之實質受益人，及採取合理措施驗證：.
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#21以風險基礎方法建構公司實質受益人制度 - 政治大學
實法人實質受益權歸屬與辨識實質受益人之制度，開啟本研究之好奇，. 並期望在本研究能對於我國未來 ... 人，應有下列一個或一個以上之機制，以確保不會被誤用為洗錢或.
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#22彰化銀行107 年度新進人員甄試試題
下列 何種匯票之發票人或背書人不得在匯票上為應請求承兌之記載？ ①定日付款之匯票 ... 票據法對於匯票、本票及支票均有付款提示期間之規定，請問下列敘述何者錯誤？
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#23中華民國銀行公會「銀行防制洗錢及打擊資恐注意 ... - 植根法律網
確認客戶身分措施，應依下列規定辦理： 一、有以下情形之一者應予以婉拒建立 ... 三）辨識客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分，包括使用可靠來源之資料或資訊。
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#24112年彰化銀行新進行員甄試試題及解答 專業科目
編製銀行往來調節表，下列何者非為銀行對帳單餘額應調整項目？ ... 在受理法人客戶新開戶時，須對法人客戶辨識實質受益人，辨識具控制權之最終自然人 ...
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#25實質受益人剛好25的評價費用和推薦 - 教育學習補習資源網
Q4：依辨識實際受益人之第一步驟，應向法人客戶取得何項資料，以. 辨識有無對客戶持股逾25%之自然人？ A4：. (1)原則應取得法人客戶之股東名冊、出資證明或 ...
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#26Part I：金融市場常識 - 連結錯誤
下列何者 不是近年來國內主管機關管理金融市場的發展方向？(1)減少法規的限制 ... 對客戶在客戶保證金專戶內之存款或有價證券，不得進行透支、設定擔保或他項權.
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#27辨識及驗證法人之實質受益人 - 中華民國保險代理人商業同業公會
或其子公司之客戶，得免辨識及驗證實質受益人。惟應如何 ... 除以形式股權結構辨識實質受益人外，建議亦可參採下列 ... 有下列情形者，不得採取簡化確認客戶身分措施： ...
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#28防制洗錢與打擊資恐法令及實務
4.有關金融機構必須對「重要政治性職務人士」(PEPs)採取之加強審查措施，下列敘述何者錯誤？ (1)須採用風險管理機制來判定客戶或實質受益人是否為PEPs.
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#29「金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法」 疑義解答(Q&A ...
四之二、申報金融機構經辨識帳戶持有人同時具應申報國及非應申報國居住 ... 四十一、有權使用保險契約現金價值或變更受益人之人係指何人(第29 條第2.
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#31中華民國各界慶祝第96 屆國際合作節合作實務人員技能競賽
身分驗證，得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料，於建立業務. 關係後，再完成驗證。 （O） 24. ... 信用合作社對帳戶及交易之持續監控，下列何者有誤:.
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#32綜合帳戶開戶檢核表 - 鉅亨買基金
匯入受益人指定帳戶之匯費，得由買回價金/配息金額中扣除。 ... 若本法人未簽署第二部份「客戶開戶身分辨識補充文件-法人FATCA狀態聲明」或提供W-8BEN-E表單，不得完成.
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#33Part I：金融市場常識
下列何者 不是近年來國內主管機關管理金融市場的發展方向？ (1)減少法規的限制 ... 金及最低收益(2)不得向受益人請求報酬(3)限於信託財產內給付收益及本金(4)對.
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#34金融市場常識
下列何者 不是近年來國內主管機關管理金融市場的發展方向？ (1)減少法規的限制 ... 及附買回交易(2)加權平均存續期間不得大於180 日(3)不得投資於股票或其他具股.
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#35國泰投信防制洗錢及打擊資恐作業問答集
答：有下列情形之一者，本公司會婉拒建立業務關係或交易。 ... 由此可見要辨識出法人客戶的實質受益人過程更為繁複，以下向 ... 未於第一次指定期間補正者，不得與.
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#3620000國貿業務乙級工作項目01：貿易函電1. (4) We regret that ...
下列何者 非「Plant Export」特色？①成交金額大②僅包括有形貿易③交易風險高④交易期間長 。 21. (1). 出進口人有違規情形遭受國際貿易局處以行政處分時，出進口人若 ...
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#37題目答案下列何者為證券交易法之立法目的
公開發行公司不得在股東會以臨時動議提出. 之議案事項，不包括下列何者？ ... 下列募集與發行有價證券申報案件，何者免 ... 得為融資融券之受益憑證，因受益人大會決.
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#38法學大意測驗題庫彙編04(110-new年)
依司法院憲法解釋意旨，下列何者為憲法中具有本質之重要性，即便修憲亦不可 ... （C）保護所有移徙工人及其家庭成員權利國際公約（D）保護所有人免遭 ...
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#39洗錢防制法與相關規定－補充教材 - 鼎文補習班
關於洗錢防制法所規定之「特定犯罪所得」，下列敘述何者錯誤？ 包括特定犯 ... 銀行業採取辨識及驗證客戶實際受益人之合理措施，於客戶為法人時，所謂具控制.
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#40一、各式住宅租賃契約與委託管理契約應記載(約定)及不得記載 ...
下列 有關住宅包租契約應約定及不得約定事項出租人提前終止租約事由的敘. 述，何者有誤？ (A) 出租人為重新建築而必要收回。 (B) 次承租人遲付租金之總額達2 個月之 ...
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#41一、經貿資訊 - 國貿大會考- 台北市進出口商業同業公會
造成實質損害、有實質損害之虞或對其產業之建立有實質阻礙，經經濟部調查損 ... (A) 1 受益人(出口商)尋求信用狀保兌之原因，下列敘述何者不正確？
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#42Part I：金融市場常識
下列何者 不是金融市場的主要功能： (1)提供金融工具交易的場所(2)擔任資金需求者 ... 金及最低收益(2)不得向受益人請求報酬(3)限於信託財產內給付收益及本金(4).
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#43保險證照免費輔導_最新金融證照共同科目模擬測驗與下載
下列何者 不是近年來國內主管機關管理金融市場的發展方向？ ... 期貨商對客戶在客戶保證金專戶內之存款或有價證券，不得進行透支、設定擔保或他項權利，且不得挪用為 ...
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#44洗錢防制的一般理論、實踐與批評 - 臺灣大學
如被錯誤通報，其仍不得被國家以洗錢罪追訴，應以不起訴作 ... 時，其要求需一次辨明客戶本人及實質受益人，並列出多選項要求銀行應挑選.
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#45台灣金融研訓院第32 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題
銀行託收票據如於遞送途中遺失，除立即掛失止付外，應即通知下列何者？ (1)發票人 ... (3)擔任創始機構（委託人）者，不得投資以其金融資產為基礎所發行之受益證券.
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#46公會季刊 - 中華民國證券商業同業公會
家經濟的櫥窗，透過證券商中介機構以提升國內實質投資，並帶動產業發展與增加就業. 機會，促進經濟發展的正向循環。 ... (3) 採取辨識及確認客戶實際受益人之合理.
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#47多選題（占22分）
未依規定畫記答案卡，致機器掃描無法辨識答案者，其後果由考生自行承擔。 ... 中國大陸黨政體制與民主國家並不相同，有關其政治運作方式，下列敘述何者正確？
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#48108年洗錢防制法及相關法規(彰化銀行第1次招考) - 愛舉手
下列何者 為金融機構防制洗錢辦法第二條所定義之一定金額？ (A)新臺幣五十萬元 ... (D)應建立相應之風險管理措施以降低所辨識之風險。 ... (B)應查詢客戶之實質受益人
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#49銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集 金融 ...
認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易。 故「準客戶」係指尚未與銀行建立業務關係 ... 透過下列資訊，辨識客戶之實質受益人，及採取合理措施驗.
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#50行政法經選3500 題
(D)236下列何者屬於公法人？ (A)行政院(B)台北市長(C)台中縣政府(D)中華民國. (C)237於何種情形行政處分之受益人可主張信賴保護？ (A)以賄賂方法使行政機關做成行政 ...
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#51參加經濟合作暨發展組織(OECD) 韓國多邊稅務中心「利用資訊 ...
EOIR 評估實質受益人時，或. 將考量FATF 之事證(findings)。 3. AEOI-CRS. (1) OECD CRS 具控制權之人(Controlling Persons)係與申報金融機構往.
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#52【任選20題】金融-市場常識107年版(504題)
下列何者 不是金融市場交易的工 (2). (1), 商業本票. (2), 銀行存款. (3), 股票. (4), 房地產. (3), 3.當金融市場管理的品質較佳時，企業發行的成本會_______，金融工具 ...
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#53集中市場
及附買回交易(2)加權平均存續期間不得大於180 日(3)不得投資於股票或其他具股 ... ( 2 ) 329 依金融資產證券化條例之規定，受益人會議係由下列何者召集之？
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#54考題及解答 - 討論區
22, C, 20, 下列何者非屬憲法所規定，行政院向立法院負責之方法？ ... 一律參加保險為被保險人(B)公教人員保險監理委員會為公保之監理機關(C)死亡給付之受益人順序為： ...
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塗銷之背書影響背書連續者，對於背書之連續視為無記載 應查詢客戶（客戶本身） 應查詢客戶之實質受益人【2】63.票據法上關於保證之規定，下列敘述何者正確？
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#57台灣金融研訓院第36 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題
該月得免辦理下列何種查核？ ... 依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定，下列何者應對確保建立並維持 ... (4)不得以借款戶之關係企業為受益人.
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#58打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(認可機構適用)
子資金籌集制度（特別是辨識及報告可疑交易的制度）作出覆 ... 須在付款時或之前，或受益人擬行使根據該保險單歸屬 ... 物），執行下列更嚴格的盡職審查措施：.
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#59學術倫理解答，臺灣學術倫理教育資源中心台灣 ... - gists · GitHub
下列何者 不是一位研究作者應持有的認知與態度? 4. (1)要對論文提供具體和實質的學術貢獻. (2)應檢視欲投稿之論文的全文,及確保內容的正確性. (3)應和其他作者共享學術 ...
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#60「綜合投資帳戶」開戶約定書-(法人專用)
陸、 各類受益人開戶檢附文件及黏貼處（內容須清晰可辨識） ... 除期貨交易所規定不得進行現貨交割者外，基金持有之期貨契約未能於最後規定日期前為反向沖銷時，有可能 ...
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縣自治條例經縣議會議決後，如未訂有罰則時，由縣政府發布後即生效，但仍應報中央主管機關備查. 6 下列規定何者無裁量權之授予？ 外國人未依規定接受生物特徵辨識 ...
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預估受益人. 次. 1 藥物濫用防制宣導手. 冊. A5 大小，. 2,000 本. 濫用防制宣. 導. 各縣市毒品. 危害防制中. 心、反毒教. 育資源中. 心、 校外.
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Q21:辨識實質受益人是否有特例情形得免辨識? A21:下列九大項客戶如確認未發行無記名股票且未有「辦理融資性租賃業物事業防制洗錢. 辦法」第六條第三款之情形者，得免 ...
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質受益人」是指對該法人或團體「具所有權或最終控制權的自然人」。銀. 行應依序瞭解下列 ... Q2:公司開戶沒有帶齊開戶的文件(例如:股東名冊等辨識實質受益人的資料).
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#65中華民國銀行公會「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」
七、第三款第三目規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客. 戶或信託之所有權及控制權結構，並透過下列資訊，辨識客戶之實質. 受益人，及採取合理措施驗證：.
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#66108年防制洗錢與打擊資恐法令及實務一次過關
有關重要政治性職務人士指引,下列敘述何者錯誤? ... 年第一次防制洗錢與打擊資恐測驗) ( )下列何者為金融機構防制洗錢辦法第3條第7款第3目規定,得豁免辨識實質受益人?